风险和机遇评价与应对措施表
风险和机遇评价与应对措施表
5、产品执行上盖、下垫、定位摆放等；
相关文件：
1、《生产和服务提供控制程序》
2、《产品标识和可追溯性管理》；
3、《产品防护管理》
4、《不合格输出控制程序》
质量安全环保部
2018.1.1-.3.10
有效
18
交付和顾客反馈过程
1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；
相关文件：
1、《产品和服务实现运行过程的策划控制程序》
质量安全环保部
2018.1.1-.3.10
有效
14
合同、订单评审过程
1、客户要求识别不完整；
2、合同未能确保能够满足要求就签订合同
1、对客户的要求由主管部门组织相关部门进行识别；
2、在确定与客户签订合同前落实合同评审相关事宜并能满足顾客要求。
相关文件：
3、成品检验，规定抽样方案和接收、判退规定；
相关文件：
1、《产品执行标准》
2、《监视、测量分析和评价控制程序》
质量安全环保部
2018.1.1-.3.10
有效
22
顾客满意度监测管理过程
1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；
2、顾客投诉未能有效解决
3、顾客满意度低，导致客户订单减少甚至Hale Waihona Puke 掉订单3、监督检查不及时；
1、制定合理的目标、指标；
2、制定有效的措施；
3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；
相关文件：
1、《目标、指标和管理方案控制程序》
质量安全环保部
2018.1.1-.3.10
有效
4
变更策划管理过程
1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
风险与机遇识别、评价、应对策划表
/
高 把产品缺陷写在作业指导书上，教授其如何识别产品缺陷和预防。 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。 中 培养员工责任感，提高品质意识。 高 合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。 高 在设备精度降低或损坏时，能够第一时间发现并处理！
高 合理制定生产计划，严格按照生产计划表执行生产及交货 高 核对物料清单和生产指令单领发物料，指定专人管理 高 装 高 量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查
核对物料标签和实物无误后投拉，量产前进行首件确认，组装配件全检后再包
高 现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果 高
人
时间 结果
机遇:保证产品质量，提高生产效率。 1.未按生产排期完成交货。 2.生产设备损坏。 3.产品质量不符合要求 4.无尘车间环境指标不达标 5.作业员对产品判别能力不够。 6.作业指导书制作不及时。 机遇:保证产品质量，提高生产效率。 1.未按生产排期完成交货。 2.生产设备损坏。 3.产品质量不符合要求 4.无尘车间环境指标不达标 5.作业员对产品判别能力不够。 6.作业指导书制作不及时。 机遇:保证产品质量，提高生产效率。 1.未按生产计划完成交货 2.物料领取及发放错误 3.漏贴或漏装 4.精雕效果达不到产品功能要求 5.产品质量不符合要求 6.产品防护不当 7.作业员检验识别能力和经验不足 8.生产现场作业书不完善 机遇:有效保证产品质量和生产效率， 确保产品符合客户要求
/
5
生产
制造
8.5.12/8.5.4/8. 5.6/8.6
7.作业指导书制作不及时。 8.成型参数使用不规范。
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表
摘要：
一、引言
二、风险和机遇的定义与分类
1.风险的定义与分类
2.机遇的定义与分类
三、风险和机遇的识别方法
1.风险的识别方法
2.机遇的识别方法
四、风险和机遇的应对措施
1.风险的应对措施
2.机遇的应对措施
五、结论
正文：
一、引言
在企业和组织运行过程中，风险和机遇是不可避免的。
有效的识别和管理风险和机遇对企业的发展至关重要。
本文将介绍风险和机遇的定义与分类，识别方法以及应对措施。
二、风险和机遇的定义与分类
1.风险的定义与分类
风险是指在一定条件下，某种事件或行为可能对企业或组织造成负面影响
的可能性。
根据风险的影响程度和发生概率，风险可分为重大风险、中等风险和低风险。
2.机遇的定义与分类
