中国证券投资基金业协会公告第7号——2017年度基金从业人员资格考试公告
基金业从业人员资格证书
基金业从业人员资格证书摘要：一、基金从业资格证书简介二、基金从业资格考试三、基金从业资格证书查询四、基金从业资格证书打印正文：一、基金从业资格证书简介基金从业资格证书是证明持证人具备基金从业所需专业知识和技能的证书。
在我国，基金从业资格证书是由中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）颁发和管理的。
该证书是基金从业人员的必备证书，用于从事基金销售、管理、托管等相关工作。
二、基金从业资格考试自2003 年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。
为了落实新《基金法》，2015 年1 月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税201520 号），明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
基金从业资格考试实行全国统一考试制度，由基金业协会负责组织实施。
考试内容包括基金法律法规、基金市场、基金产品、基金销售、基金管理、基金托管等方面的知识。
三、基金从业资格证书查询查询基金从业资格证书，可以通过以下步骤进行：1.登录中国证券投资基金业协会官方网站；2.选择“信息公示”；3.找到“从业人员公示”；4.选择“基金从业人员信息公示”。
在基金从业人员信息公示中，可以按姓名或证件号码进行查询，查询结果包括持证人的姓名、证件号码、资格证书编号等信息。
四、基金从业资格证书打印基金从业考试成绩合格后，考生可以打印成绩合格证。
具体操作如下：1.登录中国基金业协会官方网站；2.选择“从业人员管理”；3.进入“考试平台”；4.选择“考试成绩查询”窗口；5.输入身份证号码后，查询并打印成绩合格证。
成绩合格证上不显示分数，成绩单上包括姓名、证件号码、考试时间、合格科目、个人照片、二维码、合格证编号等内容。
2017年上半年安徽省基金从业：投资组合超额收益考试试题
2017年上半年安徽省基金从业：投资组合超额收益考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高2、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责3、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资4、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债5、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差6、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则7、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化8、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局9、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用10、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品11、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
基金从业人员资格管理制度
一、引言为规范基金行业从业人员的行为，提高从业人员素质，保护投资者合法权益，促进基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于在我国境内从事基金业务活动的所有从业人员，包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金服务机构等机构的从业人员。
三、资格取得1. 基金从业人员应当具备以下资格：（1）通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业人员资格考试；（2）具备从事基金业务所需的专业知识和技能；（3）遵守职业道德和行为规范；（4）法律法规规定的其他条件。
2. 基金从业人员资格考试由中国证券投资基金业协会负责组织，包括全国统一考试和预约式考试。
考试采用网上报名、机考方式。
四、资格管理1. 基金从业人员资格考试合格者，应在规定时间内通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。
2. 基金从业人员资格注册有效期为四年，有效期届满前，从业人员应通过所在机构向协会申请延续注册。
3. 基金从业人员资格注册条件发生变化，导致不符合注册条件的，应主动申请注销资格。
4. 基金从业人员在资格注册期间，如有违反法律法规、职业道德和行为规范的行为，协会将根据情节轻重给予警告、暂停注册、注销资格等处罚。
五、后续培训1. 基金从业人员每年应完成不少于15学时的职业培训，其中至少5学时为职业道德方面的培训。
2. 基金从业人员所在机构应建立健全职业培训制度，确保从业人员按时完成培训。
3. 基金从业人员在培训期间，应遵守培训纪律，认真参加培训，提高自身业务素质。
六、信息管理1. 基金从业人员应如实填写个人信息，并保证信息的真实性、准确性。
2. 基金从业人员所在机构应建立健全信息管理制度，确保从业人员信息的安全、完整。
3. 基金从业人员个人信息发生变化，应及时向所在机构报告，并由机构向协会进行变更登记。
七、监督检查1. 中国证券投资基金业协会负责对基金从业人员资格管理制度执行情况进行监督检查。
中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
对应教材章名节名编号学习目标（掌握/理解/了解） 1.金融、资产管理与投资基金1. 金融市场与资产管理行业 1.1.a 理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素 1.1.b 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状 2.投资基金1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2.证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b 掌握证券投资基金的基本特点 2.1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基金的运作与参与主体 2.2.a 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 3.证券投资基金的法律形式和运作方式 2.3.a 理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别 4.证券投资基金的起源与发展 2.4.a 了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点 5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 2.6.a 理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作3.证券投资基金的类型 1.证券投资基金分类概述3.1.a 掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5. 基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 3.2-5.a 掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金3.6-9a证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点理解市场上各类特殊类别基金的特点4.