公司标准供应商管理办法

供应商管理细则

1 目的

为了规范公司的供应商管理的权限和程序，确保供应商质量，建立有效的市场准入管理机制，实现公司对供应商的统一协调管理。

2 适用范围

本办法适用于管理公司。

3 编制依据

3.1

4 释义

4.1 物资供应商

指提供物资产品（原辅材料、零部件、器材和设备等）、通用产品（IT产品、办公用品、劳保用品等）的生产商、制造商。

4.2 工程服务供应商

指提供工程施工、勘察、设计、监理，设备建造、维修和维护，生产和技术服务，以及提供咨询及中介等各种服务的实体和机构。

4.3 一级库供应商

指具备为公司提供货物、工程和服务，由公司推荐或供应商自行申报，经集团公司采办部审查合格的供应商。一级库供应商可被全公司使用。

4.4 二级库供应商

指由公司统一管理的供应商库中的供应商，二级库供应商均需报集团公司备案。

5 公司企管部职责

a) 负责审核供应商在集团公司采办系统上传的供应商档案信息；

b) 配合公司企管部对供应商实施履约监督；

c) 新增供应商基本情况的调查及初审；

d) 推荐新增供应商，具体负责系统上的供应商推荐操作；

e) 配合公司企管部对库内供应商进行年审；

f) 提供公司供应商库所需信息，如有变动及时上报公司企管部；

g) 跟踪统计供应商供货和服务质量，反馈供应商履约情况。

6 要求

6.1 管理原则

6.1.1 合法原则

供应商的准入及供应商库管理应当符合法律规定。

6.1.2 择优原则

通过资格审查，选择资格能力、业绩、信誉较好的供应商进入公司供应商库。

6.1.3 科学原则

为保证二级库供应商具有合法的投标资格和相应的履约能力，推荐单位应根据采购项目的规模，技术管理特性要求，结合国家企业资质等级标准和市场竞争及供应商状况，科学、合理地进行潜在供应商资格审查及推荐，确保入库供应商质量的同时有效控制各类供应商数量。

6.1.4 先入库，后使用的原则

与公司签订任何形式的合同、协议的供应商必须是集团公司一级库或者公司二级库中的供应商。使用集团公司其他二级单位供应商库中的供应商也必须先扩展进入到公司二级库后方可使用。

6.2 管理范围

所有公司采办供应商。

6.3 管理内容

6.3.1 供应商入库、供应商变更、供应商日常管理、供应商年度评审、供应商清理、供应商信息管理等。

6.4 供应商的申报

6.4.1 申报新增供应商的原则

公司负责提出供应商入库需求，当集团公司一级库和公司二级库内的供应商确实不能满足业务需求时，才可根据生产经营的实际需要申请补充或扩展供应商。

6.4.2 新增供应商的基本条件：

a) 具有独立承担民事责任的能力；

b) 具有健全的财务会计制度；

c) 有依法纳税的良好记录；

d) 三年内没有违法经营记录；

e) 具有履行合同的专业服务资质和能力；

f) 遵守劳动法及其他国家法规，履行社会责任；

g) 国家法律、行政法规规定的其他条件。

6.4.3 新增供应商的资格审查

6.4.3.1 申报集团公司一级供应商时，应根据《 x集团有限公司供应商管理办法》及有关规定执行。

6.4.3.2 申报公司二级库供应商之前，推荐单位必须认真核实拟申报供应商当前的真实资质、服务能力和与本单位业务需求相关的主营业务，其承担风险的能力必须与合同额相匹配，根据系统设置情况，推荐单位对供应商在系统上的档案资料的审核负主要责任。