机遇是指在一定条件下，某种事件或行为可能对企业或组织产生积极影响的可能性。
根据机遇的影响程度和发生概率，机遇可分为重大机遇、中等机遇和低机遇。
三、风险和机遇的识别方法
1.风险的识别方法
风险的识别方法主要包括：经验积累法、德尔菲法、故障树法、事件树法、头脑风暴法等。
2.机遇的识别方法
机遇的识别方法主要包括：市场调研法、竞争情报法、专利分析法、政策解读法、趋势分析法等。
四、风险和机遇的应对措施
1.风险的应对措施
风险的应对措施主要包括：风险规避、风险减轻、风险转移和风险接受。
2.机遇的应对措施
机遇的应对措施主要包括：积极利用、优化资源配置、加强研发、加强市场营销等。
车辆检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)
车辆检验风险和机遇识别及其应对措施表(完整版)1.背景介绍车辆检验是保障道路交通安全的重要环节，它对车辆的质量进行检测和评估，确保车辆符合一定的安全和环保标准。
然而，车辆检验过程中存在一些潜在的风险和机遇，如何识别并应对这些风险和机遇，对于提高车辆检验的效率和质量具有重要意义。
2.风险识别2.1 技术风险设备故障：检验设备可能因为老化或使用不当而出现故障，导致无法正常进行车辆检验。
设备故障：检验设备可能因为老化或使用不当而出现故障，导致无法正常进行车辆检验。
设备故障：检验设备可能因为老化或使用不当而出现故障，导致无法正常进行车辆检验。
数据安全：车辆检验过程中产生大量的数据，如果这些数据泄露或被篡改，将严重威胁道路交通安全。
数据安全：车辆检验过程中产生大量的数据，如果这些数据泄露或被篡改，将严重威胁道路交通安全。
数据安全：车辆检验过程中产生大量的数据，如果这些数据泄露或被篡改，将严重威胁道路交通安全。
技术更新：车辆检验技术不断更新，如果不及时跟进和应用新的检验方法，将导致检验结果的不准确和不全面。
技术更新：车辆检验技术不断更新，如果不及时跟进和应用新的检验方法，将导致检验结果的不准确和不全面。
技术更新：车辆检验技术不断更新，如果不及时跟进和应用新的检验方法，将导致检验结果的不准确和不全面。
2.2 人员风险技术能力不足：检验人员的技术能力和专业知识可能不足，无法正确判断车辆的安全性和合规性。
技术能力不足：检验人员的技术能力和专业知识可能不足，无法正确判断车辆的安全性和合规性。
技术能力不足：检验人员的技术能力和专业知识可能不足，无法正确判断车辆的安全性和合规性。
行为不端：部分检验人员可能出现行为不端行为，如收受贿赂或故意放过不合格车辆。
行为不端：部分检验人员可能出现行为不端行为，如收受贿赂或故意放过不合格车辆。
行为不端：部分检验人员可能出现行为不端行为，如收受贿赂或故意放过不合格车辆。
2.3 政策风险政策变化：政府出台的车辆检验政策和标准可能发生变化，如果未能及时了解和适应新政策，将导致检验结果不符合要求。
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表摘要：一、引言二、风险识别与应对措施1.风险识别方法2.风险应对策略三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法2.机遇应对策略四、风险与机遇的平衡与管理1.风险与机遇的衡量标准2.平衡与管理的方法五、案例分析六、总结与展望正文：一、引言在当今充满变数和不确定性的市场竞争中，对企业来说，如何识别风险和机遇，并采取有效的应对措施，已成为关乎企业生存与发展的重要课题。
本文旨在探讨风险和机遇的识别方法以及应对策略，帮助企业更好地应对市场变化。
二、风险识别与应对措施1.风险识别方法风险识别是企业应对市场变化的第一步。
企业应建立完善的风险管理体系，包括以下几个方面：（1）搜集信息：关注行业动态、政策法规、竞争对手等，全面了解企业所面临的风险。
（2）分析评估：对企业内外部风险进行系统分析，评估风险的可能性和影响程度。
（3）制定风险应对计划：根据风险评估结果，制定相应的应对措施。
2.风险应对策略面对风险，企业应采取以下策略进行应对：（1）预防性措施：通过完善管理制度、加强内部控制等手段，降低风险发生的可能性。
（2）应急措施：当风险发生时，迅速启动应急预案，减轻风险对企业的影响。
（3）风险转移：通过保险、外包等方式，将风险转移给其他企业或个人。
三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法企业应关注市场动态，识别潜在的机遇，包括：（1）政策机遇：密切关注政策法规变化，把握政策导向带来的市场机遇。
（2）市场机遇：研究市场需求，发现新的增长点。
（3）技术创新机遇：关注行业技术发展趋势，抓住技术创新带来的市场空间。