证券投资基金的监管 1.基金监管概述 4.1.a 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理4.2.c 理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容3.对基金机构的监管4.3. a 掌握对基金管理人的监管内容4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b 掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）5.对非公开募集基金的监管4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a 了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别5.1.b 理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a 了解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握基金职业道德规范的内容5.2.c 掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d 掌握诚实守信的含义及基本要5.2.e 掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f 掌握客户至上的含义及基本要求5.2. g掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h 掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育与修养5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a 掌握基金募集的概念与程序16.1.b 掌握基金成立的条件16.1.c 了解基金产品注册制度改革16.1.d 掌握基金认购的概念16.1.e了解各类基金（开放式、LOF 、ETF 、QFII 、封闭式）的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.c理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2. d理解巨额赎回处理等16.2.e理解不同产品的交易方式与流程（ETF 、LOF 、封闭式、QDII ，及市场创新产品的特殊方式）3.基金的登记16.3.a 理解基金份额登记的概念16.3.b 了解现行登记模式16.3. c 掌握登记机构职责和基金份额登记流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a 掌握基金信息披露的作用、原则和内容20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为20.1.c了解我国基金信息披露体系及XBRL 的应用 2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协 议等法律文件应包含的重要内容 20.3.b理解招募 说明书的重要内容 4.基金运作信息披露 20.4.a 掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求； 20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c 理 解基金定期公告的相关规定 20.4.d 理解基金上市 交易公告书和临时信息披露的相关规定 5.特殊基金品种的信息披露 20.5.a 理解 QDII 信息披露的特殊规 定及要求 20.5.b 理解 ETF 信息披露的特殊规定及 要求 21.基金客户和销售机构 1.基金客户的分类 21.1.a 理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标 客户选择 2.基金销售机构21.2.a 掌握基金销 售机构的主要类型和现状 21.2.b 了解各类基金销 售机构的发展趋势 21.2.c 掌握基金销售机构准入 条件 21.2.d 掌握基金销售机构职责规范 3.基金销售机构的销售理论、方式与策略21.3.a 了解 基金管理人及代销机构销售方式21.3.b 理解基金 市场营销的特殊性及主要销售策略 22.基金销售行为 规范及信息管理 1.基金销售机构人员行为规范 22.1.a 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b 掌握基金销售人员行为规范 2.基金宣传推介材料规范 22.2.a 理解宣传推介材料的范围和报备 流程22.2.b 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c 理解宣传推介材料业绩登载规范 和其他规范 3. 基金销售费用规范22.3.a 掌握 销售费用内容 （原则性规范、费用结构和费率水平 ）22.3.b掌握销售费用其他规范 4.基金销售适用性 22.4.a 掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实 施保障22.4.b 理解基金销售适用性渠道审慎调查 的要求 22.4.c 掌握基金销售适用性产品风险评价 的要求22.4.d 掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 5.基金销售信息管理22.5.a 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管23.基金客户服务 1.客户服务概述 23.1.a 掌握基金客户服务的特点、原则、内容 2.客户服务流 23.2.a 理解客户服务流程 3.投资者教育工 23.3.a 理解投资者教育工作的概念、意义和基本 原则 23.3.b 理解投资者教育工作的内容和形式 24.基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则24.1.a 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念 24.1.b 掌握基金公司内部控制的目标 24.1.c掌握基金公司内部控制的原则 2.内部控制机制 24.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次 24.2.b掌握基金公司内部控制的基本要素 3.内部控制制度24.3.a 理解内部控制制度的组成内容 4.内部控制的主要内容 24.4.a 理解基金公司前、 中、后台控制 的主要内容 24.4.b 理解基金公司投资管理业务控 制的主要内容 24.4.c 理解基金公司信息披露和信 息技术控制的主要内容24.4.d 理解基金公司会计 系统控制和监察稽核控制的主要内容 25.基金管理人 的合规管理 1.合规管理概述25.1.a 掌握合规管 理的基本概念和意义25.1.b 掌握合规管理的目标 和基本原则 2.合规管理机构设置 25.2.a 了解 合规管理涉及的相关部门设置 25.2.b 理解合规管 理相关部门的合规责任 3.合规管理的主要内容 25.3.a 了解合规管理的主要活动 4.合规风险 25.4.a理解合规风险的含义、种类和主要管理措施。
证券从业资格考试时间
证券从业资格考试时间证券从业资格考试，是由中国证券业协会主办的一项考试，取得证券从业资格证书是证明从业者股票、基金、债券等投资领域专业知识的重要证明，也是从业者独立从事证券业务的资格证明。
那么，证券从业资格考试时间是什么时候呢？一、证券从业资格考试时间概述证券从业资格考试一年分为两次考试，分别为春季考试和秋季考试。
春季考试时间一般在3月底或4月初进行，考试分为两天，即周六和周日，共计两天时间。
秋季考试的时间一般在9月底或10月初进行，考试同样分为两天，也是周六和周日，总共两天的时间。
考试科目为《中国证券投资基金业协会制定的《证券从业人员职业道德考试大纲》》和《中国证券投资基金业协会制定的《证券从业人员资格考试大纲》》。
