深圳成霖洁具股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划

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关于加强上市公司治理专项活动自查评估报告

合肥丰乐种业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查评估报告根据中国证监会下发的《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及深圳证券交易所、安徽证监局对上市公司治理专项活动的统一部署，我公司本着实事求是的态度，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度，认真开展公司治理专项活动，自查情况如下：一、公司基本情况、股东状况(一)公司的发展沿革、目前基本情况；合肥丰乐种业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是以合肥市种子公司为独家发起人，以其主要生产经营性净资产96,898,624.00元折股为6,300万股国家股，作为发起股本，并向社会公开募集设立的股份有限公司。

1996年12月9日，经安徽省人民政府皖政秘【1996】263号文推荐，1996年12月13日安徽省工商行政管理局核发了合肥丰乐种业股份有限公司名称预先核准通知书。

1996年12月16日，合肥市种子公司成立合肥丰乐种业股份有限公司筹备委员会。

1997年1月27日安徽省人民政府皖政秘【1997】16号文同意设立合肥丰乐种业股份有限公司。

经中国证券监督管理委员会证监发字【1996】106号文和证监发字【1997】107号文复审通过独家发起募集设立。

1997年4月4日，本公司通过深圳证券交易所向社会公众公开发方每股面值为1元的人民币普通股4,400万股，并向公司职工配售100万股。

1997年4月16日，本公司在安徽省工商行政管理局注册登记。

经深圳证券交易所深证发（107）141号《上市通知书》批准，本公司股票于1997年4月22日在深圳证券交易所上市。

本公司总股份为10,800万股，可流通股份为4,500万股。

1999年8月18日公司实施配股，每10股配3股，实际配售1,700万股，配股后公司总股本为12,500万股；经2000年3月9日公司董事会一届二十次会议决议审议和1999年度股东大会通过了资本公积转增股本方案，以1999年末总股本12,500万股为基数，按每10股增8股，实际转增10,000万股，转增后公司总股本变为22,500万股。

公司治理情况的报告

公司治理情况的报告一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

(一)董事会专门委员会运作需要提高。

根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。

由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。

公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。

但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。

公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。

一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力;(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职;(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰;(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系;(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

XX年关于上市公司治理自查报告

XX年关于上市公司治理自查报告XX年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【XX】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监57号)，深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。

根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度进行自查，情况如下：自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

(一)董事会专门委员会运作需要提高。

根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。

由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

(二)公司制度还需进一步完善。

公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。

但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。

公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。

一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。

公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力;(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职;(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰;(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系;(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。

关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划

证券代码：000501 证券简称：鄂武商A 公告编号：2007-024武汉武商集团股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1．在重大事项披露时还存在不够及时的情况，应进一步加强信息披露的规范性和严谨性。

2．因董事人事变动，董事会各专业委员会人员有待调整，职能有待于进一步发挥。

3．根据监管部门新近出台的规章制度，进一步修订和完善公司现有规章制度。

4．投资者关系管理工作还需加强，特别是在形式上还有待丰富。

5．加强公司董事、监事及高管人员的勤勉意识和责任意识。

6．进一步加强与控股股东和实际控制人的沟通，建立畅通的信息沟通渠道，督促其履行信息揭露义务。

7．完善企业内控制度，建立内部问责机制。

二、公司治理概况公司自1992年上市以来，严格按照证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司运作的透明度，全面提升公司治理水平。

(一)法人治理结构公司一直将完善法人治理结构作为提高公司质量的重要工作，不断完善股东大会、董事会、监事会的各项制度和运行机制。

目前公司已初步建立了产权清晰、权责分明、科学决策、协调运作的法人治理结构。

1．股东与股东大会。

公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会；股东大会行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护公司和股东的合法权益；平等对待所有股东，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2．董事与董事会。

公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定选举董事、召开董事会；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；董事勤勉尽责，按时出席董事会，认真审议董事会议案，独立董事对公司的重大事项发表独立意见；公司董事会下设了经营投资委员会、财务监督委员会、人力资源委员会。