2.机遇应对策略面对机遇，企业应采取以下策略进行应对：（1）强化研发和创新能力：加大技术研发投入，提升企业核心竞争力。
（2）拓展市场渠道：积极开拓新市场，扩大企业市场份额。
（3）加强合作：与产业链上下游企业建立战略合作关系，共享市场机遇。
四、风险与机遇的平衡与管理1.风险与机遇的衡量标准企业应建立风险与机遇的衡量标准，包括以下几个方面：（1）风险指标：包括财务风险、市场风险、运营风险等。
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施1. 引言在企业经营和项目管理过程中，风险和机遇是不可避免的因素。
风险可能导致项目失败、损失或延迟，而机遇则可能带来新的商机和利润。
因此，对于风险和机遇的识别与应对措施的制定和执行，对于企业和项目的成功至关重要。
2. 风险的识别风险的识别是指通过对项目和企业环境进行分析和评估，确定可能影响项目目标实现的不确定因素。
以下是一些常见的风险识别方法：•SWOT分析：通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，识别潜在的风险和机遇。
•PESTEL分析：通过分析政治、经济、社会、技术、环境和法律因素，识别潜在的外部风险和机遇。
•风险矩阵：通过对风险的概率和影响进行评估，确定风险的优先级和重要性。
•经验教训总结：通过分析过去类似项目或企业的经验教训，识别可能出现的风险。
3. 风险的分类风险可以按照不同的维度进行分类，例如：•技术风险：涉及到项目所使用的技术和工具的可行性和可靠性。
•市场风险：涉及到产品或服务的市场需求、竞争情况和价格波动等因素。
•财务风险：涉及到项目或企业的资金来源、利润预测和财务健康状况。
•法律风险：涉及到项目或企业遵守法律法规的合规性和法律诉讼的风险。
•人力资源风险：涉及到项目或企业的员工招聘、培训、离职和绩效管理等方面的风险。
4. 风险的应对措施针对不同的风险，需要制定相应的应对措施，以降低风险的发生概率和影响程度。
以下是一些常见的风险应对措施：•风险规避：通过调整项目计划、减少风险暴露度或转移风险责任来避免风险的发生。
•风险缓解：通过采取措施减少风险的概率或影响程度，例如加强监控、改进流程或增加备份。
•风险转移：通过购买保险或签订合同等方式将风险责任转移给第三方。
•风险接受：对于风险发生概率和影响程度较低的情况，可以选择接受风险而不采取特别的应对措施。
5. 机遇的识别机遇的识别是指通过对项目和企业环境进行分析和评估，确定可能带来商机和利润的不确定因素。
以下是一些常见的机遇识别方法：•市场调研：通过对市场需求、竞争情况和趋势的调研，识别潜在的商机和利润。
风险和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动 市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核 √√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合 √规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
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单位：亿安公司编号: JL/ZL004-2022序号12345过程名称组织环境与相关方需求和期望管理过程风险识别和机遇管理过程目标、指标和管理过程变更策划管理过程人力资源管理过程风险描述1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、目标、指标过高或者过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；采取措施1、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》1、制订风险措施，并追踪结果。
相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》1、建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员责任部门/责任人质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部实施日期(开始-完成)2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10评价措施有备注效性有效有效有效有效有效6设备管理过程7过程运行环境管理过程8监视和测量资源管理过程9知识管理过程1、设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、识别不清晰；2、监督检查纠正措施落实无效或者效果不明显；1、监视和测量资源 (监测仪器)精度不够，出现偏离、失准；1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；进行培训、辅导或者重新分配工作或者者招聘具备能力的人员等。
