重庆省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷
重庆省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前 2、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不确定 3、我国首个中外合资证券公司是__。 A．中信证券 B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券 4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。 A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25% 5、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。 A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．1/4 6、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素 7、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。 A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略 C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策略 8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务 9、以下开立证券账户的说法中正确的是__。 A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户 B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户 C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户 D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户 10、关于招股说明书，下列说法错误的是__。 A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格) D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 11、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所 12、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。 A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性 13、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 14、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。 A．专项调查 B．暂停受理或者办理相关业务 C．暂停或者限制交易 D．提请中国证监会处理 15、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。 A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人 16、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．3% C．5% D．10% 17、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A．1 B．3 C．5 D．8 18、以下属于基金运作披露的信息是__。 A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告 D．基金份额发售公告 19、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1 A．证券名称 B．期望收益率 C．标准差 D．相关系数 E．投资比重 F．A G．10% H．6% I．0.12 J．0.30 K．B L．5% M．2% N．0.70 20、公认的最早的基金机构是__。 A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织 D．海外和殖民地政府信托组织 21、基金资产保管的主要内容包括__。 A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．基金重要文件保管 D．核对基金资产 22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。 A．8个月 B．24个月 C．18个月 D．12个月 23、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。 A．资产负债表 B．利润表 C．利润分配表 D．现金流量表 24、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。 A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合__规定。 A．股票基金应有60%以上资产投资于股票 B．债券基金应有80%以上的资产投资于债券 C．货币市场基金仅投资于货币市场工具 D．基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券 2、以下情况属于实值期权的有__。 A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D．内在价值为正的金融期权 3、下列属于超买超卖型指标的是__。 A．KDJ B．WMS C．BIAS D．ADL 4、证券发行市场的作用主要包括__。 A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为证券二级市场提供了更多的交易品种 C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 5、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有__。 A．对未来利率变动方向的预期 B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 C．市场效率低下 D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 6、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括__。 A．交易 B．清算 C．发行 D．风险管理 7、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指__情况。 A．一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值 B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本 C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本 8、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。 A．中国证券业协会 B．中国证券登记结算公司 C．基金托管人 D．证券公司 9、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有__。 A．基金申购采用全额交款方式 B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户 C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项 10、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的__义务。 A．必须忠实办理受托业务 B．不进行信用交易 C．坚持了解客户的原则 D．采用正确的委托手段 11、。 12、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。 A．直销 B．基金超市 C．网上交易 D．保险公司 13、以下__不属于狭义的基金评价。 A．业绩衡量 B．业绩评价 C．业绩归因 D．对基金公司的评价 14、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有__。 A．运行独立 B．规则独立 C．代码独立 D．监察独立 15、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构 16、积极型股票投资战略中的市场异常策略包括__。 A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．被忽略的公司效应 D．遵循公司内部人交易 17、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．3% B．4% C．5% D．6% 18、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为__。 A．“回拨机制” B．“回购机制” C．“比例配售” D．“时间优先机制” 19、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。 A．1 B．2
重庆省2016年基金从业资格：短期政府债券考试试卷
重庆省2016年基金从业资格：短期政府债券考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力2、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产3、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权5、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3B：6C：9D：126、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%7、目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所8、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司9、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价10、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险11、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
重庆省2016年基金从业资格：投资基金(一)考试试卷
重庆省2016年基金从业资格：投资基金（一）考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是基金会计核算主体。
A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部2、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用3、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益5、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税6、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1 B．2 C．3 D．47、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性8、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金9、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问10、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场11、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利12、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
江西省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
江西省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间2.下列属于深证交易所的综合指数的是__。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。
