《证券公司开立客户账户规范》解读答案

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《证券公司开立客户账户规范》解读答

案

篇一：c13033《证券公司开立客户账户规范》解读答案100分

篇二：c13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求课后测验(100分)

一、单项选择题

1.《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。

a.1个月内

b.2个月内

c.3个月内

d.账户开通前

您的答案：d

题目分数：10

此题得分：10.0

2.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并

完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。

a.1

b.2

c.3

d.5

您的答案：b

题目分数：10

此题得分：10.0

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

a.5%

b.10%

c.15%

d.20%

您的答案：b

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（）。

a.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

b.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

c.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

d.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动您的答案：c,b,d,a

题目分数：10

此题得分：10.0

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

a.申报的姓名或者名称

b.职业状况

c.身份的真实性

d.收入状况

您的答案：c,a

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及

客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

7.《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客

户单独建立纸质或者电子档案。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8.ca证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保

由客户本人领取。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）