6.4.3.3 进行新增供应商资格审查须收集如下资料：

a) 企业法人营业执照、事业单位法人代码证及其有关资信证明；

b) 企业所获得的质量、安全、行业内及其他第三方认证；有特殊资质要求、

的行业，必须提供相应的证书；

c) 机构设置情况（含维修、服务网点）、章程、业务规范、工作程序及内

部管理制度，法人代表及主要技术、管理人员简况；

d) 业务经营状况及业绩证明；

e) 特约经销、专营代理授权书文件；

f) 交货的及时性、扩大供货的弹性、提供样品的及时性、增、减订货的响

应能力等；

g) 质量保证体系、对质量问题的处理等；维修、售后服务能力；

h) 执行合同需要提供的其他相关资料。

6.4.4 供应商申报流程及审查批准

6.4.4.1 公司负责对推荐供应商的资质和主营业务等进行实质性审查核实，审查通过后，在集团公司采办系统上对供应商进行邀请注册。

6.4.4.2 经核实供应商已完成注册后，按照系统要求，在系统上完成推荐操作，推荐审批通过后，公司企管部进行审批入库操作。

6.5 在用供应商数据的变更

供应商信息发生变更由供应商自行登录采办系统来完成。

6.6 二级库供应商的信息跟踪和评价

由公司负责定期对本单位推荐到二级库的在用供应商的安全、质量、社会责任等信息进行核实评价，作为年终评价的基础资料，主要内容有：

a) 实时跟踪供应商在采办活动中的表现，及时统计并上报有不良表现的供

应商；

b) 对库内合格供应商所提供数据的准确性、资质的有效性定期核实；

c) 对使用过的供应商的服务后评价：包括主要业务、服务态度、服务能力

等，需记录在案并及时修改供应商主数据中的相关内容；

d) 采办单位应对供应商提供的产品和服务进行后续质量跟踪。

6.7 年度评价

6.7.1 供应商年审时间及组织要求：公司应于每年年末对本单位管理的所有供应商进行年度评审，年审工作应于第二年元月末之前完成。

6.7.2 公司拟开展供应年审工作时，物资或服务的使用部门、采办人员共同对供应商进行评分。

6.7.3 年审结束后，公司将评审后供应商名单报送至公司企管部，公司企管部填写《合格供应商名单》《不合格供应商名单》，报送公司分管领导批准后，撰写年审报告。

6.7.4 供应商综合评分：公司应结合本单位业务特点设置相应指标对各供应商进行综合评分，指标包括但不限于如下方面：价格水平、产品质量、交货周期、售后服务、HSE管理水平（限于工程/服务供应商）、业务合作积极性等。对供应商具体筛选和评估时，应依据各自形成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。主要参考指标如下：

a) 供应商的基本情况，主要包括：

1) 供应商企业性质、注册资金、所属公司，或关联公司等；

2) 供应商组织机构情况，员工素质、技术人员的数量、水平；

3) 与本项目有关的主要负责人的姓名和职务、本项目授权代表；

4) 历年合同金额及承包类型等；

5) 供应商信誉、业绩，发展前景。

b) 供应商的财务状况，主要包括：

1) 供应商资产负债表、损益表、现金流量表等；

2) 过去2年相关项目的营业额；

3) 企业纳税情况；

4) 往来银行及由银行提供的信用状况资料。

c) 质量等保证体系：质量保证体系、对质量问题的处理等；

d) 交货能力：交货的及时性、扩大供货的弹性、提供样品的及时性、增、

减订货的响应能力等；

e) 后援服务：维修、售后服务的及时性等；

f) 历史业绩:指过去三年内供应商完成的项目及表现。项目的业主或主办

机构名称、项目名称及地点、内容、合同价值、合同履约时间、合伙人

和主要承包商等。

6.8 供应商考核

6.8.1 对公司生产经营有重大影响、采购金额较大的供应商，应由公司企管部组织采办、安全、供应商管理等岗位人员组成考核小组开展年度供应商现场考核工作，小组成员人数不得少于3人。

6.8.2 公司开展供应商考核工作前应制定考核计划。考核过程中公司应依据提前编制的供应商调查问卷、考核标准及评价内容对供应商进行考核并编制考核报告，报公司企管部备案。

6.8.3 公司企管部将视具体情况参与公司现场考核工作。

6.8.4 对于考核结果良好的供应商，可直接进入下一年度公司合格供应商名单。供应商应根据考核小组提出的整改建议及时整改，对于整改后仍不能完全达到公司管理要求的，可视具体情况考虑缩小与其合作范围或直接将其列入公司不合格供应商名单。

6.8.5 整年度均未发生合作的供应商不采取分值评定方式，由公司对其做出保留、清理、冻结的处理意见，并陈述理由。

6.8.6 共同被两个以上公司使用的供应商，原则上考核分数按照金额权重比计算。即实际考核分数等于公司1考核分数*权重1+ 公司2*权重2+ 公司N*权重N。（权重=在某一公司采购金额/与该供应商采购总金额；N=1,2…n，自然数）若几家公司对其考核分数存在不合格情况，则实际考核分数不按照上述原则计算，向公司征询情况后，再确定实际考核分数。

6.8.7 供应商等级评定：公司应将本单位管理的所有供应商按其主营业务所在