山西省2017年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
山西省2017年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．150%
C．300%
D．500%
2、下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
3、上海证券账户当日开立，（）日生效。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
4、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金
5、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与基金到期日一致的债券
6、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。
A．降低系统风险
B．保持证券市场的公平、效率和透明
C．稳定市场价格
D．保护投资者
7、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——
A．一个月
B．两个月 C．三个月
D．六个月
8、下列各项不属于流通国债特点的是__。
A．可自由转让
B．通常不记名
C．可自由认购
D．无面值
9、下列__不属于证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券业协会
D．律师事务所
10、我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
11、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。__
A．30% 30%
B．30% 50%
C．50% 30%
D．50% 50%
12、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
13、根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。
A．按税后利润的10%提取
B．按利润总额的10%提取
C．按税后利润的5%-10%提取
D．按未分配利润的10%提取
14、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．投资部
D．投资决策委员会
15、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括__。
A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
16、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%
B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
17、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
18、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
A．2
B．5
C．6
D．7
19、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务持股明细
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
20、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%以下
D．0
21、在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。
A．1名
B．2名
C．3名
D．全体参会人员
22、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等
B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C．简要招股说明材料
D．批准设立股份有限公司的文件
23、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。
A．招股说明书及其附录和备查文件
B．发行公告
C．招股说明书摘要 D．承销商尽职调查报告
24、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是__。
A．债券
B．凭证证券
C．股票
D．商业本票
25、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在我国的权证交易中，禁止的事项有__。
A．禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格
B．内幕信息的知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
C．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D．权证发行人不得买卖自己发行的权证
2、__是我国证券市场发展史上的“第二次革命”，是证券市场实现“内涵式”发展的必要前提。
A．融资融券业务
B．开放式基金的出现
C．股权分置改革
D．股指期货的推出
3、可赎回优先股包括强制赎回和__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回
4、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是__。
A．认购费
B．申购费
C．赎回费
D．托管费
5、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性 6、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A．证券公司
B．交易所
C．登记结算机构
D．交易双方
7、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．5
8、在历史资料法中历史资料来源不包括__。
A．政府部门
B．高等院校
C．专业媒介
D．实地调研
9、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除__。
A．汇率风险
B．流动性风险
C．利率风险
D．再投资风险
10、财务顾问业务的具体业务范围包括__。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
11、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是__
A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户
12、以下行业处在生命周期衰退期的是__。
A．太阳能行业
B．遗传工程行业
C．收音机制造行业
D．超级市场行业
13、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集的资金开立非居民人民币专用账户。
A．1
B．2
C．3 D．4
14、__在美国被称为“共同基金”。
A．证券投资基金
B．单位信任基金
C．证券投资信托基金
D．信托产品
15、__指标为技术分析指标的一种，是在WRS(威廉指标)基础上建立起来的。
A．ADR
B．ADL
C．OBOS
D．KDJ
16、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括__。
A．道氏理论
B．移动平均法
C．低市盈率法
D．股利贴现模型
17、__是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
A．直接融资
B．间接融资
C．资金融通
D．回购
18、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（）。
A．2008年12月31日
B．2009年2月18日
C．2009年3月1日
D．2009年3月15日
19、对绩效表现好坏的评价涉及__的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准
20、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。
A．先行性指标
B．同步性指标
C．滞后性指标
D．趋同性指标
21、下列属于社会公益基金的是__。
A．科技发展基金
B．医疗保险基金
C．福利基金
证券从业资格考试(二科合一)真题解析
证券从业资格考试（二科合一）真题解
析
L关于公募证券投资基金的表述，正确的有（）o [2017年2月真题]
I .面向社会公开发行
II .发行对象为特定投资人
III .需要公开披露招募信息
IV .发行对象为不特定投资人
A. I、IK IV
B. IK III
c. I、ni、iv
D. I、W
【答案】：c
【解析】：
按照募集方式分类，基金可以分为公募基金与非公开募集资金，公募
基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少
数特定的投资者，包括机构和个人。公开募集基金的基金管理人、基 金托管人和其他基金信息披露义务人依法负有公开披露信息的义务。
2.对投资者而言，投资优先股有（）的优点。［2018年3月真题］
I .优先股票的股息收益稳定可靠
II .在财产清偿时优先于普通股
III .优先股票的股息收益比较高
IV .二级市场价格波动比普通股小
A. I . III
B. Ik IV
C. I、II、IIL IV
D. i、n、w
【答案】：D
【解析】：
对投资者而言，优先股票的优点为：①优先股收益相对固定；②优先
股可以先于普通股获得股息；③优先股的清偿顺序先于普通股，而次
于债权人。④优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，
适宜中长线投资。与普通股相比，优先股的股息收益较低。
3.以下关于证券市场禁入的说法正确的是（）。［2016年9月真题］ I .配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减
轻或免予采取证券市场禁入措施
II .中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有
关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、
公正的原则
III .被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不
得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级
管理人员职务
IV .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可
2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A．认购证发行方式
B．与储蓄存款挂钩发行方式
C．市值配售发行方式
D．网下发行方式
2、利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。
A．1个
B．2个
C．10个
D．5个
3、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。
A．145.78
B．147.78
C．150.78
D．155.78
4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这表达了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
5、契约型基金是基于〔〕组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
6、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．100%
B．150%
C．300%
D．500%
7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份不得随意回购已发行的股份等，属于股份资本应遵行__。
A．资本确定原则 B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本固定原则
8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起〔〕日内提供书面回复意见，独立财务参谋应当配合上市公司提供书面回复意见。
A．5
B．10
C．15
D．30
9、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日
B．周
C．月
D．季
10、MACD指标出现顶背离时应__
A．买入
B．卖出
C．观望
D．无参考价值
历年证券从业资格证考试真题
证券从业资格证考试试题
1. [单选题] 当前中国人民银行的职责包括()。
I、依法制定和执行货币政策
Ⅱ、发行人民币,管理人民币流通
Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算
Ⅳ、监督管理银行间商业拆借市场和银行间债券市场
AI、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
