验厂准备资料
COC 验厂资料
一、COC 验厂资料的定义
验厂资料是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：
营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂资料主要是在人权、环境、安全、卫生和反
恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在 人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。专业的验厂资料是保证公司顺 利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的请参考如下：
最新验厂文件清单
文件资料
1)品质手册和管理会议记录
2)检验程序,检验标准及最近 3 个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品)
3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份)
4)机器设备保养计划和记录
5）机器保养人员的专业证书
6)产品规格书
7)原料的来料和发料记录
8)员工培训计划及培训记录
9)产前会议程序及记录和质量会议记录
10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单
11)实验室操作手册及测试报告
12)缺陷统计报告及出货记录
13)工厂组织架构图(请准备复印件一份)
14)工厂营业执照(请准备复印件一份)
15)当前的品质水准记录
16)出货及时率的统计记录
17)ISO 证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份)
18)纠正预防措施的记录
现场布设
1）安全通道线
2）安全出口、应急灯、火警铃
3）化学药品摆放
4）仓库特殊要点
5）饮水区划分
6）意见箱的设立及程序文件
三、反恐重点
C-TPAT 证书
保安制度
装柜作业程序
货柜检查程序及纪录
封柜纪录
封条管理程序
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单
1、营业执照
2、税务登记证及国税/地税副本
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）
4、当地最低工资证明
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书
6、员工登记表及花名册
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表
8、劳动合同
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）
11、员工离职记录
12、最新版本的当地劳工法
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及
数量清单
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书
16、安全主任资格证书及厂方委任书
17、排污许可证/环保许可
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录
20、生产与安全检查合格证
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明
23、排污许可证／环保证
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账
储存量
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）
28、设备操作规程及及检查记录
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所
有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告
