外商直接投资对我国自主创新的影响分析

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究有 着丰富 的内含 ， 磊（ ０ ８ 对 中国工业部 门的 Ｆ Ｉ 李 ２０ ） Ｄ 技术溢 出机制进行实证 研究 ， 针对不 同渠道 的 Ｆ Ｉ Ｄ 的技术溢 出效 应得
二、 模型 设 定与 数 据来 源
（ ） 量 选 择 及 模 型 设 定 一 变
【 收稿日期】 ０００ —２ ２ １～７ １ 【 作者简介 】 明云（ ０ ）男， 蒋 １６一 ， 江苏常 熟人 ， ９ 江苏宁杭高速公路 有限公司高级会计 师； 石海玉 ， ， 承德 人 ， 女 河北 南京农业 大学经济管理学院。
【 摘 要 】 文章利用 １ ９— ２ ０ 的 Ｆ １ ９ ５ 。 ７年 Ｄ 年度数 据， 外商直接投资 对我 国 自主创 新的影响进行 实证分析。 回 就 归结果表 明 ， 外商直接投 资对我 国的年 专利 申请授权 量并未产 生明显 的溢 出效应 ， 而海外 华商直接 投资和 西方 国家 直
色 ， 就 不 能 仅 仅 依 靠 或 认 为 永 远 能 够 凭 借 低 成 本 的 劳 动 生 产 力 、 大 的 潜 在 市 场 或 者 是 大 规 模 但 不 一 定 高 效 率 的投 资 来 获 巨 东 道 国 自主创 新 能 力 的作 用 受 东 道 国产 业 集 聚 程 度 的影 响 ， 并 且 产 业 集 聚 与 Ｆ Ｉ 术 溢 出 对 东 道 国 自主 创 新 的 作 用 呈 现 倒 Ｄ 技 ｕ型的趋 势 ，即产业集聚程度较低 时 ，东道 国企业能够 从 Ｆ Ｉ Ｄ
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专 题 － 究 １ － 研
外 商直接 投资对 我 国 自主创 新 的影 响分析
。
蒋 明云 ， 海玉 。 石
（ ． 苏 宁 杭 高速 公 路 有 限公 司 ， 苏 南京 ２ １０ ； ． 京 农 业 大 学 经 济 管 理 学院 ， 苏 南 京 ２ ０９ ） １江 江 １ ２０ ２南 江 １０ ５
济学 家对 Ｆ Ｉ Ｄ 持怀 疑甚 至否定 的态度 ，主张 发展 中 国家 应对 １ １个地 市级行 政 区域共 计 ６ ０个 样本 的面板 数据 进行 实证研 ＦＩ Ｄ 进行 限制 ， 大力培育 民族 工业 。 究 ， 为外商直接 投资企业对浙 江省各地 区的 自主创新能力有 认 实践 表 明 ， 全球 经济一体 化下 ， 在 某个 区域要 想最终 成为 明显 的积极影 响 ，Ｄ 起 到 了内资企业加 大投入所 不能替代 的 ＦＩ 先 进 的 经 济 单 元 ， 并 在 世 界 经 济 舞 台 中 扮 演 越 来 越 重 要 的 角 技术溢 出作用 。李平 、 盛丹 （０ ９ 的研 究表明 ，Ｄ 技 术溢 出对 ２０ ） ＦＩ
对东道 国经济增 长 的影响关 注 的核心 问题之一 就是 Ｆ Ｉ Ｄ 的技 分 组对 比证实 ， 天津 当地企业与 Ｆ Ｉ Ｄ 企业 的技术差 距较小 的行 术外溢效应 。随着外资逐 步深入到我 国各个地 区和行业 ， 我国 业 ， 电子通 讯行业 ， 术溢 出速度 与外 资存量存 在正 相关关 如 技 外商投资利用 过程 中存在 的问题 日益 凸现 ： 般在引入 Ｆ Ｉ 一 Ｄ 的 系 ， 当地企业与 Ｆ Ｉ 而 Ｄ 企业技术差距 较大 的行业 ， 如食 品 、 医药 初期阶段 ， 其在弥补 我 国资金缺 口和外汇缺 口等方面起 到了较 行 业 ， 尽管行 业 内外 资存量 也不小 ， 但没有 证据表 明有 技术溢 大 的作 用 ， 随 着 产 业 的 发 展 壮 大 ， 资 引 入 对 相 关 的 技 术 进 出 效 应 的存 在 。 