IATF 16949顾客特定要求与过程、条款对应矩阵表
IATF16949-2016标准条款对应文件矩阵
供应商管理程序
采购材料和外包过程重要程度分级规定
供应商评分标准
外包方控制程序
采购控制程序
8.5，8.5.1，8.5.1.2，8.5.1.3，8.5.1.4，8.5.1.5，8.1.5.7，
8.5.6，8.5.6.1，8.5.6.1.1
C3产品生产
生产过程控制流程
特殊工序控制规定
作业准备验和停工后验证规定
S3能力和知识
人力资源管理程序
岗位说明书
审核员、培训师能力及评价规定
多能工岗位能力矩阵
设计人员能力矩阵
员工满意度测评程序
7.1.6
知识管理程序
7.1.3，8.5.1.5
S4设施和设备管理
设备管理控制程序
全面生产维护管理办法
设备预防性维护指导书
设备点检实施细则
设备备品配件管理规范
7.1.3.1
工厂、设施及设备策划控制程序
S2文件和记录管理
文件控制程序
记录控制程序
8.2.1，8.2.1.1，8.2.2，8.2.2.1，8.2.3，8.2.3.1，8.2.3.1.1，8.2.3.1.3，8.2.3.2
C1 商务及合同管理
产品报价控制程序
合同评审控制程序
8.1，8.1.1，8.1.2，8.3，8.3.1，8.3.1.1，8.3.2，8.3.2.1，8.3.3，8.序
8.7.1.4
返工作业指导书
8.7.1.5
返修作业指导书
8.5.5，8.5.5.1，8.5.5.2，9.1.2，9.1.2.1，10.2.5
C5客户反馈及满意度管理
客户满意度评价程序
售后服务控制程序
保修管理规定
IATF16949质量体系过程活动策划与引用标准条款对照矩阵表
10
10
10
★
★
★
C2
APQP
研发
★
★
★
★
C3
生產過程
生产
★
★
★
C4
產品交付
资材
★
C5
售后服务
业务
★
★
M1
體系策劃
品保
★★★★★★★★★★★★★★
M2
內部審核
品保
★
★
M3
管理評審和过程评审
品保
★
M4
改進
品保
★
★
★★★
S1 設備設施和工治具管理
工程
★
S2
監視和測量資源管理
品保
★
S3
人力資源管理
管理
★★★★★★★
S4
文件和記錄管理
管理
★
S5
採購管理
采购
★
★
★
S6
產品監視和測量管理
品保
★
★
S7
不合格品管理
品保
★
需要外部支持的過程
C1
合同和訂單評審
业务
★
★
★
C2
APQP
研发
★
★
★
★
C5
售后服务
业务
★
★
S5
採購管理
采购
★
★
★
6.3
7.1. 7.1. 7.1. 7.1. 7.1. 7.1. 7.2. 7.2. 7.2. 7.2. 1234561234
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
IATF16949 顾客特殊要求清单(矩阵)
根据“供应商 质量控制手册 4.32 过程的监 视和测量”的 要求执行
根据“ 供应商 质量控 制手册 4.8 管 理评审 ”的要 求执行
根据“供应商 质量控制手册 4.36 纠正和预 —— 防措施”的要 求执行
——
根据“供应商 质量控制手册 4.27 标识和可 —— 追溯性”的要 求执行
——
——
根据“ 一汽海 马SOA系 —— 统”的 要求执 行
根据供应商手 册“5量产维持 —— 管理”的要求 执行
——
根据供应商手 册“3.2（4） 工程能力的把 握”的要求执 行
——
——
根据供应商手 册“5.17供应 商间的不良水 平展开”的要 求执行
——
——
根据供应商手 册“批号管理 ”的要求执行
——
——
根据“ 东南汽 根据供应商手 车供应 册“5.6维护管 链网络 理”的要求执 平台” 行 的要求 执行 根据“ 长安铃 木供应 链客户 端网络 平台” 的要求 执行
2
东风本田汽车 有限公司
Dongfeng Honda 武汉 Automobile 本田 Co.,Ltd.
√
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
——
3
Honda 本田汽车（中 本田 Automobile(Chi 国）有限公司 中国 na) Co.,Ltd.