人员技能评定。
2、相关文件：《人力资源管理控制程序》1、设备建立日常保养制度、定期保养计划；2、设备产能分析；3、设备建立易损件备品备件清单；4、特种设备定期备案和检定，确保合格有效期相关文件：1、《设施设备控制程序》1、识别清晰；2、监督检查纠正措施落实有效；相关文件：1、《过程运行环境控制程序》1、建立监视和测量资源台账，制定校准计划，按时每年一次对监视和测量资源进行校准、检定；2、监视和测量资源设备本体黏贴检定合格标签(有效期)。
相关文件：1、《监视和测量资源控制程序》1、对知识全面识别；2、知识发布实施宣贯落实；3、知识保密，防止知识泄密；相关文件：1、《知识管理控制程序》质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10有效有效有效有效1011131415 沟通过程文件、记录管理过程产品和服务实现运行过程合同、定单评审过程设计开辟过程1、未建立沟通渠道，导致沟通效果无效；2、沟通渠道不畅通，导致沟通不落实，执行力不够；1、外来文件未被识别发放，导致浮现不符合要求的情况；2、作废文件被使用，导致不符合产生。
3、记录清单未规定保存期限1、策划的计划与实际不适应；2、策划变更计划未审批；1、客户要求识别不完整；2、合同未能确保能够满足要求就签订合同1、新产品设计和开辟日程未能遵守、法律法规和客户要求；1、建立沟通渠道，沟通效果有效；2、沟通渠道畅通，沟通落实；相关文件：1、《沟通控制程序》1、建立外来文件清单，识别需要的外来文件进行发放回收管理；2、作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分；3、记录清单规定保存期限。
相关文件：1、《文件控制程序》2、记录控制程序》1、策划计划与实际相适应；2、策划变更计划应得到审批；相关文件：1、《产品和服务实现运行过程的策划控制程序》1、对客户的要求由主管部门组织相关部门进行识别；2、在确定与客户签订合同前落实合同评审相关事宜并能满足顾客要求。
相关文件：1、《与顾客有关的过程控制程序》1、设计开辟策划的计划制订，定期检查；相关文件：质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部财务部质量安全环保部2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10有效有效有效有效有效1617 采购过程物资管理过程生产和服务提供控制过程2、产品更改失控1、采购物资不符合要求；2、交付不及时；1、物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；2、标识不清晰，导致用错料；3、防护不符合规定，导致产品质量有缺陷；4、帐卡物不一致；1、生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付。
2、生产不能准时完成计划；3、不合格品率较高；4、标识不清，导致混料5、防护不够，导致挤压、1、《产品和服务的设计和开辟管理程序》1、开辟建立备用供方以及供方制度；2、供应商绩效定期评价，对供方进行考核等；3、建立原辅材料安全库存；相关文件：《外部提供的过程、产品和服务的控制程序》1、基于产品要求，策划和定期检查仓库的环境；2、库存物资做好标识，确保先进先出；3、产品防护有措施；4、每月定期盘点相关文件：1、《产品标识与可追溯性管理》2、《产品防护管理》3、《外部提供的过程、产品和服务的控制程序》1、公司产能研究，合理安排生产计划；销售人员每日全程跟踪生产计划的进度； 2、制定安全库存；3、不合格品率指标监控，及时采用纠正措施；4、产品执行批次和标识、状态标识管理；5、产品执行上盖、下垫、定位摆放质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10有效有效有效脱落、丢失等等；相关文件：1、《生产和服务提供控制程序》2、《产品标识和可追溯性管理》；3、《产品防护管理》4、《不合格输出控制程序》18 