2. [单选题]国家股有()持有。
I、国务院授权的部门
Ⅱ、国务院授权的机构
Ⅲ、财政部授权的部门
Ⅳ、根据国务院决定,由地方人民政府授权的部门或机构
AⅢ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅱ、Ⅳ
D I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.金融市场功能包括（）
I、提供流动性
Ⅱ、货币创造 Ⅲ、价格发现
Ⅳ、降低搜索成本
A I、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
C I、Ⅱ、Ⅲ
D I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列关于间接融资的说法，正确的有（）
I、间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，二者只与金融机构发生债权债务
Ⅱ、间接融资在多数情况下（除委托贷款外）并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。
Ⅲ、相对直接融资而言，间接融资的信誉程序高，风险也相对较小。
Ⅳ、通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支持利息。
A I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B I、Ⅱ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
5. [单选题]2018年博签亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施,标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()
I、放开外资保验经纪公司业务范围与中资机构一致。
Ⅱ、允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务。 Ⅲ、取消外资保险公司设立条件中必须在这个设立代表处连续3年的要求。
Ⅳ、允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
6.单选题]一般来说,下列属于中央银行主要职能的有(
I、发行货币与代理国库
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大
3、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
4、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05
5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金 B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
7、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
8、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上全部都是
10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
证券从业资格考试真题
1、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不
1证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（B）报告签署确认意见。
A.季度
B.年度
C.月度
D.半年度
2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（B）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。
A.3%
B.5%
C.30%
D.10%
3.公司的经营范围由（A）规定，并依法登记。
A.公司章程
B.董事会决议
C.发起人协议
D.股东大会决议
4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（D）
A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意
C.发行人应当提交上市公告书
D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告
5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（A ）
以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
A.5%
B.10%
C.3%
D.1%
6.证券公司将自有资金投资于（C），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格
A.权证
B.上市股票
C.国债
D.债券基金
7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（C）
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.罚款
C.没收违法所得
D.警告
8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（A） 家在审企业。
A.2
B.1
C.3
D.4
9.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（D）备案
A.证券交易所
B.证监会
C.住所地证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（D）
2017年上半年山西省基金法律法规：基金公开募集的监管考试试题
2017年上半年山西省基金法律法规：基金公开募集的监管考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
2、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
3、买入返售金融资产收入属于____
A：利息收入
B：投资收人
C：其他收入
D：公允价值变动损益
4、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广
B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C．银行理财产品的投资门槛比基金更低
D．基金的流动性不及银行理财产品
5、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次
B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%
C．当年利润应先弥补上一年度亏损
D．利润分配后基金份额净值不能低于面值
6、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
7、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003
B：2004
C：2005 D：2006
8、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
9、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高
2017上半年山西证券从业资格考试_普通股票及优先股票试题
专业资料
精心整理 2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．收益保证型和非收益保证型两大类
B．收益保证型和保本型
C．收益保证型和保证最低收益型
D．收益保证型、保本型和保证最低收益型
2、（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场
B．有效市场
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场
3、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。
A．国务院
B．国家体改委
C．省级人民政府
D．中国证监会
4、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立 专业资料
精心整理 董事通过。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
5、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模
B．股票价格行为
C．公司成长性
D．股票的风险特征
7、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
2017年山西省基金基金从业资格：基金份额发售-考试试卷
2017年山西省基金基金从业资格：基金份额发售 考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则
2、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。
A．减少2.5%
B．减少2%
C．增加2.5%
D．增加2%
3、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费
B．认购费
C．赎回费
D．销售服务费
4、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购与赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
5、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的
B．任职稳定、不经常变动公司的
C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的
D．任职期较长的(通常不低于3年)
6、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
7、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
8、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录与报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C．超过约定时间进行资金划付的行为
D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
9、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
10、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
湖北省2017年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
湖北省2017年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
2、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
3、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20
B．30
C．40
D．50
4、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差
B．几何平均值
C．协方差
D．算术平均值
5、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
6、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
8、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
9、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东
10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
2、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
3、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易
B．中央登记
C．中央管辖
D．政府管辖
4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
5、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
6、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
8、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
9、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。