A．0.38B．0.40C．0.46D．0.504.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行5. __在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛6. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权7. 在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
A．个人投资者B．机构投资者C．政府投资者D．国际投资者8. 按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B．开盘价最重要C．交易量与价格没有关系D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成9. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局10. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
2016年上半年重庆省证券从业《金融市场》：沪港通股票范围考试试题
2016年上半年重庆省证券从业《金融市场》：沪港通股票范围考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。
A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离2、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个3、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数4、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。
A．1B．2C．3D．45、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。
A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月6、深圳证券交易所将上市公司分为__类。
A．5B．6C．7D．87、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；68、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司9、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性10、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
2016年上半年贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
2016年上半年XX证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是20XX为基准，记为1)。
按照趋势外推法可以预测该公司20XX销售收入为__亿元。
A．48B．36C．32D．282、基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．123、内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人4、下列叙述不正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C．对法人机构征收印花税D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税5、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。
A．5元B．10元C．15元D．20元6、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五7、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．结构化金融衍生工具B．金融期权C．金融期货D．金融互换8、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下9、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
河南省2016年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
河南省2016年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性2.证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量B．证券公司数量C．交易席位数量D．证券交易数额3.以下不属于股份发行登记的是__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记4.网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式5. 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则6. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)7. 实质上属看涨期权的是__。
A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证8. 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同9. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的__。
2016年广西证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题
2016年广西证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。
A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B．基金份额净值应当在估值日次日披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映2、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为3、只能在期权到期日执行的期权属于__。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权4、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——集合资产管理计划名称C．托管银行——集合资产管理计划名称D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称5、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点办法》6、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。
A．信用卡账户B．交易结算资金账户C．银行定期储蓄账户D．证券账户7、投资过程中最重要的环节是__。
A．时机把握B．资产配置C．个股选择D．绩效评估8、以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__A．移动平均法B．指数平滑法C．趋势外推法D．自回归预测法9、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。
新疆2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
新疆2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于系数，下列说法错误的是__。
A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性2.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。
A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元3.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5%B．8%C．10%D．12%4.下列关于认股权证的表述中，正确的是__。
A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票5. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源6. 以5元作为佣金的收取起点不适用于__。
A．上海证券交易所上市的A股B．深圳证券交易所上市的A股C．证券投资基金D．B股7. 公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控8. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
重庆省2016年下半年证券从业资格考试_证券市场的自
重庆省20XX年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .目前，能在上海证交所进行交易的债券是A・实物债券B. 记账式债券C. 凭证式债券D. 以上都不能2.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是A .美国B .英国C・法国D.德国3.人们的金融产品选择依赖的—，主要有心理上的和个人自身的因素。
A .外在因素B. 内在因素C. 个人因素D. 社会因素4.i正券公司设立集合资产管理方案，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币亿元。
A . 2B・3C・5D . 105. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期A. 套期保值业务B. 资金融通业务C. 调节头寸业务D. 信用标准业务6. 2006年5JJ f中国证监会公布的《上市公司证券发行管理方法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和侦券别离交易的A. 短期融资侦券B. 不动产抵押公司债券C. 可转换公司债券D. 附认股权证的公司债券7. 注册会议召开前，办公室应至少提前个I：作日，将经过初审的企业注删文件和初审意见送达参公委员。
A . 1B . 2C . 38. 假设A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购置该100股股票；同时卖出100股2年期期货，2年后.期货合约交割，投资者可以盈利—元.A . 120B ・ 140C ・ 160D ・ 1809. 分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。
A. 全额预缴款方式B・与储葡存款挂钩方式C.上网竞价D・市值配传10. 既考虑负债带来税收抵免收益，乂考虑负债带来各种风险和筱外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是A. 破产本钱模型C.米勒模型D.MM公司税模型11. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以—优先认购一定数量新股的权利。
2016年下半年四川省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
2016年下半年四川省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的__。
A．30%B．40%C．50%D．60%2.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化3.基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A．证券的市场价和量的变化B．证券的市场价格、成交量C．上市公司的基本财务数据D．完成价量变化所经历的时间4.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
A．贴现现金流量法B．可比公司法C．现金分红折现法D．贴现法5. 某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。
A．5B．6C．7D．86. 关于债券基础利率，以下说法错误的是__。
A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准7. 通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合8. __一般在3日内回补，且成交量小。
A．普通缺口B．突破性缺口C．持续性缺口D．消耗性缺口9. 证券公司按交易规则代理买卖证券。