√
——
——
——
根据“供应商 品质保证手册 4 生产阶段” 的要求执行。
——
——
根据“供应商 品质保证手册 5-4 解决问题 的5原则”的要 求执行。
IATF16949标准过程文件责任对照矩阵图
IATF16949要求 4.1 4.2 4.3 4.4 4.4.1.1 4.4.1.2 5.1.1 5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.3 5.3.1 5.3.2 6.1.1 6.1.2 6.1.2.1 6.1.2.2 6.2.1 6.2.2 6.2.2.1 6.3 7.1.1 7.1.2 7.1.3 7.1.3.1 7.1.4 7.1.4.1 7.1.5.1 7.1.5.1.1 7.1.5.2 7.1.5.2.1 7.5.1.3.1 7.5.17.3 7.3.1 IATF16949标准要求内容 理解组织及其环境 理解相关方的需求和期望 确定质量管理体系的范围 质量管理体系及其管理过程 产品和过程的一致性 产品安全 总则 企业责任 过程效率 过程拥有者 以顾客为关注焦点 质量方针的制定 质量方针的沟通 组织的角色、职责和权限 组织的角色、职责和权限-补充 产品要求符合性和纠正措施 确定需要处理的风险和机会 策划和处理方案 风险分析 应急计划 质量目标 策划和实施 质量目标及其实现的策划的-补 充 变更的策划 总则 人员 基础设施 工厂、设施和设备策划 过程运行环境 过程运行环境-补充 总则 测量系统分析 测量溯源 校准/验证记录 内部实验室 外部实验室 组织知识 能力 培训 在职培训 内部审核员能力 第二方审核员能力 意识 意识-补充 对应过程 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 C4设计开发 C4设计开发 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M1领导作用 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 M2策划 对应文件 公司环境分析管理程序 组织环境与相关方要求管理程序 质量手册 管理职责控制程序 过程设计开发控制程序 过程设计开发控制程序 质量手册 员工手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 质量手册 风险管理和机遇控制程序 应急计划控制程序 经营计划管理程序 经营计划管理程序 总经 理
IATF16949质量手册-附有过程与条款对应表
XXX-QM2016 XXXX实业有限公司质量手册（依据IATF16949∶2016标准编制）版本： A/0编制：审核：批准：分发：发布日期：2017年XX月XX日实施日期：2017年XX月XX日0.4 质量手册颁布令本公司质量手册是按照IATF16949:2016服务于本公司的详细要求，结合本公司规模、人员状况及产品特点而建立的质量管理体系文件。
本手册颁布了本公司的质量方针和质量目标，描述了本公司的质量管理体系的要求，质量管理体系所需过程及过程之间的相互关系及其质量管理体系文件的相互引用。
本手册规范了本公司为实施质量管理，开展质量活动，质量控制，质量改进等采用的过程方法，管理的系统方法。
质量手册是实现质量方针、质量目标的法规性、纲领性文件，对内使本公司的质量管理有章可循，有法可依，对外用以证实本公司有能力并持续提供满足顾客要求的产品，实现对顾客的承诺，并取得顾客的信任。
希望本公司全体员工认真学习并坚决贯彻执行，为提高管理水平，产品质量水平，技术水平，企业文化水平，为实现本公司的质量方针、质量目标而作出更多的贡献！现予颁布并正式施行。
总经理：年月日0.5 质量方针、质量目标颁布令1) 质量方针1.1) 本公司的质量方针是:以人为本、创新发展、持续改进、铸造名牌。
1.2) 质量方针内涵：a) 人是质量活动的主体，也是质量活动的客体，而21世纪是质量的世纪，有质量的企业才有生命力，才会有市场。
人的积极性、主观能动性、创造性的充分发挥，人的素质的全面发展和提高，既是质量管理的基础条件，也是应达到的效果之一。
人人充分参与企业良好运作的必备条件，当每个人的才干得到充分发挥并能创新和持续改进时，企业才能获得最大收益。
b) 市场上挑战与机遇并存，变化莫测的国内外市场及越来越高的质量标准要求向企业发起了新的挑战，也给企业提供了新的机遇。
企业只有提高质量意识，实施创新发展和品牌战略，才能大大提高企业的竞争能力。
所以企业必须把质量管理制度和人文精神有机结合在一起，通过“高质、低耗、周期短、效率高”的管理机制，增长公司效益，从而让企业迎接新的挑战、抓住发展机遇。
IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表
第1页 共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页 共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。
4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页 共6页第4页 共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。
6.生产调整计划通知单程第5页 共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。
企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。
第6页 共6页。
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
入库单、成品入库单、
\退料单、补料单等
满足生产物料的供应及产品交付的要求（领料单、补料单、帐本、出货单）
供应商送货单,材料入库单.