交付和顾客反馈过程1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；2、顾客投诉未能有效解决3、顾客满意度低，导致客户定单减少甚至丢掉定单1、安全库存；生产计划每日统计达成；产品准时交货率指标监控；产品检验，成品出货检验；2、客户投诉建立台账，质量部门专人负责处理并及时回复客户，保存相应证据；3、顾客满意度设立监控指标，每年至少调查分析一次；相关文件：1、《顾客满意度控制程序》；2、《交付和交付后活动控制程序》；3、《不合格和纠正措施控制程序》；质量安全环保部2022.1.1-.3.10 有效19 1、对产品和服务放行着没有授权，导致不合格1、对产品和服务放行着授权，不合格品经检验不能进入下道工序或者交质量安全环保部2022.1.1-.3.10 有效产品和服务放行管理过程品进入下道工序或者交付顾客；2、被授权者，能力不能胜任。
付顾客；2、被授权者，满足胜任能力；相关文件：1、《产品和服务放行控制程序》20 不合格品管理过程1、不合格品标识不清楚，导致其非预期的使用；2、不合格未采取有效措施，导致不合格持续的1、车间设立不合格品区，不合格品进行标识，避免被使用；2、浮现不合格后，质量人员负责追踪责任部门进行原因分析，制订改善措施；并对改善措施进行验证，质量安全环保部2022.1.1-.3.10 有效212223 产品检验过程顾客满意度监测管理过程内部审核过程发生；1、采购原材料进货检验、验证浮现失误；2、过程产品、成平检验自检、互检、专检浮现缺失；3、不合格品交付顾客；1、不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求；2、顾客投诉未能有效解决3、顾客满意度低，导致客户定单减少甚至丢掉定单1、内审员能力不足，导致内审仅作表面工作；2、审核的不符合项的纠正措施未能被及时执行或者无效，导致不符合长期存在以确保不良再也不次发生。
相关文件：1、《不合格输出控制程序》2、不合格和纠正措施控制程序1、进货检验，规定抽样方案和接收、判退规定；2、执行检验制度，执行检验记录；3、成品检验，规定抽样方案和接收、判退规定；相关文件：1、《产品执行标准》2、《监视、测量分析和评价控制程序》1、建立客户投诉台账，质量部门专人负责处理并及时与顾客沟通、回复客户相关要求，保存相应证据；2、顾客满意度设立监控指标，每年至少调查分析一次；相关文件：1、《顾客满意度测量控制程序》1、对内审员实施委外培训，经考试合格后获得内审证书。
内审员的任职要求，内审员必须获得内审证书或者经过培训合格；2、内审发现的不符合项，由内审组长追踪验证纠正措施，并验证其有效期，直至不合格关闭。
相关文件：质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10有效有效有效24252627 管理评审过程不合格和纠正措施持续改进过程危（wei）险品运输过程1、输入项不全，有遗漏；2、输出持续改进计划未能被有效落实。
1、生产和服务提供过程管理过程、工艺过程、检验过程不符合要求，导致浮现不合格；2、不合格纠正措施与发生的不合格不适应；1、采集的数据不许确或者者无法利用分析；2、原因分析不到位；3、改善措施有效性不足1、车辆存在不安全状态： (制动失灵、转向失1、《内部质量审核控制程序》1、管理评审计划的输入项要分配到相应的责任部门，总经理批准进行确认；2、管理评审输出持续改进计划，作为下一次管理评审输入内容，总经理进行评审确认。
相关文件：1、《管理评审控制程序》1、制定符合要求的管理过程、工艺过程、检验过程，并对过程监督检查；2、制定有效控制不合格发生的纠正措施；相关文件：1、《不合格和纠正措施控制程序》1、设计合理的不合格品统计报表，对浮现不良类别进行分类采集；便于分析和利用；2、人员进行培训确保掌握统计技术等分析工具；3、改善对策，由质量人员进行追踪验证，确保不合格品持续一段时间未再发生，再关闭；相关文件：1、《不合格和纠正措施控制程序》2、《持续改进控制程序》1 坚持对设备进行日常维护和保养；2 驾驶员每日坚持“三检”制度；质量安全环保部质量安全环保部质量安全环保部运输车队2022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.102022.1.1-.3.10有效有效有效有效灵、刹车失灵、灯光系 3 行驶中加强检查，遇突发情况采取统失灵等)；适当措施。
2、驾驶员不安全行为：(酒后驾驶、疲劳驾驶、1、加强日常安全教育；运输车队2、加强路检路查；2022.1.1-.3.10 有效超速、越线行驶、闯红3、一经违章，从重处罚，直至解除灯、走逆行、判断失误、劳动合同；处置不当等) 4、凡因个人问题违章，有驾驶员负责承担。