2014证券从业《证券市场基础知识》模考题二含答案及解析
2014证券从业《证券市场基础知识》模考题（二）模拟试题 2014-08-25 17:38:42 来源：金考网2014年证券从业资格考试近期将于9月20、21日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2014《证券市场基础知识》模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！ 41.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 A.总资产 B.净资产 C.净资本 D.净收益 答案：C 解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 42.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（ ）起生效。 A.2006年1月1日 B.2006年5月1日 C.2006年7月1日 D.2006年10月1日 答案：A 解析：2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。 43.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上 C.公司股本总额不少于人民币5000万元 D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案：D 解析：本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 44.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案：B 解析：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 45.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。 A.降低非系统性风险 B.降低系统性风险 C.保护投资者 D.保证证券市场的公平、效率和透明 答案：A 解析：本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。 46.最普通、最基本的股息形式是（ ）。 A.建业股息 B.财产股息 C.现金股息 D.股票股息 答案：C 解析：本题考查现金股息的相关内容。 47.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 A.1% B.2% C.3% D.5% 答案：C 48.取得执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.5 D.7 答案：B 解析：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 49.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A.询价方式 B.公开招标 C.协商定价方式 D.上网竞价方式 答案：B 解析：债券发行的定价方式以公开招标最为典型。 50.招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A.10个月 B.6个月 C.5个月 D.3个月 答案：B 解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 51.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。 A.3000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.3亿元 答案：C 解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。 52.代办股份转让系统始建于（ ）。 A.2004年10月 B.2003年6月 C.2002年10月 D.2001年6月 答案：D 解析：代办股份转让系统始建于2001年6月。 53.关于中证规模指数论述错误的是（ ）。 A.中证500指数属于中证规模指数 B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同 C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数 D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100% 答案：D 解析：本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。 54.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A.30万元以上l00万元以下 B.20万元以上l00万元以下 C.30万元以上300万元以下 D.50万元以上300万元以下 答案：C 解析：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。 55.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。 A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员 B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 答案：B 解析：本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。 56.我国第一家专业性证券公司是（ ）。 A.国泰君安证券公司 B.深圳特区证券公司 C.中信证券公司 D.华泰证券公司 答案：B 解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。 57.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.国务院 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 答案：D 解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 58.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。 A.2 B.3 C.5 D.10 答案：B 解析：中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。 59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。 A.公平原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则 答案：A 解析：本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 60.证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。 A.必要的工作条件 B.知情权 C.独立性 D.监督权 答案：D 解析：本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。 二、多选 1.目前我国发行的普通国债有（ ）。 A.财政债券 B.凭证式国债 C.记账式国债 D.储蓄国债(电子式) 答案：BCD 解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。 2.国际债券的发行人主要是（ ）。 A.银行或其他金融机构 B.工商企业及国际组织 C.各国政府、政府所属机构 D.自然人 答案：ABC 解析：本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。 3.证券投资基金的主要投资风险包括（ ）。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 答案：ABCD 解析：本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。 4.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。 A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券 B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券 D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券) 答案：BD 解析：本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。 5.记名股票的特点包括（ ）。 A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全 答案：ABCD 解析：本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。 6.证券是指（ ）。 A.各类记载并代表一定权利的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证 D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 答案：ACD 解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 7.债券的特征包括（ ）。 A.流动性 B.永久性 C.收益性 D.安全性 答案：ACD 解析：本题考查债券的特征——偿还性、流动性、安全性、收益性。 8.影响股票价格变动的基本因素有（ ）。 A.行业与部门因素 B.心理因素 C.公司经营状况 D.宏观经济与政策因素 答案：ACD 解析：本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。
证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．一般来说，证券的票面要素有【】。
A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。
证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。
2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。
D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。
公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。
通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。
A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.共同财产B.私有财产C.独立财产D.联合财产2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。
A.监督B.自律C.监管D.监管和自律3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A.基金份额净值B.市场供求关系 (封闭式基金)C.基金份额面值D.市场存款利率4.下列( )不属于证券投资基金的特征。
A.集合投资B.专业理财C.信托投资D.分散风险5.下列说法正确的是( )。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。
A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年3月1日C.2001年9月1日D.2000年10月8日7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETFB.QDII基金C.LOFD.QFII基金8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。
2014证券从业资格模拟试题及答案
（一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题一、单项选择题共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1(单项选择题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2(单项选择题）15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3(单项选择题）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4(单项选择题）以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5(单项选择题）地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6(单项选择题）下列说法错误的是（）。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7(单项选择题）美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8(单项选择题）某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9(单项选择题）一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（）。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10(单项选择题）我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（）。
2014年证券从业资格考试模拟试题――证券交易.