但 外 步和产业升级 所起 的作用 却并不 明显 ， 至出现 由于 Ｆ Ｉ 甚 Ｄ 的竞 技术创 新是 国家和 区域竞 争优势形 成 的源 泉 ，Ｄ 是全球 ＦＩ 争降低 了本 国企 业 的利 润 ， 挤跨 了本 国企业 ， 得本 国企 业没 化时代技术创新 扩散 的重要途 径 。目前 ， 使 关于 Ｆ Ｉ 自主创新 Ｄ 与 有能力进行独立 创新 和研发 。 基于此 ， 刘易斯 、 思等－ ＃ 经 的话题 已有 学者进 行探讨 ， 凯栋 、 昌标 （ ０６ 对浙 江省及 佩必 － ｉ Ｌ 章 钟 ２０ ）
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其 中自主创新活动人力 资本投 人来 源与《 专题数据 ２ ｏ ＞ 外商 ｏ７， ＞ 直接投 资工 业总产值来 源于统计年鉴 中的工业 部分 ， 所有数据 华 商投 资（ 主要是 港澳 台投资 ， 以下简称 海外华 资 ）另一类 是 ； 三 企业及 附营生产单位 ， 不包 西 方 国家投 资。通常认 为 ， 海外 华商投资在 实体资源上不 拥有 包括乡及 乡以上独立核算 的“ 资” 括部分合资 的车间 、 分厂 、 生产线 。专利 申请授 权数 、 科技活动 战略资产 ，它们 的优势 在于使用标准 化且成熟 的技 术和经验 另外 ， 它们 的发展 阶段决定 了它们具有经 营出 口导 向和劳动密 研究资金投入数量均来 自于统计年鉴 中的教育和科技部分 。 集型企业 的经验 ， 同时熟悉 和了解 国际市 场及其竞争规则 。而 三 、 证分 析 实 西方 国家投 资一般拥有 较为 明显 的技 术优势 ， 注重研发 的投入 采用最小 二乘法作为主要 的参数估计方法 ， 全部 的计 算在 并保持技术 的相 对领先。两类不 同外商投资企业 的特点及其竞 统 计 分 析 软 件 Ｅ ｉ ｓ． 下 进 行 。 回归 结 果 如 表 ２所 示 。 ｖ ｗ ３１ ｅ 表 ２ Ｆ 技 术 溢 出效 应 的 回 归结 果 （ ＝ ３） ＤＩ ＮＩ 争优势 ， 意味着 两者技术溢 出效应对 当地 的 自主创新 能力 可能 会产生 不 同的影响 ： 方 国家 投资一 般技术 上较 为领先 ， 当 西 对 地 自主创新 产生 的促 进作用更大 ； 海外华 资 由于优势在 于生产 标准化 且成 熟的产 品 ， 其技术 领先优 势并不 大 ， 因此对 当地 自 主创新 的促进作 用将相对较小 。 为此 ， 本文提 出两个基本假设 ： 假设一 ：Ｄ 技术溢 出效应对我 国 自主创 新能力存 在正 向的积 ＦＩ 极影响 ； 假设二 ： 两类 不同的 Ｆ Ｉ ， 方国家投对我 国 自主创 Ｄ 中 西 新能力 的促进作用更大 ， 其技术溢 出效应 的正 向影响更为 明显 。 借鉴 已有研究 ， 我们将研发 产出函数表示如下 ： ｌ （ Ｄ ， Ｋ， ＝ Ｆ ＩＬ， Ｙ） ｆ 其 中 ，表示 自主创新 的成果 ， ， 即研发 成果 ， 为被解释变量 ， 用 中国统计 年鉴 中三 种专利 （ 发明 、 实用新型 和外 观设计 ） 申请 注： 、 分别表示 通过 ５ ％和 １％显著性 检验 ０ 授权数 表示 。选择该 指标主要基 于两个原 因 ： 一是数 据的可得 从 回归 结果看 ， 商直接投 资对 我国的年专利 申请授 权量 外 性； 二是 我 国知识 产权 保护制 度 日趋 完善 ， 得专 利授权 量对 使 并未产生 明显 的溢出效应 ， 故否定假设一 。 对此 的解 释是 ， 本文 衡量一个地 区 自主创新能力 比较具有代 表性 。 