港股通业务知识测试
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1."沪港通"业务试点初期，"港股通"的可投资股票标的范围是?
1) A.港交所恒生综合大型股指数
2) B.恒生综合中型股指数的成份股
3) C.同时在港交所、上交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票
4) D.同时在港交所、上交所深交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票
2.沪港通在结算交收方面的几个主体?
1) A.中国结算作为港股通股票的名义持有人
2) B.香港结算履行港股通交易的清算交收责任
3) C.中国结算进而与其结算参与人就港股通交易进行清算交收
4) D.结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收
3.港股通股票的买卖盘报价规则及价位表是怎样的？
1) A.每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市报价规则所监管的。
2) B.按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上，也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。
3) C.在持续交易时段，如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个交易日收市价下24个价位的价格。
4) D.如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个交易日收市价格之上24个价位的价格且每个买卖盘不得超过3,000手股份。
4.沪港通业务有哪些主要特点？
1) A.充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务；
2) B.双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票；
3) C.对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易；
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4) D.在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；
5) E.两地投资者通过沪港通可以买卖的对方市场股票限于规定的范围。
5."碎股"如何进行交易？
1) A.少于一手，即少于一个完整买卖单位的证券，香港市场称为"碎股"
2) B.联交所的交易系统会为碎股进行自动对盘交易，但在系统内设有"碎股/特别买卖单位市场"供投资者进行碎股交易。
3) C.联交所参与者可在交易系统的指定版页挂出碎股买卖盘，供参与者自行挂盘配对。
4) D.参与港股通业务的内地投资者对于碎股，只能卖出，不能买入。为提高市场透明度，联交所会同时发布碎股/特别买卖单位市场的实时资料给资讯供应商。
6.沪港通业务相关规则对投资者的交易方式做出一定的调整。主要包括：
1) A.沪港通向双方投资者仅提供限价类型订单，两地投资者均不可以进行市价委托；
2) B.有关回转交易遵循对方交易所规则，即香港投资者买入沪股通股票当日不得卖出，内地投资者买入港股通股票当日可以卖出；
3) C.沪股通和港股通都禁止裸卖空行为；
4) D.不参加大宗交易，即内地投资者不得参与香港市场的对盘系统外交易（相当于大宗交易），香港投资者也不参与沪市A股的大宗交易。
7."港股通"-是指内地投资者委托香港证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票；
1) A.是
2) B.否
8.在试点初期，额度管理方面，实时监控，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币，双方可根据试点情况进行调整；
1) A.是
2) B.否
9.在投资者方面，试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币５０万元的个人投资者，其交易、结算及上市规定均需按照上海证券交易所业务规则实施。
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1) A.是
2) B.否
10.内地投资者参与港股通将以人民币进行交收，香港投资者参与沪股通将以港币进行交收，如投资者已有沪市A股账户，则无需另行开立股票账户。
1) A.是
2) B.否
11.港股通每个交易日的13:00至16:00为下午持续交易时段，而A股则是13:00至15:00为下午交易时段，因此投资者可以利用A股最后交易时间差进行套利。
1) A.是
2) B.否
12.投资者当日买卖港股通股票能进行回转交易。
1) A.是
2) B.否
13.投资者买卖港股通股票能进行裸卖空。
1) A.是
2) B.否
14.沪港通仅向双方投资者提供限价类型订单，而不提供市价订单等订单类型，两地投资者均不得使用市价订单。
1) A.是
2) B.否
15.内地投资者买卖港股通股票所有股票没有持股比例限制。
1) A.是
2) B.否
16.港股通交易以"手"为买卖单位，在香港，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股等。
1) A.是
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2) B.否
港股通业务知识测试问卷
附件一：港股通业务知识测试问卷
客户名称：资金账号：得分：
1.港股通股票：指投资者可以通过港股通买卖的（）在港交所上市的股票。
A：规定范围内的
B：所有
2.在持续交易时间段，投资者买卖港股通股票，可采用（）。
A：竞价限价盘委托或者增强限价盘委托
B：竞价限价盘委托
C：增强限价盘委托
3.港股通的持续交易时段为（）。
A：上午9:30-11:00下午13:00-15:00