34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假 期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件 及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）
35、员工意见及谈判记录
36、社会责任自我评估报告
37、工厂平面图
38、组织结构图； 39、宿舍管理规定；
40、保安制度及其交接班记录
二、要求及注意事项
1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、入库单、
排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收
藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登
记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。
2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要相符。
3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、性别、公
民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动合同期限等
内容。花名册上面没有的员工可以当天不上班。
4、劳动合同中的工作内容与实际工作内容要一致。
5、要避免招工启示中含有歧视的词语.如要求年龄、性别、民族、宗教等，都是不合理的。
6、做考勤与工资表的时候考勤时间要求全勤 5 天/周，每天工作时间 8 小时，工资不低于 X
元/月。要注意请假条与工资考勤记录不一致的情况。这里有一个致命的问题，那就是周 工作时间超过 52 小时，每周无一天休假，一定要避免。生产线也不要张贴延时加班的通知。
7、灭火器材配备、标识、使用、记录、检查方面一定要注意
A、灭火器不能直接放置于地面，灭火器的摆放应稳固，其铭牌应朝外。应设置在灭火器
箱内或挂钩、托架上，其顶部离地面高度不应大于 1.50m；底部离地面高度不宜小于
0.08m，灭火器箱不得上锁。
B、消防器材灭火器不能被杂物阻挡，要取用方便。
C、仓库及车间杂乱无规划无逃生路线。
D、安全出口灯和应急灯应正常工作，所属各部门要检查所有安全出口灯及应急灯。
E、安全出口不能被关闭或无指示，应打开所有安全出口大门，使其常开状态。
F、消防设备标示应清楚。
G：要有灭火器的台账与检查记录。
8、个人护用品必须穿戴在身上，特别是接触化学品的员工，如从事丝印的员工应佩带口罩,手
套等合适的个人防护用品。
9、仓库与车间要看一下公司有多少种化学品，有没有标示清楚，有没有安全使用指引及数
据表，有没有化学品遗漏在地面或到处乱放的情况。
10、所有利器的发放使用回收要有专人管理，要有记录，废旧利器有工具回收箱。
11、关于急救药箱有以下要求：
A、急救药箱要处于常开状态, 不能上锁，以达到紧急医疗救护的目的。
B、药箱内有没有内服药，如果有，要与外敷药分开摆放。严禁药箱内放过期药。
C、药箱内要有药品清单，且要确保与里面放的药品品种及数量一致。；
D、要建立急救的制度和领用记录。
E、要注意急救药品缺少的情况，特别是夏天到了，看看有没有防暑的药品，必须要的药品
有哪些，多少数量合适。
F、要有当地的合作医院，有负责常驻我公司的医生一名及其联系方式，以便遇到紧急情况
时能够及时迅速的到达现场或送到医院。
12、车间、仓库、宿舍所有的电器及设备是否安全，电器上面的警示标识是否齐全，有没
有防护装置，有没有木制配电箱，有没有电线裸露及乱拉乱接现象，存不存在配电箱无保 护盖及开关箱无保护盖且没有开关功能标示，有了保护盖使用完毕后有没有及时关闭。
13、要有逃生图，且必要内容要齐全，挂在门口显眼的地方。
14、员工餐厅厨房必须注意清洁，生与熟的食物分开摆放，熟的食物必须加盖盖好。
15、员工现场访谈要注意的事项：
A、员工访谈时统一口径，访谈的时候不要让员工说是公司指定这么说的，并尽量回避危
险员工。
B、每位员工必须记好身份证号码、出生日期、进厂日期等。
C、人力资源部必须把员工近期两个月的查厂工资及出勤记录的数据派发给各部门，各部门
务必要求员工牢记，如果问以前的，就说记不清楚了。
D、车间有未成年工的，在验厂当天不得出现在生产现场，并及时报到人力资源部备案，
人力资源部做员工档案、合同、工资、考勤记录的时候，要回避这些未成年工。
E、现场访谈中哪些员工是重点访谈对象？