考生根据自己的从业类型，选择相应的考试。
二、证券从业资格考试时间安排1、报名时间证券从业资格考试报名时间一般会在考试开始前两个月左右，报名时间一般为10天左右，考生可以在指定的网站进行网上报名，缴纳报名费之后，可以登陆网站查询报名信息。
2、准考证领取时间准考证是参加证券从业资格考试必备的证件，准考证领取时间一般在考试前一周左右，考生可以在指定的网站或者视频平台下载或查看准考证信息。
3、考试时间证券从业资格考试花费的时间比较长，一般需要两天，第一天的考试时间为上午9：00开始，下午5:00结束，第二天的考试时间一般也是上午9：00开始，下午5:00结束。
考试内容涉及到职业道德以及相应的专业知识。
三、证券从业资格考试备考建议1、报名时间：报名时间一旦确定，考生就要趁早进行报名，在报名之前，先了解考试的时间地点、考试科目、考试流程以及相应的报名费用等，了解清楚这些信息，才可以更好的进行备考。
2、备考时间：证券从业资格考试需要考生对证券领域相关知识进行全面的掌握，具体包括证券市场的基本知识、投资基金、期货市场和衍生品市场等领域的重要知识点。
考生在备考期间，可以通过书籍、课程以及一些券商提供的辅导视频进行学习。
单位无犯罪违法声明
承诺
本单位在2015年度、2016年度、2017年度的经营管理业务中，严格按照国家相关法律法规及中国证券投资基金业协会规定，诚实守信，未涉及任何诉讼、仲裁事件；未受到工商、税务、质监、证监会、中国证券投资基金业协会等行政部门的处罚；未从事违法犯罪活动且不存在违法犯罪记录。
本单位未聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
本单位高管及相关从业人员如需通过认定方式获得基金从业资格的，本单位承诺按相关部门要求，按时办理认定手续。
本单位以上承诺真实、准确，如存在虚假承诺，本单位愿承担相应法律责任。
特此承诺。
承诺人：（单位名称）
日期：年月日。
基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第13套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第13套1.[单选题]己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A)5B)10C)15D)202.[单选题]某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（ ）。
A)0.75B)1.33C)2D)1.253.[单选题]私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（ ）。
A)适时性原则B)全面性原则C)执行有效原则D)独立性原则4.[单选题]股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A)1B)2C)3D)45.[单选题]2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元，投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（ ）。
2016基金从业人员资格管理相关问题解答
基金销售从业人员资格管理相关问题解答1、哪些人需要取得基金从业资格、基金销售业务资格?(1)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)第一章第九条规定：基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
(2)依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第十条规定：商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
第五十七条规定：宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。
2、基金业协会实施从业资格管理后，是否区分基金销售业务资格和基金从业资格?基金业协会实施从业资格管理后，仍然区分基金销售业务资格和基金从业资格，但取消基金销售基础知识考试，一并纳入基金从业资格考试。
3、注册基金从业资格后，是否每年都需要后续培训?网址：/注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。
4、如何参加基金业协会组织的后续培训和年检?后续培训和年检费用是多少?注册基金从业资格后，可以参加基金业协会组织的面授或远程培训，并通过所在机构参加基金从业资格年检。
面授培训具体费用以每期培训通知为准，远程培训费用请见协会后续通知，基金从业资格年检免费。
5、只通过证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券投资基金销售基础知识》或《证券市场基础知识》单科的，如何申请基金从业资格或基金销售业务资格?2017年7月1日前：(1)已通过《证券投资基金》或《证券投资基金销售基础知识》任一科的，可通过所在机构向基金业协会申请基金销售业务资格。
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库(五)
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（五）单选题（共100题，每小题1分，共100分）。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
基本信息：[矩阵文本题] *1.与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF)的优势，下列表述错误的是（）。
[单选题] *A. 管理费用更低，交易成本更低B. 无套利机会，相对更加公平(正确答案)C. 跟踪某一标的市场指数，复制效果好D. 买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖2.关于我国的QDII(合格境内机构投资者）基金，下列表述正确的是（） [单选题] *A. QDII基金为境内外投资者相互从事跨境投资提供了便利B. QDII基金设立在我国境外并开展投资活动C. QDII基金在境内募集资金(正确答案)D. QDII基金主要投资于境外未上市的股权3.客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高风险等级基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。
[单选题] *A. 诚实守信B. 专业审慎(正确答案)C. 客户利益优先D. 客户至上4.契约型基金与公司型基金的主要区别是（）I. 法律主体资格不同II.投资者地位不同III．基金营运依据不同IV. 投资策略不同V. 风险收益特征不同 [单选题] *A. I、II、III、IV、VB. I、II、III、IVC. I、II、III(正确答案)D. I、II、 IV、5.根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理的法律法规，下列属于基金公司治理结构要求的是（）。