B：上午9:00-12:00下午13:00-16:00
C：上午9:30-12:00下午13:00-16:00
D：上午9:00-12:00下午13:00-15:00
4.深港通下的港股通股票范围包括（）。
A恒生综合大型股指数成份股、恒生综合中型股指数成份股、市值50亿元
港币及以上的恒生综合小型股指数成份股、A+H股上市公司在联交所主板上市的
H股
B恒生综合大型股指数成份股、恒生综合中型股指数成份股
C恒生综合大型股指数成份股、恒生综合中型股指数成份股、A+H股上市公
司在联交所主板上市的H股
D恒生综合大型股指数成份股
5.上海、深圳证券交易所证券交易服务公司对港股通（）的使用进行监控，
于每日交易结束后在上海、深圳证券交易所证券交易服务公司指定网站公布额度
使用情况。
A:每日额度
B:分段额度
C:总额度
6.投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前（）卖出。
A：可以
B：不可以
7.境内投资者应当通过（）进行深市港股通交易。
A：沪市A股证券账户（人民币普通股票账户）
B：深市A股证券账户（人民币普通股票账户）
C：新开账户
8.港股通股票交易以（）报价,以（）交收。
A：港币、人民币
B：港币、港币
C：人民币、人民币
9.深圳证券交易所会员（）为港股通股票交易提供融资融券服务。
A：可以
B：暂不允许（证监会另有规定除外）
10.港股通股票交易申报数量应当为香港交易及结算所有限公司规定的一个
买卖单位或其整数倍，但通过港交所碎股市场卖出的（）。
A：除外
B：一样
11.证券交付将在（）完成，资金交付将在（）完成。
港股通基础知识测试卷及答案
港股通基础知识测试卷及答案
一、选择题（每题2分，共40分）
1. 港股通是指以下哪项业务？
A. 内地投资者投资香港股票市场
B. 香港投资者投资内地股票市场
C. 内地与香港股票市场之间的互联互通
D. 香港与内地投资者之间的交易往来
答案：C
2. 港股通业务正式开通的时间是哪一年？
A. 2014年
B. 2015年
C. 2016年
D. 2017年
答案：A
3. 港股通业务分为哪两个部分？
A. 沪股通和深股通
B. 港股通北向和港股通南向 C. 港股通A+H和港股通B+H
D. 港股通沪港通和港股通深港通
答案：B
4. 港股通交易的币种是？
A. 人民币
B. 港元
C. 美元
D. 欧元
答案：B
5. 港股通交易的交易时间是？
A. 上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
B. 上午9:30-11:30，下午13:00-16:00
C. 上午9:00-11:30，下午13:00-15:00
D. 上午9:00-11:30，下午13:00-16:00
答案：A
6. 港股通投资者参与港股通交易，需要满足以下哪个条件？ A. 个人投资者名下证券账户及资金账户内的资金合计不少于50万元人民币
B. 个人投资者名下证券账户及资金账户内的资金合计不少于100万元人民币
C. 个人投资者名下证券账户及资金账户内的资金合计不少于200万元人民币
D. 个人投资者名下证券账户及资金账户内的资金合计不少于500万元人民币
答案：A
7. 港股通交易的结算方式是？
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
答案：B
8. 港股通交易的涨跌幅限制是？
A. 10%
B. 15% C. 20%
D. 无涨跌幅限制
答案：D
9. 港股通交易的印花税是？
A. 0.1%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%
答案：A
10. 港股通交易的佣金是？
A. 万分之五
B. 万分之八
港股通多项选择题（1）
港股通多项选择题（1）
多项选择题:（每题2分，共20题）1. 港股通交易标的包括：（ABC ）
A、上证A+H股（A股不在风险警⽰板）
B、恒⽣综合中型股指数
C、恒⽣综合⼤型股指数
D、深证A+H股
2. 在港股通⽅⾯，中国结算作为名义持有⼈，负责（ABD ）等港股公司⾏为处理。
A、境内投资者意愿的收集
B、资⾦的收付
C、上市公司投票
D、红股的分配
3. 上交所将在其官⽹的港股通专栏进⾏交易信息披露，披露内容包括但不限于：（ABCD ）
A、港股通标的范围
B、港股通交易⽇及总额度使⽤情况
C、市场参与⼈清单
D、港股通业务暂停或恢复服务的公告以及相关业务技术⽂档等
4. 港股通投资者需拥有上证A股账户，可参与的账户类型有：（ABC ）
A、A 股个⼈投资者账户（A账户）
B、A股机构投资者账户（B账户）
C、A 股专业机构投资者账户（D账户）
D、A股个⼈证券投资基⾦账户（F账户）
5. 下列投资者买卖港股通股票的交易规则，正确的是：（ABCD ）
A：港股通股票以港币报价，以⼈民币进⾏交收，投资者交易时参考中国结算发布的⽇间参考汇率，最终中国结算按照当⽇结算汇率对投资者进⾏实际交收。B：投资者买卖港股通股票，当⽇买⼊的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出，即可进⾏回转交易。
C：港股通交易⼀⼿的股数根据每个发⾏⼈⾃⾏决定，可以是每⼿100股或1000股等。D：港股通股票的结算周期为T+2⽇，与内地A股市场不同。6. 港股通标的调减的情形包括：（ABCD ）
A、退出⾹港证券市场恒⽣综合⼤型股指数、恒⽣综合中型股指数成份股且不属于A+H 股；
B、不属于⾹港证券市场恒⽣综合⼤型股指数、恒⽣综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市；C、⾹港证券市场恒⽣综合⼤型股指数、恒⽣综合中型股指数成份股同时在上交所以外内地证券交易所上市A股；
D、A+H中的A股被实施风险警⽰后；7. 交易⽇历安排的基本原则包括：（ABCD ）
港股通知识自测题题目(单项选择题)