领料单、退料单和补料单.
电动叉车/搬运工具
标识卡、物料卡、先进先出标签
容器、库房、栈板
资材部￭部长
品质保证部生产部
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
持续改善要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程的改进项目合计在3个以上，
改进指摘回复及采取行动率100%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
工程不良率
过程绩效
供应商绩效
顾客反馈
目标达成情况
顾客满意
不合格处置
内部审查结果
管理评审结果
QC会议报告
持续改进要
统计工具
SPC
品证部￭部长
各部门
1.持续改进要求100%回复并采取行动
2.过程及体系绩效目标是否进行100%有效管理
3.顾客投诉及时回复率:100%
4.不合格处置准确率：100%
KHC-QSP-010
21、人们发现银河系以外还有类似银河系一样庞大的恒星集团，如：仙女座星系、猎犬座星系，目前人类已发现了超过100亿个河外星系。COP7
产品交付
10、日食：当月球运动到太阳和地球中间，如果三者正好处在一条直线上时，月球就会挡住太阳射向地球的光，在地球上处于影子中的人，只能看到太阳的一部分或全部看不到，于是就发生了日食。日食时，太阳被遮住的部分总是从西边开始的。8.5.1生产和服务提供的控制
IATF16949条款对应过程、对应程序管理制度矩阵图讲课稿
8.3.5.1
设计和开发输出-补充
8.3.5.2
制造过程设计输出
8.3.6
设计和开发更改
变更控制程序
8.3.6.1
设计和开发更改-补充
8.4
外部提供过程、产品和服务的控制
S4采购控制
8.4.1
总则
采购控制程序
8.4.1.1
总则-补充
8.4.1.2
供应商选择过程
8.4.1.3
顾客指定的货源
7.2.1
能力-补充
7.2.2
能力-在职培训
培训及员工激励控制程序
7.2.3
内部审核员能力
内审员管理制度
7.2.4
第二方审核员能力
7.3
意识
培训及员工激励控制程序
7.3.1
意识-补充
7.3.2
员工激励和授权
7.4
沟通
内外部沟通管理制度
7.5
形成文件的信息
文件控制程序
S1 文件记录管理
7.5.1
总则
7.5.1.1
测量系统分析
测量系统分析（MSA）控制程序
7.1.5.2
测量和可追溯性
监视测量设备控制程序
7.1.5.2.1
校准/验证记录
内部校准规程
7.1.5.3
实验室要求
7.1.5.3.1
内部实验室
实验室管理制度
7.1.5.3.2
外部实验室
7.1.6
组织知识
组织的知识管理
7.2
能力
岗位人员任职要求
S2 人力资源
5.1.1
总则
5.1.1.1
公司责任
反贿赂方针、员工行为准则
中英文版IATF169492016过程与标准条款关系矩阵图
The organization should deal with …（6.2 Quality objectives and planning to achieve them
6.2.2 策划如何实现质量目标时…
When planning how to achieve quality objectives…
Responsibility and authority for product requirements and corrective actions
6.1.1 在策划质量管理体系时……（6.1 风险和机遇的应对措施）
In planning the QMS ……（6.1 Actions to address risks and opportunities）
7.1.2 人员
People
⊙
7.1.3 基础设施 ⊙
Infrastructure
7.1.3.1 工厂、设施和设备策划 ⊙
Plant，facility，and equipment planning
7.1.4过程操作的环境
⊙
Environment for the operation of processes
7.1.5.1.1 测量系统分析
⊙
Measurement System Analysis
7.1.5.2 测量可追溯性
⊙
Measurement traceability
7.1.5.2.1 校准/验证记录
⊙
Calibration/Verification Records
7.1.5.3.1 内部实验室（7.1.5.3 实验室要求） ⊙
过程名称 Process name
IATF16949：2016条款 IATF16949:2016 clause