a.年龄偏小的员工：重点对未成年工和童工监测及保护。
b.高工龄的员工：关注福利，年假，社保，合同等。
c.孕妇产妇：关注产假，劳动保护，工作时间，工作内容等。
d.化学品操作工：关注劳动保护，培训，防护用品等。
e.加班的员工：关注工作时间，劳动报酬，休息日等。
f.外地员工或住公司员工：关注工作时间，劳动报酬，非法扣款，食宿等。
g.学徒工：关注工作时间，劳动报酬，休息日，劳动合同等。
h.兼职工：关注劳动报酬，劳动合同，工资发放等。
i.女性员工，面容老实的员工，反应迟缓的员工等。
三、员工访谈问题及其答案
入职与离职
1、你是如何找到这份工作的？
答：看到公司的招工广告或熟人介绍进厂的。
2、为了得到这份工作，你是否欠人才中介的钱？
答：不，我从来没有通过人才中介找工作，包括以前。
3、公司招工时是否对外公开及平等录用？答：是。
4、问：你是哪里人或家住哪里？
答：按进厂的身份证上面实际作答。
5、你是什么时候进厂的？进厂时交身份证吗？
答：按厂牌上的日期或员工登记表上的进厂日期回答。进厂时公司复印身份证，留一份身
份证复印件给公司。
6、公司在招工时是否有性别、民族或籍贯的歧视行为？听说你们进厂男女比例 1：5 是吗？
答：没有男女比例要求，也没有民族、籍贯上的歧视。
7、你们进厂时有没有收押金或押身份证？
答：没有，如果这样我不会在这里做的。
8、你进厂时需要办理什么手续？
答：需要填写入职表、签订劳动合同。
9、你们进厂有体检吗？有扣钱吗？
答：进厂时有体检，自己出钱（如果是未成年工，则需要工厂支付费用）。
10、你们厂里有没有新进员工？有没有被辞退的？
答：不太清楚。
ul审厂标准
ul审厂标准
UL审厂一年四次，所谓的季度审，还有年审，每年还要审厂。
UL验厂准备的资料：
1.生产和品质控制程序书
2.主要零部件和成品的检验标准书
3.主要零部件证书（黄卡）的记录
4.产品的材料表
5.生产控制的主要文件
6.UL标签的记录
7.主要零部件包装Bulk Lable的回收
申请人获得授权使用UL标志
在中国的UL区域检查员联系生产工厂进行工厂检查(InitialProductionInspection.IPI)，检查员检查您们的产品及其零部件在生产线和仓库存仓的情况，以确认产品结构和零件是否与跟踪服务细则一致，如果细则中要求，区域检查员还会进行目击实验，当检查结果符合要求时，申请人获得授权使用UL标志。 继IPI后，检查员会不定期地到工厂检查，检查产品结构和进行目击实验，检查的频率由产品类型和生产量决定，大多数类型的产品每年至少检查四次，检查员的检查是为了确保产品继续与UL要求相一致，在您计划改变产品结构或部件之前，请先通知UL，对于变化较小的改动，不需要重复任何实验，UL可以迅速修改跟踪服务细则，使检查员可以接受这种改动。当UL认为产品的改动影响到其安全性能时，需要申请公司重新递交样品进行必要的检测。
跟踪服务的费用不包括在测试费用中。
如果产品检测结果不能达到UL标准要求，UL将通知申请人，说明存在的问题，申请人改进产品设计后，可以重新交验产品，您应该告诉UL工程师，产品做了哪些改进，以便其决定以上是申请UL认证的步骤
产品检测
收到贵公司签署的申请表、汇款、实验样品后，UL将通知您该实验计划完成的时间。产品检测一般在美国的UL实验室进行，UL也可接受经过审核的参与第三方测试数据。实验样品将根据您的要求被寄还或销毁。
如果产品检测结果符合UL标准要求，UL公司会发出检测合格报告和跟踪服务细则（FollowUpServiceProcedure)检测报告将详述测试情况、样品达到的指标、产品结构及适合该产品使用的安全标志等。在跟踪服务细则中包括了对产品的描述和对UL区域检查员的指导说明。检测报告的一份副本寄发给申请公司，跟踪服务细则的一份副本寄发给每个生产工厂。 UL认证流程
3c验厂各部门需要整理的资料文件
3C验厂（Conformity Assessment of Conformity）是指我国政府对进口电子产品进行强制性产品认证的一种制度。企业要出口产品到我国市场，必须获得我国国家认证委员会颁发的3C认证。在进行3C验厂的过程中，各部门需要整理的资料文件包括以下几个方面：
1. 生产部门资料：
生产部门是企业的核心部门，生产工艺、生产设备、生产规范等方面的资料对于3C验厂至关重要。生产部门需要整理的资料文件包括但不限于：生产工艺流程图、设备清单和相关报告、生产线的运行记录、员工培训记录、产品质量检测报告等。这些资料文件能够展示企业对产品质量的管理和控制，是验厂评估的重要依据。
