河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的__。 A．利率 B．价格 C．存在形式 D．币种 2、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作 3、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A．3% B．5% C．10% D．15% 4、全球资产配置的期限在__。 A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内 5、最普通、最常见的股票是__。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票 6、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 7、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。 A．2 B．5 C．10 D．15 8、内幕信息的知情人不包括__。 A．发行人的高级管理人员 B．持有公司3%股份的股东 C．发行人控股的公司 D．保荐人 9、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。 A．3年 B．10年 C．15年 D．30年 10、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。 表1 A．收视率(%) B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4 11、关于混合式招标，下列说法错误的是__。 A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 12、__是决定产品生产成本的基本因素。 A．专有技术 B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料 13、中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的__。 A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立 14、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。 A．40 B．1600 C．2500 D．2000 15、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A．5 B．7 C．9 D．10 16、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。 A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。 A．是相互制衡的关系 B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系 D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 18、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．时间集中策略 19、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 20、上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。 A．中国证监会 B．股票发行审核委员会 C．国务院证券委员会 D．证券业协会 21、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A．2% B．3% C．5% D．10% 22、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。 A．10% B．20% C．25% D．15% 23、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。 A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约 24、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。 A．2% B．3% C．4% D．7.75% 25、不得进入证券交易所交易的证券商是__。 A．会员证券商 B．非会员证券商 C．会员承销商 D．会员证券自营商 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表__股票投资信托所有权的有价证券。 A．短期 B．中期 C．中长期 D．长期 2、基金财务报表的复核不包括__。 A．资产负债表 B．基金经营业绩表 C．基金收益分配表 D．现金流量表 3、当ADR=1时，一般表示__。 A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡 B．市场出现突发利好 C．多方占优 D．空方占优 4、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。 A．手续费 B．佣金 C．投资收入 D．买卖差价 5、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为__。 A．风险偏好型 B．风险中立型 C．风险回避型 D．风险追逐型 6、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。 A．1998年1月 B．1999年7月 C．1999年9月 D．2000年1月 7、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。 A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数 D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 8、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 A．10%，10 B．20%，10 C．25%，10 D．25%，20 9、确定资产类别收益预期的主要方法有__。 A．历史数据法 B．成本收益法 C．情景综合分析法 D．收益预测法 10、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。 A．基金信息披露费用 B．基金分红手续费 C．清算费用 D．基金持有人大会费用 11、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指__。 A．金降落伞策略 B．银降落伞策略 C．复合降落伞策略 D．毒丸策略 12、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．0.5 B．1 C．2 D．5 13、关于股票的票面价值，下列说法错误的有__。 A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行 B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格 C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金 D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系 14、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。 A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩 D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金 15、《公司法》中公司债券的内容包括__。 A．公司债券募集办法的主要内容 B．公司债券的形式 C．记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式 D．可转换为股票的公司债券的规定 16、利率衍生工具不包括__。 A．远期利率协议 B．利率期权 C．信用互换 D．利率互换 17、目前，最大的衍生交易品种为__。 A．按名义金额计算的互换交易 B．按实际金额计算的互换交易 C．远期利率协议 D．金融期货合约 18、构建证券组合的目标包括（）。 A．降低风险 B．消除风险 C．保证盈利 D．实现收益最大化 19、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。 A．加权平均法 B．移动加权平均法
证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2016年下半年河北省证券从业资格考试证券市场参与者试题
2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券市场参与者试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对设立证券公司的行政审批，证券监督治理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4B．8C．2D．6不存在经营风险。
A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量债券D．垃圾债券基金最先产生于__。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大4.依照融资进程中金融中介所起作用的不同，能够把公司的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短时间融资与长期融资5. 依照要求，证券效劳部能够经营以下除哪项外的证券营业部的所有业务__。
A．代理生意证券B．代理还本付息C．客户结算资金存取D．代理报关证券6. 依照有关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%B．20%C．50%D．70%7. 基金治理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封锁式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．128. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．59. （）是对一家公司增加能力超级直接而且客观的气宇。