iatf16949-2016过程关系矩阵图
COP05
顾客反馈和售后
×
×
×
×
COP Custom Oriented Process顾客导向过程
S P Support Process支持过程
M P Management Process管理过程
过程关系图
M2内部审核
QMS审核
制造过程审核
产品审核
M1经营策划
组织机构、职责权限
QMS策划及变更
质量方针、目标
经营计划
风险分析和应对措施
生产计划
过程确认和控制
过程能力研究
顾客财产管理
作业准备和停工后验证
应急计划管理
工程变更
特殊特性
DFMEA&PFMEA
控制计划
原型样件
PPAP
设计变更
实验室
MSA
IATF16949-2016
SP支持过程
MP管理过程
SP01
SP02
SP03
SP04
SP05
SP06
SP07
SP08
SP09
SP10
SP11
SP12
MP01
MP02
MP03
MP04
产品安全性管理
文件和记录
能力和知识
设施和设备管理
工装管理
环境和安全管理
监视和测量资源管理
供应商和采购控制
产品防护和物流管理
标识和可追溯Leabharlann 控制产品检验和放行不合格品控制
经营策划
内部审核
管理评审
持续改进
COP顾客导向过程
×
×
×
×
×
×
COP01
商务与合同评审
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IATF 16949:2016 顾客特定要求与过程/条款对应矩阵表
过程编号+名称 IATF 16949:2016条文号 文件
顾客A 顾客B
质量保证协议书 供应商质量手册 质量保证协议书
上海汇质源质量技术服务事务所 钱老师
M1经营策划 4.1，4.2 运营环境与相关方要求管理程序 / / /
S1产品安全管理 4.4.1.2、8.4.2.2 产品安全性控制程序 事态升级管理程序 10.1 、10.2、10.3、10.4 4.13、6.10 /
M1经营策划
6.1，6.1.1，6.1.2，6.1.2.1 风险和机遇及应对措施控制程序 / / /
5.1.1.1 公司员工道德行为准则 / / /
5.2，5.2.1，5.2.2 质量方针管理程序 / / /
6.1.2.2 预防措施控制程序 / / /
6.1.2.3 应急计划控制程序 应急计划 / / /
6.2，6.2.1，6.2.2，6.2.2.1 目标绩效管理程序 经营计划管理程序 6（1）（2）（3）（4） / /
6.3 QMS变更管理程序 / / /
7.4 沟通管理规定 快速反应程序 / / /
S3能力和知识管理
7.1.2，7.2，7.2.1，7.2.2，
7.2.3，7.2.4，7.3，7.3.1，7.3.2，8.3.2.2 人力资源管理程序 员工激励程序 岗位说明书 审核员、培训师能力及评价规定 / 6.16 /
7.1.6 知识管理程序 / 3.6 /
S4设施和设备管理 7.1.3，7.1.3.1，8.5.1.5 设备和设施控制程序 工厂、设施及设备策划控制程序 全面生产维护管理程序 设备备品配件管理规范 / 4.3、4.4 /
IATF 16949:2016 顾客特定要求与过程/条款对应矩阵表
过程编号+名称 IATF 16949:2016条文号 文件
顾客A 顾客B
质量保证协议书 供应商质量手册 质量保证协议书
上海汇质源质量技术服务事务所 钱老师
S6环境和安全管理 7.1.4，7.1.4.1 工作环境管理程序 安全生产管理程序 6S管理标准 / 6.12、6.13 /
S7监视和测量资源管理 7.1.5，7.1.5.1，7.1.5.2，7.1.5.2.1， 7.1.5.1.1，7.1.5.3，7.1.5.3.1，7.1.5.3.2 监视和测量资源控制程序 测量系统分析程序 实验室管理程序 螺纹塞规、环规内部校验规范 测量系统分析作业指导书 / 4.7、6.8 /
S2文件和记录管理
7.5.1，7.5.2，7.5.3.2.2 文件控制程序 技术文件和资料管理程序 文件、信息保密管理制度 / / /
7.5.3，7.5.3.1，7.5.3.2，
7.5.3.2.1
记录控制程序 / / 3.13
C1商务及合同评审 8.2.1， 8.2.1.1，8.2.2，8.2.2.1，8.2.3，8.2.3.1，8.2.3.1.1，8.2.3.1.3，8.2.3.2 与顾客有关的要求控制程序 / 3.8 /