2. 质量管理部门资料：
质量管理是企业生产过程中非常重要的一个环节，关于质量管理的资料文件是3C验厂必备的内容。质量管理部门需要整理的资料文件主要包括：质量管理体系文件、质量管理流程图、质量管理相关培训记录、产品抽检记录、质量投诉处理记录等。这些资料文件可以展示企业对产品质量管理的全面控制和改进措施，对于通过验厂评估至关重要。
3. 研发部门资料：
研发部门是企业产品创新和技术改进的主要部门，关于产品研发的资料文件也是3C验厂必备的内容。研发部门需要整理的资料文件包括：产品设计图纸、技术规格书、产品测试报告、产品改进方案等。这些资料文件可以展示企业对产品创新和技术改进的能力，并能够证明产品符合我国强制性产品认证的技术标准和要求。
4. 运营管理部门资料：
运营管理部门是企业整体运营管理的核心部门，关于运营管理的资料文件也是3C验厂必备的内容。运营管理部门需要整理的资料文件主要包括：企业营业执照、产品合格证、进出口报关单、产品销售数据、供应商合作协议等。这些资料文件可以展示企业合法经营和产品销售的真实性，对于验厂评估也是非常重要的参考依据。
在整理各部门的资料文件时，企业需要做到严格按照我国国家认证委员会的要求进行整理和归档，保证文件的真实、完整和合法性。企业也需要做好各个部门之间资料文件的衔接和协调，确保整个验厂过程的顺利进行。只有做到这些，企业才能通过3C验厂评估，获得我国市场的认可和信任，取得在我国市场销售产品的资格。在进行3C验厂的过程中，各部门需要严格按照要求整理的资料文件是非常关键的。下面将对各个部门需要整理的资料文件进行详细说明和扩写。
食品企业验厂稽核文件资料
序号生产许可证、营业执照、体系认证证书1食品安全和质量管理手册21）食品安全与质量目标各部门实施计划表2）目标达成状况及未达成检讨分析记录
31）管理评审计划2）管理评审报告3）管理评审会议记录（评审输出）4）决议事项纠正措施实施计划表及完成状况（追踪记录）41）组织架构、各部门岗位职责说明书2）有效法规、标准汇总清单（电子版）3）会议计划及记录（食品安全、质量相关会议）
51）HACCP管理手册2）HACCP小组成名单、HACCP培训记录（含CCP点岗位人员） 、食品安全小组会议记录3）各线工艺流程图4）前提方案验证及策划表、验证结果5）CCP点监控记录及纠正措施记录6）CCP点验证记录（验证结果传达）
61）程序文件2）控制文件一览表、文件制定（修订）记录3）分发、宣贯、回收、销毁记录4）外来文件（法规、标准、客户要求等、外来文件内部沟通及传达）
71）程序文件2）工厂审核计划、内审总结报告3）内审不符合及纠正措施4）内审人员资格及培训记录5）QA工厂日常稽核表以及问题点统计分析及改善措施（建筑物、绿化、基础设施、设备、人员卫生、质量控制等）6）食品安全风险管理和自查制度
81）供应商管理名册2）供应商考核记录（进口原辅料供应商相关资质审核）3）供应商审核记录4）供应商问卷调查表、供应商原物料调查表5）供货异常处理单6）供应商证件、采购合同或协议9虫害控制、设施、清洁、维保、运输及配送、异地贮存产品、测试、餐厅、废品管理等外包服务资质及合同
101）程序文件、校准规程2）计量台账3）计量检定校准报告（内校和外校）4）计量设备检查、维保记录5）计量检定校准人员资格培训
111）年度培训计划2）培训主题：法律法规、新员工培训、化学品培训、清洗与消毒、过敏原、HACCP、虫害管理、计量管理培训、岗位技能等培训3）培训人员名单、培训考核 、培训评价12各种符合及不合格产品纠正措施记录（含工厂内审、客户审核、官方或第三方审核、日常检查、产品异常等）131）程序文件2）产品不合格处理记录3）退货处置记录141）各产品线产品模拟追溯报告（原料、成品）2）模拟追溯问题点纠正措施记录3）电子信息化管理记录系统（查看电脑数据录用状况）151）客诉处理制度2）客诉处理相关记录3）客诉问题点统计与分析食品企业验厂稽核文件资料161）程序文件2）工厂应急（消防、食品安全事件）演练记录3）食品安全事故处置记录17代工合同协议18布局图、工艺流程图、车间洁净度测试报告191）供水、排水、蒸汽网路图（从水塔、水处理到使用均需包括）2）与产品接触冰、蒸汽、空气卫生符合性证明3）清洁作业区空气质量第三方检测报告（必要时）20污水排放相关监测记录21通风设施（空调及换风循环系统）清洁消毒计划及记录22车间照明设施照度符合性测试报告及记录