1 港股通知识自测题目 （2016年7月修订） 1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。 A．2014年4月10日 B．2014年4月29日 C．2014年5月9日 D．2014年6月13日 2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。 A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》 B．《沪港通试点办法》 C．《港股通业务投资者适当性管理指引》 D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》 3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿ 2 A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力 B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位 C.有利于推动人民币国际化 D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场 4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 5.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通交易日与港股相同 B.港股通交易日与A股相同 C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通 D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易 6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿ A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易 3 B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易 C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易 D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易 7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿ A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行 B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始 C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止 D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始 8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿ A.9:00-9:15为输入买卖盘时段 B.9:15-9:20为对盘前时段 C.9:20-9:28为对盘时段 D.9:28-9:30为对盘后时段 9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。 A．9:00-9:15 B．9:15-9:20 C．9:30-12:00 4 D．16:00-16:10（或半日市的12:00-12:10） 10.关于港股通指定交易的表述正确的是＿＿＿ A.港股通实行全面指定交易，适用本所关于指定交易的相关规定 B.投资者新办理指定交易的，当天即可以进行港股通交易 C.投资者变更指定交易的，变更当天即可以进行港股通交易 D.无论其证券账户内是否有未完成交收的港股通股票，投资者都可以撤销指定交易 11.港股交易的价格最小变动单位＿＿＿。 A．固定为0.005元 B．固定为0.010元 C．固定为0.100元 D．以上都不正确 12.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 A．5% B．10% C．30% D．无涨跌幅限制 13.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每5 日额度，实行实时监控。其中，港股通总额度为＿＿＿＿亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 A．2500，95 B．3000，100 C．2500，105 D．3000，110 14.交易期间，上交所证券交易服务公司通过其指定的上交所网站每＿＿分钟发布当日额度余额信息。因当日额度余额用尽而停止买单申报时，发布相关公告。交易结束后，通过上交所网站发布总额度余额、下一个交易日的当日额度余额，及下一个交易日是否允许买单申报等信息。 A．5 B．15 C．60 D．90 15．下列属于港股通交易标的是＿＿＿＿ A.恒生综合大型/中型股指数成份股，A+H股上市公司的H股，其中剔除在联交所以港币以外货币报价交易的股票、同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票，以及上交6 所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股 B.以人民币计价股票 C.以美元计价股票 D.同时在深交所与联交所上市的A+H股 16.如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票且仍属于联交所上市股票的，那么＿＿＿＿ A.投资者不得通过港股通买入，也不可卖出 B.投资者可以通过港股通买入，也可以卖出 C.投资者不得通过港股通买入，但可以卖出 D.投资者可以通过港股通买入，但不可以卖出 17.上交所证券交易服务公司不会通过其指定的上交所网站公布下列＿＿＿＿信息 A.港股通交易日 B.港股通交易时间 C.港股通每日额度及总额度使用情况 D.港股通上市公司披露的信息 18.港股交易的每个买卖盘股数的系统上限为＿＿＿＿。 A．999,999股 B．9,999,999股 C．99,999,999股 7 D．999,999,999股 19.