企业股份公司治理自查报告和整改计划制度范本格式

万科企业股份有限公司2007年公司治理自查报告和整改计划一、特别提示：公司治理方面有待改进的问题（一）部分公司管理制度需要根据最新法律法规的精神加以完善。

（二）面对高速增长的形势，应进一步强化和董事的信息沟通，提高决策效率（三）应在现有基础上更多的发挥独立第三方机构的积极作用，充分利用外部资源，降低公司高速发展所面临的风险，提高公司治理水平二、公司治理概况作为最早上市的企业之一，公司很早就认识到公司治理机制在建立现代企业制度中所发挥的重要作用，并为形成规范化的运营体系付出了不懈的努力。

秉持做简单而不是复杂，做透明而不是封闭，做规范而不是权谋的理念，按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，万科逐步建立了符合实际的公司组织制度和法人治理结构。

股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。

董事会建立了审计、薪酬与提名、投资与决策三个专业委员会，提高董事会运作效率。

董事会11名董事中，4名独立董事。

独立董事担任各个专业委员会的召集人，积极发挥作用。

遵循“专业化+规范化+透明度=万科化”的原则，依据企业实际经营特点，按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则，万科系统科学地设置了公司内部经营管理机构，建立起了一套符合现代企业要求的经营管理规范和流程，致力形成“阳光照亮的体制”。

为了加强内部风险控制，公司建立了系统的内部控制制度，形成了完整的内部控制体系。

公司笃信“阳光是最好的解毒剂”，坚持及时、充分的信息披露，对投资者在财务、管理、政策等各方面保持透明。

公司一向重视投资者关系，除了按要求披露外，公司还努力通过不同的方式加强投资者的沟通与互动。

公司实施以均衡计分卡为核心的组织绩效管理，分别从公司财务、客户、内部流程和员工学习与发展以及可持续发展等多个维度对公司发展进行评估。

在各个维度，公司均建立了客观的组织绩效衡量指标。

客户满意度和员工满意度数据，均来自独立第三方调查。

关于公司专项治理活动的整改情况报告文档

关于公司专项治理活动的整改情况报告文档Report on rectification of special governance activities o f the company编订：JinTai College关于公司专项治理活动的整改情况报告文档小泰温馨提示：情况通报是通过描述对事情做重点性和针对性的情况介绍，使受文单位了解全局，更好的交流情况，正视问题，以达到推动工作的目的一种通报形式。

本文档根据情况通报内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整及打印。

XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86 号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。

XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。

近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[2010]27号》及《云南证监局[2010]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：一、公司实施整改的具体措施及效果（一）规范运作方面1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。

公司治理专项活动发现问题整改说明

公司治理专项活动发现问题整改说明2007年，公司根据相关通知要求，及时开展了上市公司治理专项活动，对发现的问题进行了整改，现已基本整改完毕，现将整改情况说明如下：一、公司自查发现问题的整改情况公司通过自查，主要发现了8个方面的问题：1、董事会还未设置下属委员会；2、需加强对分公司的控制；3、公司募集资金项目尚未达到预期收益；4、一定程度上，公司业务对主要交易对象有依赖性；5、公司存在未及时履行决策程序的重大交易事项；6、公司上市初存在重大交易事项未及时披露的情况；7、公司内部制度需加强执行力度；8、公司需加强相关人员的学习培训，增强规范运作意识。

公司自查发现的问题及整改落实情况如下：1、董事会下属委员会的设置情况2007年9月7日召开五届十二次董事会，审议通过《关于设立董事会专门委员会的议案》及《科达集团股份有限公司董事会专门委员会工作制度》，2007年9月26日召开公司第一次临时股东大会，审议通过《关于设立董事会专门委员会的议案》，公司董事会专门委员会成立，其中包括：战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。

2、对分公司加强控制的情况深入推行“项目经理负责制”，明确权责利，加强考核审计力度。

2007年8月16日，整改负责人向领导小组提交《科达集团股份有限公司关于加强分公司的控制措施》，主要包括以下措施：加速项目经理负责制的推行、制定雇佣民工的相关规定、加强分公司与公司总部的联络、加强高素质管理人员的培养、加大考核审计力度。