C2 制造过程的设计开发和确认 8.1，8.1.1，8.1.2，8.3，8.3.1，8.3.1.1，8.3.2，8.3.2.1，8.3.3，8.3.3.2、8.3.4，8.3.4.2，8.3.4.3，8.3.4.4，8.3.5，8.3.5.2，8.5.1.1 产品质量先期策划控制控制程序 潜在失效模式及后果分析程序 生产件批准程序 1.5、3.2、3.3 3.1、3.2、3.3、3.6、3.7、3.9、3.10、3.11、3.12、3.13、
3.14、3.15
4.2、4.5、4.6、
4.8、4.9、4.10、
4.15、4.16
2、3、4、15
IATF 16949:2016 顾客特定要求与过程/条款对应矩阵表
过程编号+名称 IATF 16949:2016条文号 文件
顾客A 顾客B
质量保证协议书 供应商质量手册 质量保证协议书
上海汇质源质量技术服务事务所 钱老师
8.3.3.3，8.2.3.1.2 特殊特性管理程序 / 3.4 /
8.3.6，8.3.6.1 设计和工程变更控制程序 1.6、3.1 3.8、3.9、5.10、6.6 6
S8 外部供方和采购管理 8.4，8.4.1，8.4.1.1，8.4.1.2，8.4.2， 8.4.2.1，8.4.2.2，8.4.2.3，8.4.2.4，8.4.2.4.1，8.4.2.5，8.4.3，8.4.3.1 供方管理程序 外包过程控制程序 采购控制程序 1.4 4.11、6.9、6.17 7
C3产品生产 8.5，8.5.1，8.5.1.2，8.5.1.3，8.5.1.4，8.5.1.5，8.1.5.7，8.5.6，8.5.6.1，8.5.6.1.1 生产和服务运作控制程序 特殊工序控制程序 生产计划控制程序 设计和工程变更控制程序 作业准备验证和停工后验证规定 1.6、3.1 4.1、5.1、5.3、5.4、5.6、5.7、5.8、5.9、5.11、6.1、6.3、6.4 6
S5工装管理 8.5.1.6 工装模具管理程序 易损工装模具管理规范 / / /
S10标识和可追溯性 8.5.2，8.5.2.1 产品标识和可追溯性控制程序 可追溯性计划 / 4.13、6.5 /
/ 8.5.3 外部财产控制程序 3.9 8.10、10/11
C4产品交付 8.5.1h） 产品交付控制程序
/ / /
S9产品防护和物流管理 8.5.4 产品防护程序 仓库管理制度
先进先出管理规程
3.4 4.12、6.11 8.1~8.5
S11产品检验和放行 8.6，8.6.1，8.6.2，8.6.3，8.6.4，8.6.5，8.6.6 检验和试验控制程序 进货验证规程 / 6.7 8.6
IATF 16949:2016 顾客特定要求与过程/条款对应矩阵表
过程编号+名称 IATF 16949:2016条文号 文件
顾客A 顾客B
质量保证协议书 供应商质量手册 质量保证协议书
上海汇质源质量技术服务事务所 钱老师
产品检验和试验规程
S12不合格品控制 8.7，8.7.1，8.7.1.7，8.7.1.2，8.7.1.3，8.7.1.4，8.7.1.5，8.7.1.6，8.7.1.7，8.7.2 不合格品控制程序 返工作业指导书 返修作业指导书 GP12早期质量遏制流程 1.3 6.14 8.9
M2内部审核 9.2，9.2.1，9.2.2，9.2.2.1，9.2.2.2， 9.2.2.3， 9.2.2.4 内部质量管理体系审核程序 制造过程审核程序 产品审核程序 / / /
C5顾客反馈及售后 8.5.5，8.5.5.1，8.5.5.2，9.1.2，9.1.2.1，10.2.5 顾客满意度监测程序 9.1、9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、9.7、9.8 5.13 9、12
M3管理评审 9.3，9.3.1，9.3.1.1，9.3.2，9.3.2.1，9.3.3，5.1.1.2，8.3.4.1 管理评审程序 / / /
M4持续改进
9.1，9.1.1，9.1.1.1，9.1.1.2，
9.1.1.3， 9.1.3，9.1.3.1，9.3.2.1，9.3.2.1a) SPC统计过程控制程序 绩效评估管理程序 质量成本管理程序 / 5.2、5.12、5.14、
6.15
/
10.2，10.2.1，10.2.3，10.2.3，10.2.4，10.2.6，9.3.3.1 纠正措施控制程序 防错控制程序 8D流程指导书
防错验证指导书
NTF管理规定
快速反应程序
4.1、 4.2、4.3、4.4 5.15、5.16 /
10.1，10.3，10.3.1 持续改进控制程序 / 6.2 /
IATF 16949:2016 顾客特定要求与过程/条款对应矩阵表
过程编号+名称 IATF 16949:2016条文号 文件
顾客A 顾客B
质量保证协议书 供应商质量手册 质量保证协议书
上海汇质源质量技术服务事务所 钱老师