港股交易每个买卖盘的最大手数为＿＿＿＿ A.1000手 B.2000手 C.3000手 D.4000手 20.港股通交易中，每手的股数为＿＿＿＿ A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 21.关于投资者持有的碎股交易，表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通投资者只可以买入碎股，而不能卖出碎股 B.港股通投资者只能卖出碎股，不能买入 C.港股通投资者只能通过联交所自动对盘系统参与碎股交易 D.碎股成交价格一定与整手股票交易价格相同 22.港股通交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。 A．人民币；人民币 8 B．人民币；港币 C．港币；人民币 D．港币；港币 23.在联交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）＿＿＿＿倍或以上及少于＿＿＿＿或以下。 A．5；1/5 B．7；1/7 C．9；1/9 D．12；1/12 24.港股实行＿＿＿＿交易、＿＿＿＿交收制度，港股通的交收期也会根据香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．T+0；T+1 B．T+0；T+2 C．T+1；T+1 D.T+1；T+2 25.港股实行T+2交收，如果发行人于T+2日分红，那么＿＿＿的投资者将不享有此项分红。 A．T-1日买入，T+1日卖出 9 B．T日买入，T+1日卖出 C．T-1日买入，T+2日卖出 D.T日买入，T日卖出 26.如果投资者在港股通交易首日（T日）买入了长和股票6000股，那么，在T日日终，其股票账户内显示的可交易数量为＿＿＿＿ A.0股 B.6000股 C.3000股 D.1000股 27.沪港通遵循两地市场现行的交易结算法律法规，相关交易结算活动遵守＿＿＿的规定及业务规则 A.交易结算发生地市场 B.交易结算上市地市场 C.交易结算异地市场 D.交易结算地两市场 28.对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段及收市竞价交易时段应当采用＿＿委托，在持续交易时段应当采用＿＿＿＿委托。 A．竞价盘；限价盘 10 B．竞价盘；增强限价盘 C．竞价限价盘；限价盘 D．竞价限价盘；增强限价盘 29.关于港股通订单修改表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通订单已经申报的，可以更改申报价格 B.港股通订单已经申报的，可以更改申报数量 C.港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或者申报数量 D.港股通订单已经申报的，不可以撤销 30.投资者沿用港股通标的证券在香港市场的＿＿＿＿位证券代码进行买卖申报。对于港股通标的证券简称和名称，沿用其在香港市场的证券简称和名称。 A．3 B．4 C．5 D．6 31.两地交易所初步考虑免费互换＿＿＿＿，覆盖港股通股票范围（包括可买卖股票、可卖股票），刷新频率为3秒。 A．一档行情 B．五档行情 11 C．十档行情 D．以上都不正确 32.关于港股通交易信息发布的表述不正确的是＿＿＿＿ A.港股通业务中股票的即时行情等信息，由联交所发布 B.港股通业务中股票的即时行情等信息，由上交所发布 C.上交所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的个人使用 D.上交所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息用于开发指数或者其他产品 33.关于港股通个人投资者适当性综合评估的表述不正确的是＿＿＿＿ A.评估投资者的资产状况 B.评估投资者的知识水平 C.评估投资者的个人名誉 D.评估投资者的风险承受能力 34.投资者可通过＿＿＿＿查询港股上市公司公告 A.披露易 B.公司易 C.信息易 12 D.公告易 35.关于港股通投资者持股方式的表述正确的是＿＿＿＿ A.不可要求持有纸质股票，中国证监会另有规定的除外 B.只能持有纸质股票 C.可以任意选择持有或不持有纸质股票 D.只能持有电子股票 36.港股通投资者因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，＿＿＿＿通过港股通卖出，其行权等事宜按照中国证监会、中国结算公司的相关规定处理。 A．可以 B．不可以 C．是否可以应由上市公司决定 D.只能享有相关权益而不可以 37.关于港股通当日额度表述正确的是＿＿＿＿ A.当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司暂停接受当日后续的买入申报 B.当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，但在该时段结束后将恢13 复 C.当日额度在联交所持续交易时段、收市竞价交易时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司停止接受当日投资者后续的买入申报 D.当日额度在联交所持续交易时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报，但在当日可以恢复 38.关于港股通交易表述不正确的是＿＿＿ A.上交所会员接受客户港股通交易委托，应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券 B.上交所会员可以接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托 C.上交所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单 D.上交所会员不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务 39.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其中，＿＿＿＿按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。 A．交易征费 B．交易费 C．交易系统使用费 14 D．证券组合费 40.关于港股通投资者交易行为监管表述正确的是＿＿＿ A.投资者参与港股通交易仅遵守内地市场监管规则 B.投资者参与港股通交易无需遵守香港市场的监管规则 C.投资者参与港股通交易不仅应遵守上交所相关规定，还不得从事市场失当行为 D.上交所无权对投资者在港股通交易中出现的市场失当行为采取监管措施或者纪律处分