I. 组织机构健全II. 职责划分清晰III. 制衡监督有效IV. 激励约束合理 [单选题] *A.I、IIB.I、II、IVC.I、II、III、 IV(正确答案)D. I、II、 III6.常见的另类投资基金主要有（）I. 证券投资基金II. 私募股权投资基金III、风险投资基金IV. 对冲基金V. 不动产投资基金 [单选题] *A. II、III、IV、V(正确答案)B. I、III、VC. I、II、VD．I、II、III、V7.关于基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（） [单选题] *A. 推动社会责任投资，实现可持续发展B. 为机构投资者增加了嵌套投资的机会(正确答案)C. 完善了社会保障体系D. 为中小投资者拓宽了投资渠道8.岗前基金职业道德教育的目标不包括（） [单选题] *A. 使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在的区别(正确答案)B. 培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C. 使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D. 使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险9.关于证券投资基金的投资范围和运作，以下表述正确的是（） [单选题] *A. 证券投资基金可以投资房地产、艺术品等资产B. 证券投资基金可以投资股票、债券、期权和林权等金融资产C. 证券投资基金可以投资艺术品、房地产，在本质上是一种直接投资D. 证券投资基金运作的主要当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人(正确答案)10.下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（） [单选题] *A. 混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B. 收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C. 目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金(正确答案)D. 封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变11.下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（） [单选题] *A. 货币资全来源于居民从事的生产活动B. 理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值C. 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了(正确答案)D. 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入12.《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（） [单选题] *A. 承销证券B. 从事承担无限责任的投资C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券(正确答案)D. 向基金管理人出资13.QDII基金管理人和托管人可能会聘请——为其境外证券投资提供咨询和组合管理服，——负责境外资产托管业务。
基金从业资格证有哪些考试内容
基金从业资格证有哪些考试内容基金从业资格证有哪些考试内容基金从业资格考试一共有三门，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。
基金从业资格考试单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。
通过基金从业科目一和科目二、或基金从业科目一和科目三考试的考生，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
基金从业资格考试是什么报考条件1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、中国证监会规定的其他条件。
报考基金从业资格考试时，可以直接通过“基金从业人员资格考试网上报名”系统进行报名。
或者考生也可以选择“中国证券投资基金业协会”网站根据提示进行相应考试的报名。
基金从业资格考试设有科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》以及科目三《私募股权投资基金基础知识》三门科目。
考生可以选择报考科目一和科目二考试，也可以选择报考科目一和科目三考试。
基金从业考试各科目都考什么内容1、基金从业科目一考试内容主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含部分计算性内容。
特点是相对难度较小但记忆量较大，部分章节的内容，需要考生在理解的基础上熟练应用。
2.基金从业科目二考试内容以计算分析为主，偏向于实务操作的考查。
主要涉及了基金费用、基金投资、股票、债券、投资理论、图表的内容。
基金从业考生需要灵活掌握知识，提升综合运用知识的能力。
3.基金从业科目三考试内容内容贴近私募从业人群，有较多的法律条规，题目设置上，70%来自法律法规知识，30%来自金融知识。
以私募股权投资基金的概念、分类、参与主体、募集与设立、投资等内容为主。
基金从业资格考试一年几次基金从业资格证一年考7次。
基金从业资格证是指基金相关机构的从业人员需要申请的基金从业资格证书。
基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，基金从业人员应当具备基金从业资格，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用。
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中国证券投资基金业协会公告第7号——2017年度基金从业
人员资格考试公告
【法规类别】基金
【发文字号】中国证券投资基金业协会公告第7号
【发布部门】中国证券投资基金业协会
【发布日期】2017.06.19
【实施日期】2017.06.19
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券投资基金业协会公告
（第7号）
2017年度基金从业人员资格考试公告
2017年度基金从业人员资格考试7月预约式考试将在部分城市举办，同时各城市限定报名名额，现将有关事项公告如下：
一、报考条件
（一）具有完全民事行为能力；
（二）截至报名日，年满 18 周岁；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、考试科目
科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；
科目二：《证券投资基金基础知识》；
科目三：《私募股权投资基金基础知识》
单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。
三、考试教材及大纲
科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，由高等教育出版社出版；科目三考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编》，已于2016年9月1日由中国金融出版社出版。
具体购买方法详见中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目，网址链接http：//：10080/jjksreg/jjgg/NewsBook.html。
考试大纲详见附件。
四、考试方式
（一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
（二）考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
五、考试时间及报名安排
采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网“从业人员管理”栏目提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http：//：10080）报名。
预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得。
为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。
2017年7月预约式考试具体时间表如下：。