安全生产验厂所需资料安全生产
安全生产验厂所需资料
1、验厂要什么资料
验厂资料是指验厂时审核员需要审核的文件资料。验厂的类型不同(社会责任，品质，反恐等)需要提供的资料也不同，同一类验厂不同客户的要求侧重点也会有所不同。
2、安全生产许可资质办理都需要什么资料
1、建筑施工企业安全生产许可证申请表（一式三份）在上“安全生产许可证管理系统”里填报并打印。
2、企业法人营业执照正、副本、建筑业企业安全业绩评价手册、企业组织机构代码证正副本、建筑业企业施工资质证书正、副本（验原件，收复印件）；
3、各级安全生产责任制和安全生产规章制度及文件，操作规程(原件)；
4、保证安全生产投入的证明文件（包括企业保证金安全生产投入的管理办法或规章制度，年度安全资金投入计划及实施情况）（原件）；
5、设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件（包括设置安全管理机构的文件、安全管理机构的工作职责，安全机构负责人的任命文件，安全管理机构组成人员明细表）（原件）；
6、主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员安全生产考核合格名单及证书（验原件，收复印件）；
7、建筑施工企业建造师或建造员注册证书（数量和等级与建筑业企业施工资质等级标准匹配）（验原件，收复印件）；
8、本企业建筑施工特种作业操作人员名单及操作资格证书（验原件，收复印件）；
9、本企业管理人员的作业人员年度安全培训教育材料（包括企业培训计划、培训考核记录）（原件）；
10、工伤保险（社保发票、参保人员明细表、社保部门联系方式）以及施工现场从事危险作业人员参加意外伤害保险有关证明材料（验原件，收复印件）。
11、施工起重机械设备检测合格证明（包括塔机、龙门架、人货电梯所提供最近一次安拆、装检测报告的明细表）（复印件）；
12、职业危害防治措施（要针对企业业务特点可能会导致的职业病种类制定相应的预防措施）（原件）；
13、危险性较大分部分项工程及施工现场易发生重大事故的部位、环节的预防监控措施和应急预案（根据本企业业务特点，详细列出管理性较大分部分项工程和事故易发部位，环节没有针对性和可操作性的控制措施和应急预案）（原件）；
客户验厂考察要点及厂方准备工作
客户验厂考察要点及厂方准备工作
一、公司的概况：
主要是查验公司的合法性。客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
需要准备的文件有：
1 公司信息 公司营业执照（复印件）
2 公司厂区平面图
3 公司组织结构图
4 基本厂规厂纪
5 各类证书（如进出口权证书、消防检验合格证书等)
二、企业的社会责任（SA8000）
1、童工问题:
有无明确的招工程序;有无鉴别措施；（比如检查身份证的真假，目测年龄，询问家庭成员关系推测年龄,或者是由上学毕业时间来推测年龄）。有可能检查人事档案，从档案中了解员工使用身份证和真实照片的差异，了解员工的入厂日期和年龄对照比较。
2、强迫劳动问题
强迫劳动包括监狱劳动、契约劳动、抵债劳动、奴役劳动,以及以惩罚为恐吓手段的非自愿劳动。可能会考核的问题:
员工受雇是否交押金或者扣押身份证件，这些属非自愿的强迫行为.
验厂或员工问话时，自由雇佣是重要的项目之一.他们还关心员工合理辞工时，能否全额领取工资。
工人下班后能否自由离开工厂或宿舍；
如果不愿意加班,会否遭到罚款或解雇；
工人上班，是否有保安在现场监视.
3、健康与安全
有无任命一名高层管理代表为全体员工的健康与安全负责
人员的安全培训教材和定期的培训记录，使工人明白工作存在的职业危害及如何预防，比如，如何安全使用机器设备，如何安全使用危险工具,如何使用灭火器，如何报警，如何疏散,如何使用急救设备，如何使用个人防护用品,以及有毒有害物质的防护等等。
有无提供方便的饮用水？工人饮水是否受收限制？
男女分开的厕所和冲凉房，以保护工人的隐私权,同时，厕所和冲凉房不但数量够，且保证清洁，宿舍面积也应符合当地法规要求.在中国,企业厕所的蹲坑数必须满足相关的设计要求（厕所配手纸、洗手液或肥皂）；宿舍面积必须大于2。2平方/人。
验厂资料程序
验厂资料步骤：
一、 整理人事档案、确定验厂名单
1． 将上次的验厂人员名单找出来，把已离职的人员剔出来。填写《辞职报告》，填写时间不得为周六或周日，一般选择在月底办理手续。由人事部人员签字：同意月底办理手续。