港股通知识自测题题大全附答案
1 港股通知识自测题目
（2016年7月修订）
1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员
会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，
决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国
证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股
票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。
A．2014年4月10日
B．2014年4月29日
C．2014年5月9日
D．2014年6月13日
2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确
定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规
定。
A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》
B．《沪港通试点办法》
C．《港股通业务投资者适当性管理指引》
D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务
实施细则》
3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿ 2 A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实
力
B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位
C.有利于推动人民币国际化
D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场
4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机
构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿
＿万元的个人投资者。
A．10
B．30
C．50
D．100
5.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿
A.港股通交易日与港股相同
B.港股通交易日与A股相同
C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通
D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易
6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿
A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易 3 B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易
C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易
D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易
7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿
港股通知识自测题题目(判断题)答案1
港股通知识自测题目
（2016年7月修订）
判断题
1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员
会、香港证券及期货事务监察委员会于2014年4月10日发布联
合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公
司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开
展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称沪港通）。
A．是
B．否
2.中国证监会于6月13日发布了《沪港股票市场交易互联互通
机制试点若干规定》，将《联合公告》确定的若干原则细化为规
章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。
A．是
B．否
3.沪港通有利于将人民币境外投资锁定在香港。
A.是
B.否
4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元
的个人投资者。
A．是
B．否
5.港股通的交易日与港股完全相同。
A.是
B.否
6.中秋节前日如果不是周末，那么联交所市场将只有早市交易。
A.是
B.否
7.港股通交易不会受到恶劣天气的影响。
A.是
B.否
8.港股收市竞价交易时段为16:00-16:10（半日市为
12:00-12:10，在收市竞价交易时段的最后2分钟内随机收市）。
对于适用收市竞价交易时段交易的证券，港股通投资者可以参与
此时段的交易。
A.是 B.否
9.对于港股通投资者而言，在开市前时段的9:15-9:20是不能参
与港股交易的。
A．是
B．否
10.港股通实行全面指定交易，适用本所关于指定交易的相关规
定。
A.是
B.否
11.港股交易的价格最小变动单位不是固定的。
A．是
B．否
12.港股不设价格涨跌幅。
A．是
B．否