经过上述措施的实施，特别是考核审计力度的加大，公司对分公司的控制已经得到切实增强，现各分公司及各施工项目均在公司的可控范围内。

3、加强募集资金管理使用的情况2007年8月16日，整改负责人向领导小组提交《科达集团股份有限公司关于提高募集资金项目收益的措施》，主要包括以下措施：加大大桥土地范围内的商业开发、加强管理加大拦查超载逃费车辆。

根据募集资金的使用情况及公司实际工作需要，公司拟将剩余募集资金变更为补充公司流动资金，这有利于改善公司的财务结构，节约财务费用。

关于公司治理专项活动自查报告

长岭（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动自查报告按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称《通知》）的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了由董事长王瑄任组长的公司治理专项活动领导小组，并制定了详细的专项工作实施计划。

专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，逐条对照《通知》附件的要求，对公司治理状况进行自查，现将自查情况汇报如下：第一部分公司基本情况、股东状况一、公司发展沿革、基本情况（一）公司发展沿革本公司于1992年经陕西省体改委以陕改发[1992]39号文批准，由国营长岭机器厂作为独家发起人，通过整体股份制改造以定向募集方式设立，1992年9月15日在陕西省工商行政管理局登记注册，注册资金21,152万元，股本总额21,152万股。

1993年经陕改发[1993]119号文批准，公司进行分立，将主要用于生产军用产品的资产负债从本公司分立出去，组成新的长岭机器厂。

至此，公司总股本为12,056万股，其中：国家股6,056万股，法人股2,471.5万股，内部职工股3,528.5万股。

1993年12月9日，经中国证券监督管理委员会证监发审字[1993]109号文件批准，公司首次面向境内社会公众发行普通股5,000万股，并于1994年5月9日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。

1994年9月24日，经公司第五次股东大会决议通过，1993年度分配方案为国家股、法人股每10股派发现金2.20元(含税),个人股(包括内部职工股)每10股送2股,另派发现金0.20元。

此次利润分配后，公司总股本增至18，761万股。

1995年4月29日，根据公司第六次股东大会决议通过的1994年度利润分配方案，对全体股东实施每10股送2股红股的方案，共计派红股3,752.34万股。

公司治理自查报告和整改计划

中国ⅩⅩ集团股份有限公司治理自查报告和整改计划一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司董事会已设立了各专门委员会，但各委员会的职能尚需进一步充分发挥；2、公司制订的《信息披露管理制度》不够细化，有待进一步修订；3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况。

二、公司治理概况1、法人治理结构情况公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构。

其中，董事会还下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。

公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。

2、公司各项议事规则建立情况除重新修订的《公司章程》尚待提交2007年6月15日公司拟召开的2007年第二次临时股东大会审议外，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《募集资金使用管理办法》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、董事会各下设专门委员会《（委员会）工作细则》、《对外担保管理办法》、《信息披露管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规、规范性文件的规定。

3、法人治理结构运作情况公司的股权结构可以视为一个实际控制人和一个大股东并存的情况。

公司的实际控制人为深圳国际控股有限公司，通过第一大股东怡万实业发展持有11.15%的股份，通过第三大股东新通产实业开发持有10.42%的股份，共计持股21.57%；另外一个大股东是第二大股东中国北方工业公司，持股比例为11.06%。

公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，并聘请独立第三方律师进行现场见证。

外资股东对股东大会的参与程度相对较好，并能积极为公司提出有价值的建议。

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股票简称：成霖股份股票代码：002047 公告编号：2007-032 1深圳成霖洁具股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题深圳成霖洁具股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）自上市以来一直非常重视公司治理工作，公司改制中不断规范、完善，但公司的治理状况与《上市治理准则》还存在一定差异，公司将在以下方面做进一步改进动作： (一)、2007年4月16日，深圳证监局出具的《关于要求深圳成霖洁具股份有