2． 将实际的人事名单与验厂的名单相对照，找出可以参加验厂的人员名单，根据人员名单在实际的人事档案中选择新增人员，要求：本人有效期内的居民身份证、照片、年满十八周岁，凡不符合以上三个要求的均不得参加验厂。填写人事资料和合同。
3． 查看各部门人员，是否有部门变动，如有员工更换部门，则在花名册和考勤资料上更换部门，更换时间定为每月第一个工作日。
4． 确定好人员名单后，制做新的《员工花名册》。
5． 填写新增人员的人事登记表和劳动合同。在实际的人事档案里找到身份证复印件和照片。填写好后按部门分发下，要求本人签名。核对人员数量，以免漏填或漏交。
6． 将签好名的人事登记表和劳动合同进行盖章：“公司章”“法人代表章”。
7． 做好以上工作，将人事资料重新整理，将离职人员的登记表和合同拿出来，放到离职人员的文件袋内，将新增人员按工号夹到人事档案里。拿花名册与人事资料进行核对，查看是否有遗漏和重复，发现不对及时改正。
二、 做全体员工的考勤刷卡记录
1． 根据《辞职报告》在人事资料里做好离职记录，离职日期为离职当月最后一个工作日，离职理由为辞工或辞职。
2． 根据新增人员名单按部门添加人员资料，需要工号、姓名、入厂日期相关信息。同时对新增的人员进行考勤资料的设定：输入考勤卡卡号，并制定班次（办公室、后勤部、所有仓库、包装车间、缝头车间手工、定型车间、包纱车间均为长白班，单针、双针、电脑缝头车间除少部分管理工作人员（车间主任、班长、统计、质检、杂工）为长白班外，其他员工均为二班倒，平均各班的人数，分甲乙两个班次）。
3． 根据部门变动的记录在考勤软件里做好部门变动，同时对考勤资料进行更换当前部门工作的班次。
质量验厂清单
序号责任部门主要准备项目具体内容说明
1行政部1.资料准备1.公司营业执照 2.组织机构代码证组 3.织架构图 4.招聘和培训 5.仪器设备清单、设备保养、维修记录 6.设备校验
2计划部1.生产计划 2.客户满意度 3.客户退货1.计划编排交期管理 2.客户抱怨和组织反馈(包含客户投诉、退货、满意度调查及改善)
3采购部1.供应商管理 2.采购管理1.供应商选择、评估、考核、管理 2.采购作业管理3.样品管理
4研发/工程部1.设计资料与工程更改2.现场生产的指导资料1.各个机型的相关设计资料准备与更改控制 2.试产资料 3.工艺流程 4.作业指导
5品质部1.质量控制、纠正预防及改进1.现场产品标识 2.检验记录 3.仪器校验，如仪器校验报告、有效期管理等 4.纠正预防措施的管理 5.相关检验标准 6.实现持续改进目标的进展：包含持续改进项目的设定及其改善效果。
6物控部1.物料管理及防护2.客户财产管理1.仓库现场管理、物料标识、储位规划 2.储期管理 3.仓储物料先进先出 4.产品防护
7生产部1.生产资料 2.人员管理 3.物料管理 4.设备、工装、工具管理5.现场环境管理1.现场6S 2.作业指导书的应用 3.员工质量意识 4.现场使用设备、仪器的有效性维护，如静电环的点检 、电烙铁的温度设定与管控、电批扭力等 5.生产报表等6.人员上岗资格 7.生产计划、品质达成情况及其改善措施 8.不合格品处理过程，如在线QC报表、返修记录、报废处理表单等
8总经办1.内部审核与管理评审2.文件的适切性3.质量目标管理1.内审和管理评审的结果及措施 包含内审计划、查检表、管理评审资料、不符合报告及其关闭情况。2.自上次审核后,纠正措施及验证的有效性 包含上次外部审核所提出的不符合项的关闭情况。 3.在实现客户和组织目标方面管理系统的有效性 包含公司级及每个部门的质量目标达成情况的统计、分析、改善对策的提出。 4.文件控制和记录管理质量体系验厂资料准备清单
公司验厂流程范文
公司验厂流程范文
一、准备阶段
1.确定验厂目的：明确公司验厂的目的和目标，例如评估供应商的合规性和可持续性，确保供应链的透明度和合规性，提高公司形象和市场竞争力等。
2.确定验厂标准：根据国家法律法规和行业标准，确定公司验厂的标准和要求，例如劳工权益、环境保护、产品合规等。
3.选择验厂机构：根据验厂目的和标准，选择合适的第三方验厂机构进行评估，确保评估的公正性和客观性。
二、前期准备
1.通知供应商：向需要进行验厂的供应商发出通知，告知验厂的时间、地点和要求，要求供应商积极配合和准备相关文件和资料。
2.准备文件和资料：整理和准备相关文件和资料，包括公司的法律法规证照、员工档案、生产设备清单、环境保护措施、产品质量保证文件等。
三、实地考察
1.到达供应商厂区：验厂人员按照约定的时间和地点，到达供应商的厂区进行实地考察。