2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金(二一、单项选择题(本类题共 60小题,每题 0. 5分,共 30分。
每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分1.证券投资基金在美国被称为( 。
A .单位信托基金B .共同基金C .信托产品D .证券投资信托基金2.基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托( 进行基金资产的投资运作, 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A .投资咨询公司B .基金托管人C .基金管理人D .证券公司3.证券投资基金中的(基金份额固定,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。
A .封闭式基金B .契约型基金C .开放式基金D .公司型基金4. 2001年 9月,我国第一只开放式基金(的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
A .基金金泰 B基金开元C .华安创新D .招商安泰5.以下基金类型中,不是根据基金的投资目标来划分的是( 。
A .平衡型基金B .收入型基金C .增长型基金D . .混合型基金6. 在基金的风险分析指标中, ( 将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A .贝塔值B .行业投资集中度C .标准差D . .持股集中度7.偏股型混合基金中债券的配置比例一般为( 。
A . 10%~30%B . 50%~70%C . 20%~40%D . 70%~90%8. QDII 基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的,该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( 。
A . 10%B . 15%C . 20%D . 25%:9.基金募集期限届满,封闭式基金满足的要求之一是,募集的基金份额总额达到核准规模的(以上。
A . 50%B . 60%C . 80%D . 85%10.我国封闭式基金的交收同 A 股一样实行(日交割、交收。
2014年11月证券从业《证券市场基础知识》权威试题及答案 密押试卷 内部资料
2014证券从业《市场基础知识》权威试题及答案(五)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。
A.10%B.20%C.50%D.60%5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券公司2014年证券从业资格考试《全五科》考前预测题及答案（61套）汇总2014年证券从业资格考试过来人备考经验及备考技巧汇总(按住Ctrl键，点击横线语句访问原文)6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券B.政府债券C.铁路股票D.公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院B.证券交易所C.中国证监会D.国家外汇管理局8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是()。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资基金(二)
21_ABC 【分析】本题考查机构投资者买卖基金的税收。选项 D 的正确说法应该是“对企业投资者 买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税”。 22．cD 【分析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和形式方面的要求。 23．AD 【分析】当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日 内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 24．BCD 【分析】本题考查 QDII 基金的信息披露。选项 A 的正确说法应该是“可同时采用中、英 文，并以中文为准”。 25．ABD 【分析】本题考查基金公司会员部的职责。选项 C“全面提高基金从业人员素质”属于基 金行业自律管理的方式和内容。 26．ACD 【分析】本题考查基金募集信息披露监管的内容。选项 B 属于基金存续期信息披露监管 的内容。 27．AC 【分析】本题考查证券组合管理的特点。 28．BCD 【分析】本题考查无差异曲线的特征。 29．ABC 【分析】本题考查会计异常的具体表现。选项 D 属于公司异常的表现。 30．ABD 【分析】在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。[page]
2014年证券从业资格测试模拟试题答案及分析 ——投资基金（二）
一、单项选择题 1．B 【分析】证券投资基金在美国被称为共同基金。 2．C 【分析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合 同的约 定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的 投资 收益。 3．A 【分析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 4．C 【分析】2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发 展实现 了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 5．D 【分析】根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收人型基金和平衡型 基金。 6．A 【分析】在基金的风险分析指标中，贝塔值将一个股票基金的净值增长率和某个市 场指数 联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 7．C 【分析】偏股型混合基金中债券的配置比例一般为20％～40％。 8．A 【分析】 QDII 基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、 集合 计划资产净值的10％。 9．C 【分析】基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的 80％ 以上。 10．B 【分析】我国封闭式基金的交收同 A 股一样实行 T＋1日交割、交收。[page]
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
2014年证券市场基础知识第八章单项选择题（附答案）6
2014年证券市场基础知识第八章单项选择题（附答案）6答案部分单项选择题 1.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P320。
2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P328。
3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P341。
4.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P377。
5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P377。
6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P378。
7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P378。
8.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P328。
9.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P337。
10.【答案解析】：参见教材P347。
11.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P347。
12.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P328。
13.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P328。
14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P336。
15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P337。
16.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P337。
17.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P337。
18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P337。
19.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P331。
20.【答案解析】：参见教材P343。
21.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P364。
22.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P364。
1。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。