限公司限期整改的通知》（以下简称“限期整改通知”）中提出的问题： 1. 公司治理及规范运作方面存在的问题（1）公司独立性存在缺陷（2）公司部分制度在制定和执行方面存在不当（3）三会运作方面存在问题 2. 募集资金管理存在问题（1）募集资金使用与招股说明书不一致（2）募集资金使用的审批程序不到位 3. 信息披露方面存在问题（1）有关信息披露不准确 4. 财务管理与会计处理方面存在的问题（1）公司资金以个人名义开户存储（2）部分事项会计核算不及时 5. 关联交易定价依据不透明以上问题已在2007年5月14日第二届第十八次董事会提出整改方案，上述方案已分别执行中。（二）、公司在自查过程中，发现的问题： 1. 公司尚未建立有效的风险防范机制抵御突发性风险 2. 董事会下属投资、审计委员会建设存在缺失。二、公司治理概况股票简称：成霖股份股票代码：002047 公告编号：2007-032 2公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等有关法律、法规的规定进行运作。公司股东大会、董事会、监事会及经理层的职权与运作基本按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和《上市公司治理准则》等有关规定执行。公司根据政策要求和自身经营情况需求，制定了各项内控制度，并得到较好的落实。公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等，使股东大会、董事会、监事会在运作中、总经理在工作中严格按照上述规则执行；公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度；公司明确各部门职责和权限，建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门的稽核部门。同时将依据重新修订后的各项制度进行跟踪，确保制度实施到位，使公司的管理水平进一步提高。在信息披露方面，公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。并主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。三、公司治理存在的问题及原因（一）、限期整改通知中提出的问题：

1. 公司治理及规范运作方面存在的问题（1）公司独立性存在缺陷，其中部分经营营需经控股股东或者实际控制人核准等存在原因：公司在未上市期间起，一直延用此模式，上市之后，仍未做改变，亦未严格要求，导致部分经营业务等需经控股股东或者实际控制人核准。（2）公司部分制度在制定和执行方面存在不当存在原因：未及时依据现行法律、法规修订公司相应制度。（3）三会运作方面存在问题存在原因：未严格依据公司章程来规范。 2. 募集资金管理存在问题（1）募集资金使用与招股说明书不一致存在原因：公司未及时修订《公开募集资金管理制度》，导致在股票简称：成霖股份股票代码：002047 公告编号：2007-032 3执行时仍依据2004年12月制订的《公开募集资金管理制度》第十二条 “募集资金单个项目投资金额增减变化幅度超过20%方视为改变募集资金用途”执行，未及时履行相关的信息披露。（2）募集资金使用的审批程序不到位存在原因：同上 3. 信息披露方面存在问题（1）有关信息披露不准确存在原因：公司未及时更新相应的数据，导致公司中报中披露的募集资金帐户余额与实际帐户中的余额不符。 4. 财务管理与会计处理方面存在的问题（1）公司资金以个人名义开户存储存在原因：公司驻深圳办事处，是以总经理庄贤裕的名字开立帐户做办事处备用金帐户。（2）部分事项会计核算不及时存在原因：公司与哈工大之间的帐务为03年发生，但06年才核算清楚。 5. 关联交易定价依据不透明存在原因：公司与关联企业󰀨󰁍󰁐󰁃󰁆󰀁󰀶󰁏󰁊󰁐󰁏󰀁󰀴󰁆󰁓󰁗󰁊󰁄󰁆󰁔（以下简称“󰀨󰀶󰀴”）间服务费的定价标准前后年度不一致。（二）、公司在自查过程中，发现的问题： 1. 公司尚未建立有效的风险防范机制抵御突发性风险存在原因：截至目前为止，公司不存在突发性风险。 2. 董事会下属投资、审计委员会建设存在缺失。存在原因：未建设相应的工作制度。四、整改措施、整改时间及责任人公司自股份设立以来，建立了以股东大会为最高权力机构，董事会为决策机构，经理层主持日常生产经营，监事会代表股东和职工实施监督的公司治理机制。并且，根据《公司法》、《公司章程》的规定，通过明确股东大会、董事会、监事会和总经理层的权责，合理分工，独立运作，做到责权清晰，各施其职，使股票简称：成霖股份股票代码：002047 公告编号：2007-032 4其有效行使决策、监督和执行权，保证了公司各项工作的顺利进行，提高了工作效率。经过多年的改进和完善，公司的治理机制逐步走向规范化。尽管公司在治理工作方面做了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些问题有待我们去改进和完善。针对公司在治理中产生的问题，公司逐一将整改措施列示如下：（一）、限期整改通知”中提出的问题：