2.了解厂区情况：与供应商的管理人员进行会谈，了解公司的规模、生产流程、员工组织架构等情况。
3.检查设施和环境：对供应商的生产设施和环境进行检查，包括生产车间、仓库、生活设施、污水处理系统等。 4.查看档案和文件：查看供应商的公司档案、员工档案和相关证照，核实其合规性和真实性。
5.与员工进行访谈：与供应商的员工进行访谈，了解其工作环境和待遇，确保符合劳工权益的要求。
6.抽检产品质量：根据需要，对供应商的产品进行抽检，确保产品的符合质量和标准要求。
四、评估和分析
1.数据收集和整理：整理和归档供应商提供的文件和资料，包括档案、证照、员工工资单、环境检测报告等。
2.数据分析和比对：对收集到的数据进行分析和比对，与公司设定的验厂标准进行对照，评估供应商的合规性和可持续性。
3.编写验厂报告：根据评估结果，编写详细的验厂报告，包括供应商的优点和不足之处，并提出改进建议和补救措施。
五、审核和确认
3.反馈供应商：将验厂报告反馈给供应商，告知其评估结果和存在的问题，要求供应商采取相应的改进措施。
制造验厂流程详细步骤
制造验厂流程详细步骤
一、验厂前的准备。
要验厂啦，可不能马虎哦。先得把文件资料都整理好呢。像员工的档案，从入职合同到考勤记录，一个都不能少。这些就像是士兵的“身份证明”，得整整齐齐的。还有生产记录，啥时候进的原材料，啥时候开始生产，生产过程中的检测报告，都得规规矩矩地放好。
环境也很重要呀。厂房里打扫得干干净净的，那些机器设备摆放得整整齐齐。不能到处乱糟糟的，不然人家一进来就觉得管理不行呢。安全设施也要检查好，灭火器有没有过期，安全通道有没有被堵住，这些都是小细节，但是很关键的哦。
二、验厂当天的应对。
验厂的人来了，可别紧张。就像迎接客人一样，热情点。他们要是问员工问题呢，咱就跟员工提前说好，实事求是地回答就好啦。要是问到一些不太好回答的，也别慌，慢慢解释清楚就行。
陪着验厂人员在厂里走的时候，大方地介绍厂里的情况。这个区域是做啥的，那台设备有啥功能，就像介绍自己家一样。如果他们要看文件，就麻溜地拿出来给他们看。要是发现啥小问题，也别遮遮掩掩的，诚恳地说咱们会尽快改进就好啦。
三、验厂后的跟进。
验厂结束啦，不管结果咋样，咱都得总结总结。要是有问题被指出来了，那可就是改进的好机会呢。列个清单，一项一项地去解决。把解决的过程和结果都记录下来，下次再有验厂的时候，就可以自豪地说咱们已经改好啦。
如果验厂通过了呢，也别太得意忘形。还是要继续保持，说不定下次验厂标准更高呢。而且可以和验厂人员保持联系，有啥新的要求或者好的建议也能及时知道。总之呢，制造验厂虽然有点麻烦，但就像一场考试，考好了能让咱厂发展得更好呢。
反恐验厂所需的清单
。 反恐验厂所需的清单
有关货柜封印的记录文件（含车牌号,货号及封条号）
2。 货物（主要是成品）的进出记录文件
3. 加工原料的进出记录文件
4。 原材料的进出记录文件
5。 客户提供的安全细则,规范，产品规格等文件
6. 员工人事记录
7。 厂规
8. 工厂的保安细则及手册
9。 保安24小时轮班记录
10。 车辆日常进出登记表
11. 来访人员进出登记表
12。 保安人员上岗证或证明其身份的当地政府部门之资料
第二级别国家(中度风险） 验厂内容：
1. 是否有政策规定要以书面列明所有保安规章制度？
2。 厂内是否有保安部门/保安人员？
3。 是否已委派一位公司员工负责工厂及员工之保安工作？
4。 是否有指定的厂内员工负责保安检查或保安评估工作？
5。 是否每半年进行一次现场保安评估以查找不足并采取必要改善措施？
6。 是否已制定工厂保安计划并每半年对此进行检讨/更新?
员工保安:
7. 是否以书面形式制定了员工保安规章制度,并每半年对此进行评估？
8. 是否依据出现的保安问题对员工保安规章制度进行评估？
9。 员工保安规章制度是否适用于临时雇员及兼职人员？
10. 是否依照雇佣申请程序进行所有招聘工作？
11. 是否所有应聘者都进行了面试?
12。 是否对所有应聘者进行了合法的背景审查？
13。 应聘者的背景审查是否包括了过往任职记录及犯罪记录调查？
14. 应聘者的身份验证是否包括核实身份证及学历证明？
15。 是否在法律允许的情况下更新了所有雇员的背景审查资料?
16。 是否为每一位员工开立永久之个人人事档案，内含员工姓名、出生日期及身份证
号码？
17. 员工出入工厂时是否需出示由厂方签发附有照片的员工证？
18. 是否由某一指定部门负责签发及管理员工证？