A．每股收益B．持续增加率C．盈利收益率D．市盈率10. 年通胀率低于10%的通货膨胀是__A．温和的B．严峻的C．恶性的D．疯狂的11. __中国结算公司发布了配套的《债券记录、托管与结算业务实施细那么》。
A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月12. __年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003B．2004C．2005D．200613. __指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算方法》等法律、法规为依据，对治理人的账务处置进程与结果进行查对的进程。
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于大势指标的是__。
A．ADLB．ADRC．KDJD．OBOS2、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。
A．基金注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级公司D．基金托管人3、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。
A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。
A．1B．3C．7D．106、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件7、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素8、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．09、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PTB．STC．*PTD．*ST10、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。
A．按天B．按月C．按季D．按年11、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。
下列不属于该须知中事项的是__。
A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择12、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议13、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。
证券从业资格考试考试真题汇总
证券从业资格考试考试真题汇总L基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】：D【解析】：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。
2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）。
I .短期国债II.中期国债III.长期国债W.赤字国债A. I、IIb.i、m、ivc.IIL IVd.i、n、in【答案】：D【解析】：国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A.50000B.100000C. 300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为：1000 X 300 = 300000（元人民币）。
4.有关委托形式，说法错误的是（）。
［2015年3月真题］A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向c.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】：C【解析】：C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
5.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）三大部分。
2016年上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷
2016年上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有很多于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且持续执业的很多于________人。
__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；202、基金投资运作监督的方式包括__。
A．提示B．书面警示C．书面报告D．按期报告3、保本比例是到期时投资者可取得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%4、配股价钱的确信是在必然的价钱区间内由（）确信。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际操纵人，其拥有权益股分达到或超过该公司已发行股分的5%但未达到__的，应当编制简式权益变更报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%6、依照运作方式的不同，能够将基金分为__。
A．债券基金B．封锁式基金C．股票基金D．开放式基金7、以下说法正确的选项是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨8、《证券投资基金法》的核心是标准证券投资基金活动，爱惜__及相关当事人的合法权益。
A．基金治理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人9、当公司的股东不希望自己的操纵权受到要挟，但公司却无心按期支付固定资本本钱时，可采纳__。
A．发行优先股B．发行一般股C．发行可转换证券D．发行债券10、我国证券市场上显现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价钱B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数11、证券市场上最重要的中介机构是__。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
证券从业资格测试题
证券从业资格测试题一、单选题1. 下列哪项不属于证券类金融产品？A. 股票B. 债券C. 保险D. 期货2. 证券从业人员应遵守的基本道德规范是：A. 保护客户利益B. 高效管理客户资金C. 个人私利优先D. 充分利用内幕信息3. 以下哪个是证券市场中的主要参与者？A. 政府监管机构B. 证券经纪公司C. 基金经理D. 所有投资者4. 证券市场的主要功能之一是：A. 维护投资者权益B. 优化市场结构C. 调节经济周期D. 最大化投资收益5. “T＋1”交易制度是指：A. 交易日当天买入的证券，第二个交易日才能卖出B. 交易日当天买入的证券，当天就可以卖出C. 交易日当天卖出的证券，第二个交易日才能买入D. 交易日当天卖出的证券，当天就可以买入二、多选题1. 证券经纪公司的核心业务包括：A. 证券交易代理B. 投资咨询C. 资产管理D. 银行存款业务2. 证券从业人员应具备的职业道德包括：A. 保护客户利益B. 保证投资收益C. 遵守法律法规D. 不泄露内幕信息3. 以下哪些属于证券市场的基本法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《期货交易规则》D. 《保险法》4. 以下哪些属于投资者适当性管理的内容？A. 投资者年龄B. 投资者风险承受能力C. 投资者职业D. 投资者手机号码5. 证券市场的基本原则包括：A. 公开、公平、公正B. 自由、不受限制C. 高风险、高收益D. 低费用、高效率三、简答题1. 请简要介绍证券从业资格考试的主要内容和重要意义。
证券从业资格考试是对从事证券行业的人员的专业能力进行测评的一项考试。
其主要内容包括证券市场基础知识、证券业务知识、法律法规、道德规范等方面。
证券从业人员须通过该考试，才能取得证券从业资格。
考试的重要意义在于保障从业人员具备必要的专业知识和职业道德，提高证券行业的整体素质和市场运行的透明度，维护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。
2. 请简述证券市场的基本功能和特点。
北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题(共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。
A．指数化的投资策略B．规避和现金流匹配的策略C．积极的投资策略D．消极的投资策略2、公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数.其中，集中授课次数应不少于（）个小时,集中授课时间应不少于（）次。
A．308B．306C．208D．2064、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息,2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。
__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年5、设立股份有限公司，应当至少有（)个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2B．5C．8D．106、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前7、__,我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF 结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。