分阶段档案验收模式在福清核电项目的创新与实践

分阶段档案验收模式在福清核电项目的创新与实践

作者：施千里

来源：《办公室业务（上半月）》 2016年第6期

【摘要】福清核电采用分阶段档案验收模式，开创了核电项目档案验收的新做法，保证了

项目档案的完整、准确和系统，并为其他项目所借鉴和推广。

【关键词】核电；分阶段验收；创新

福清核电项目是国家重点建设项目，其开创的分阶段档案验收模式受到了国家档案局、核

工业档案馆和档案同行的一致推崇与好评，并在其他核电项目广泛推广应用。

一、分阶段验收模式创建的背景

依据《中华人民共和国档案法》《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）和《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）等法规对核电工程项目档案采用的是整体一次性验收，但核电工程项目建设周期长，通常需要5年以上，多机组连续建设、施工单位人员流动大、文件资料保管环境差、签字手续流程管理差和项目档案集中整理的

压力等原因，对档案的收集、整理、保存和整改都提出了巨大挑战。为规避风险，福清核电项

目在建设过程中，创造性地采用了分阶段验收的模式，进一步加强核电工程项目档案的过程管控，保证项目档案的完整、准确、系统和安全。

二、分阶段档案验收模式的基本概念和主要做法

核电项目建设周期可分为前期阶段、土建阶段、安装阶段、调试阶段、试运行阶段和商业

运行阶段。分阶段档案验收模式，即在项目进入土建阶段时，开展对项目前期文档的验收工作，并对发现的问题组织进行整改；在项目进入安装阶段，开展对项目土建工程文档的验收工作，

并对发现的问题组织进行整改；在项目调试阶段，开展对项目安装工程文档的验收工作，并对

发现的问题组织进行整改；在机组进入试运行阶段，开展对机组调试文档的验收工作，并对发

现的问题组织进行整改；在机组投入商业运行后，着手准备项目档案国家验收工作。

（一）阶段验收前准备工作。

1.成立阶段验收准备专项工作组。组成人员由业主单位档案主管领导、档案、基建、设备

等相关管理部门及总包单位、监理单位相关人员组成。工作组职责是负责编制项目档案阶段验

收大纲、工作计划和方案；负责阶段项目档案的收集、整理和移交工作，确保工程档案的完整、准确、系统、安全保管和有效利用；负责组织和协调项目建设过程中各参建单位档案管理工作、对档案管理进行监督检查，组织协调好档案的审查和档案的移交工作；负责项目档案阶段验收

前的自查工作，并做好项目档案前次阶段验收中发现的问题整改。负责编制档案验收支持性材

料和档案阶段验收申请报告，并组织召开档案验收相关会议。

2.开展项目档案阶段验收自检。成立由业主或总包方领导的项目档案阶段验收自检专项组，从以下几个方面进行自检，并形成自检报告。一是档案的管理组织、档案管理制度、档案管理

人员资质，档案资料的收集、整理、标识、归档；二是卷宗的质量、案卷的完整性、准确性和

系统性；三是档案库房的设施配备、库房管理“三化”(即管理条理化、排放规律化、卫生制度化)、“四无”(即无差错、无丢失、无损坏、无霉烂)“九防”(即防火、防盗、防水、防尘、

防潮、防强光、防虫鼠、防高温、防有害气体)；四是档案资料提供利用、信息反馈情况。

3.开展阶段验收申请。在完成前二项工作的基础上，向上级档案主管单位申请开展工程项

目档案阶段验收工作，申请材料内容应包括:项目建设概况；项目档案管理总体情况；项目档案的完整性、准确性和系统性；档案管理主要管控措施；竣工图的管控情况；档案管理工作创新；档案阶段验收准备等。

（二）开展阶段验收。项目档案阶段验收由上级档案主管单位组织实施。验收时，检查项

目档案采用听取汇报、当面质询、现场查验、抽查案卷的方式。重点抽查与工程质量和职责履

行直接相关档案的归档情况。抽查档案的数量不少于100 卷或案卷总数的15%。对项目档案整

体进行评价，并出具初检意见，对发现的问题提出改进要求和时限要求。阶段验收主要议程包括：检查组介绍检查要求；业主汇报项目建设总体情况和档案工作情况；总承包商作档案阶段

验收汇报；监理承包商作档案阶段验收汇报；档案验收组检查项目档案的完整性、准确性和系

统性，并对档案管理的合规性进行检查；档案验收组出具验收意见。

（三）开展阶段验收后整改。业主单位、总包商和各专业分包商应按阶段验收意见和改进

要求在限期前加以整改，对整改结果在下次验收上进行重点检查。

三、分阶段档案验收模式的效果

福清核电分阶段档案验收模式，保证了整个项目档案的质量，获得国家档案局的高度认可。2015年11月4日,在福清核电1号机组及公共子项项目档案预验收会议上，国家档案局经科司

副司长王燕民指出，“福清核电文档管理特点鲜明、亮点纷呈、创新不断”。同时，分阶段档

案验收模式也为后续的方家山核电、海南核电、宁德核电等所借鉴，从面开启了核电项目档案

验收的新模式。

【参考文献】

[1]王燕.基本建设项目档案管理创新体系建设初探[J].管理科学,2011(02).

[2]纪卫红.核电工程项目档案分阶段验收模式探析[J].档案学通讯,2014(06).