1．公司治理及规范运作方面存在的问题（1）公司独立性存在缺陷整改措施：公司已向控股股东及实际控制人说明公司管理层与股东之间互动关系应符合公司治理规范，明确表示控股股东应透过股东会及董事会决定或影响公司经营决策，控股股东不应于日常经营活动中做出影响或干涉的行为，我公司亦加强完善内部管理体系，力求公司治理的独立性。整改时间：2007年7月底完成责任人：林志伟（2）公司部分制度在制定和执行方面存在不当整改措施：已重新修订，并通过了第二届第十六、十八次董事会审议，修订后的相关制度不存在与规定不符事项。整改时间：2007年5月底完成责任人：林志伟（3）三会运作方面存在问题整改措施：严格接公司章程执行。整改时间：2007年5月底完成责任人：林志伟 2．募集资金管理存在问题（1）募集资金使用与招股说明书不一致整改措施：公司拟提交董事会及股东大会完善相关程序,此项议案公司将提交到第二届第十九次董事会及2007年第二次临时股东大会审议表决。股票简称：成霖股份股票代码：002047 公告编号：2007-032 5整改时间：2007年12月底完成责任人：林志伟（2）募集资金使用的审批程序不到位整改措施：公司已在第二届第十七次董事会及2006年年度股东大会已通过了将“现金增资成霖实业实施锻压镀膜技改项目”募集资金投向调整的议案，同时也确认，原先期投入的技改设备不认列到该项目中，先期投入的资金1086.19万元仍为自有资金投入。整改时间：2007年5月底完成责任人：林志伟 3．信息披露方面存在问题（1）有关信息披露不准确整改措施：公司已于2007年5月底之前组织相关人员讨论解决此问题，调整入帐时间，保证数据相符。整改时间：2007年5月底完成责任人：林志伟 4．财务管理与会计处理方面存在的问题（1）公司资金以个人名义开户存储整改措施：针对此现象，公司已在巡检结束后，就组织相关财务人员就该事项进行讨论，并拟定新的备用金方案，该方案具体实施从2007年5月已开始执行，同时将个人名义开设的存储帐户取消。整改时间：2007年5月底完成责任人：林志伟（2）部分事项会计核算不及时整改措施：公司已组织财务部清查相关事项杜绝此类事件发生。整改时间：2007年6月底完成责任人：林志伟 5．关联交易定价依据不透明整改措施：自2007年起本公司与关联企业GUS的服务费计价方式改为固定比例方式，以本公司对北美地区的指定客户的销售总额为基础，支股票简称：成霖股份股票代码：002047 公告编号：2007-032 6付销售总额的2.9%为服务费，双方并签订合约，明订此费率。整改时间：2007年1月底责任人：林志伟（二）、公司在自查过程中，发现的问题： 1．公司尚未建立有效的风险防范机制抵御突发性风险整改措施：在后续公司治理中，公司将加强进一步健全与完善相关机制，确保公司平稳发展。整改时间：2007年10月底完成责任人：林志伟 2．董事会下属投资、审计委员会建设存在缺失。整改措施：公司已于第二届第十八次审议通过了《投资委员会工作制度》、《审计委员会工作制度》，在今后的公司治理中，公司将依据工作制度，严格执行专门委员会职责，为专门委员会发挥更大的作用提供客观条件。整改时间：2007年5月底完成

责任人：林志伟 3．公司鉴于部份信息披露义务人对信息披露工作的敏感性不高，对证监会颁布的《信息披露管理办法》及公司制订的《信息披露制度》认识不深，从而造成部分事件发生而未能及时报告，延误了信息披露的时效性，公司将在以后的工作中，加强对相关人员的培训，使其了解《信息披露制度》及有关规定，及时、准确履行信息提供、上报义务。并将继续补充完善信息披露方面的有关规定，加强执行力度，提高信息披露工作的质量。整改时间：2007年10月底完成责任人：林志伟五、有特色的公司治理做法公司在治理的创新措施主要为：监事会引入外部监事，强化监事会的监督职能。为强化监事会监督职能，公司于2002年12月12日较早引入外部监事，通过其独立性，进一步提高监事会的监督职能。六、其他需要说明的事项（见附件）根据《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，我