认为分 析外商对华投资 区域战略选择 可知 ， 东部 沿海 地区 占全 对 于模 型 的核心变量 Ｆ Ｉ由于 Ｆ Ｉ Ｄ， Ｄ 可以通过模 仿 、 竞争 、 国 Ｆ Ｉ 比重 最 大 ， 近 ８ ％ ； 部 地 区 Ｆ Ｉ Ｄ 的 接 ８ 中 Ｄ 占全 国 的 比 重 接 关联 和人力资本 流动等途径在东 道国产生溢 出效应 ， 以我们 所 近 １ ％； ０ 西部 地区 Ｆ Ｉ 比重最小 ， 不足 ３ 刘 凯 、 Ｄ 的 仅 ％（ 王丽媛 ， 将ＦＩ Ｄ 引入到 自主创新过程 的生产 函数 中， 文采用 了三个指 本 ２０ ） ０ ８ 。这说 明在不 同地 区 Ｆ Ｉ Ｄ 的利用之 间存在着很 大的差异 ， 标加 以衡量 ， 分别 是 Ｆ Ｉ代表外 资企业工 业总产值 ；Ｄ ： Ｄ。 Ｆ Ｉ代表 由此 Ｆ Ｉ Ｄ 的溢出对当地 自主创新 的影响也会有所不 同。 东部地 海外华 资企业工业 总产值 ； Ｄ， Ｆ Ｉ代表 西方 国家投资企业 工业总 区的省市 ，Ｄ 对 自主创新产生 比较明显 的溢出（ ＦＩ 吴德进 ，０ ８ ； ２０ ） 产值 。 而对 于中西部省市则很 少有显著性结论得 出 ， 为此 如果将全 国 Ｋ分 别表示 我 国县级 以上独立 核算 研究 机构 及科 技信 作为一个 整体进行研究 ， 免会 因为把不 同影 响程度 的经济变 难 息 与文献机 构（ 不包括 转制 的研究 机构 ） 自主创新 活动 的人力 量组合在一起 而导致 不显著的结果出现。 资本投 入和研发资金投入 ， 中 用各 年统计数据 中科 技活动 其 分组检 验表明 ， 海外华商直接投 资和西方 国家直接 投资都 人员数 表示 ， 用各年 统计年鉴 中科 技经费 内部支 出和研 究与 对我 国的年 专利 申请授权数 目产生 了正 向影 响 ， 但是 Ｔ值并没 试验发 展经费支 出的总和表示 。在此假设 ： 人力资本投 入和研 有通 过显著性 检验 ， 因此 ， 海外华 商直接 投资 和西方 国家 直接 发资金投入 对我 国自主创新存在着溢 出效应 。 投资对我 国 自主创新 的溢出效应不明显。但这与本文 的假设二 ｙ为人 均 Ｇ Ｐ 作 为一 个国家经济发展指标， Ｄ， 由于一国的经 相反 ， 海外华 商直接投资对 我国年专利 申请授权数量 的技术溢 济发展水 平不可避免 地影响着 国民经济的各个方 面 ， 括该 国 包 出效应要大 于西 方国家直接投资的溢出效应。无论是西方 国家 的 自主创新 能力 。 因此将人均 Ｇ Ｐ引入 ， Ｄ 并假设人 均 Ｇ Ｐ对我 Ｄ 投资还是 海外华商投资 ， 都不 可避免地会存在着 因为把不 同影 国专利 申请 授权 数存在着影响 。 响程度 的经济变量组合 在一起检验 ， 而导致不显著结 果出现 的 在具体估 计 中我们采 用对数模型进行 回归 ， 选择对数 形式 情况 ， 一点也 能部分解 释在分 组检验 里 ， 这 虽然 能证 明二 者对 的原 因在于方程两边 同时取对数 以后 ， 释变量前 的系数 所表 解 我 国 自主创新存 在着 正向的溢出 ， 但却不显著 。 示 的就 是弹性 的概念 ，而且可 以在一 定程度上 消除异方差 ， 便 有关 海外华 商直接 投资 对我 国年 专利 申请 授权 数量 的技 于实证检验结果 比较 。据上分析 ， 建立计量模型如下 术溢 出效应 要大于西方 国家直接投资 的溢 出效应 ， 文分析其 本 ｌ ｉ ｌ ｌ Ｆ Ｉ ｆ ｎ ３ Ｌ＋ ４ Ｋ＋ ｉ１ ２ ３ ｎ ＝ ＋ ｌ Ｄｉ ￣ Ｙ＋ ｌ ｆ ｌ ｆ ｌ ｏ￣ ｎ ＋ ｌ ｌ ｆ ｎ ｆ ｎ ＝ ， ， ｌ 原 因为 ： 首先 ， 从本地企业 的吸收能力看 ， 西方 国家投 资企业不 表 １ 模 型中各变量释义 同于海外华 商投资企业 ，与本地企业 的技术 差距相对较 大 ， 不