13.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每
日额度，实行实时监控。其中，港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为130亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额
度进行调整。
A．是
B．否
14.交易期间，上交所SPV通过其指定的上交所网站每5分钟发
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全）
⼀、港股通交易⼩常识1.投资者参与“港股通”业务需满⾜哪些条件？
机构投资者
账户资料完整，营业执照等⽂件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三⽅存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。
个⼈投资者1、证券账户和资⾦账户资产合计不低于50万元⼈民币。（包含客户名下的客户交易结算资⾦、股票、基⾦份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）；2、账户资料完整，⾝份证明⽂件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三⽅存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）；3、评分⼈员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或⾼于80分）；
4、签署港股通委托协议、签订风险提⽰⽂件、佣⾦确认表、投资者教育记录表；
5、有效风险承受能⼒评估测评等级必须为稳健型（含）以上。
6、查询客户是否属于全国法院失信被执⾏⼈名单进⾏诚信评估。全国法院失信被执⾏⼈名单查询平台为/doc/7a23edb765ec102de2bd960590c69ec3d4bbdb53.html /。
客户账户要求：1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。
2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。
3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通；2.“港股通”股票的交易时间？
交易⽇的9:00⾄9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30⾄12:00及13:00⾄16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。
其中：
开市前时段（9:00⾄9:30）1、9：00-9：15（输⼊买卖盘时段）
投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。2、9：15-9：20（对盘前时段）
国金证券港股通知识测评
国金证券港股通知识测评
答案：DCDDD ADCBA AA
1.原则上只有当某交易日满足______时，才能被定义为"港股通"交易日，港股通投资者才能进
行港股通交易。
1) A.沪市为交易日且满足结算安排
2) B.港市为交易日且满足结算安排
3) C.沪市和港市均为交易日
4) D.沪市和港市均为交易日且满足结算安排
2.港股通业务中下列哪些情况的股票既能买入又能卖出。
1) A.碎股
2) B.被调出标的范围的股票
3) C.被调入标的范围的股票
4) D.投资者因港股通股票权益分派、 转换或上市公司被收购等所取得的港股通股票以外的
联交所上市证券
3.港股通交易采用______报价，______支付的方式。汇率波动可能导致换汇成本变化，并导致
投资者买入、卖出港股通股票的实际价格不同于买入参考价、卖出参考价。
1) A.人民币、人民币
2) B.人民币、港币
3) C.港币、港币
4) D.港币、人民币
4.下列对港股通支持的交易指令描述不正确的是：
1) A.整手买卖指令支持当日回转交易 (T+0)
2) B.零股买卖暂时仅可卖出不可买入
3) C.不允许订单修改，而采用先撤单再申报的方式
4) D.整手买卖指令仅支持T+2日交易 5.下列不属于港股通交易风险的是：
1) A.不设涨跌幅限制的风险
2) B.免费一档行情的风险，港股通投资者通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行
情，与付费方式获得行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异
3) C.报价显示颜色含义不同的风险，股票价格上涨时，股票报价屏幕上显示的颜色为绿色，
下跌时则为红色
4) D.证券交收期差异的风险，港股通交易的交收期为T+0
6.因港股通于交易成交后T+2日交收，下列说法正确的是：
1) A.买入的股票，在交收前不享有上市公司分派的权益
2) B.买入的股票，立即享有上市公司分派的权益
3) C.卖出的股票，在交收后仍享有上市公司分派的权益
沪港通开通评测考试试题及答案
港股通业务测评1. 在港股通业务中，以港币报价，以人民币结算。（）选择：AA. 对B. 错2. 港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制，连续交易时间，当日额度使用完毕的，新增的买单可以继续申报。（ ）选择：BA. 对B. 错3. 只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。（ ）选择：AA. 对B. 错4. 内地投资者需通过沪市A股证券账户（即人民币普通股票账户）参与港股通业务。（ ）选择：AA. 对B. 错5. 港股通业务试点期间，碎股仅可卖出不可买入。（ ）选择：AA. 对B. 错6. 客户港股通交易实际交收时使用的汇率是（ ）。选择：CA. 中国结算买入参考汇率B. 中国结算卖出参考汇率C. 中国结算结算汇率7. 港股通交易的交收期一般为（）日。选择：CA. T+0B. T+1C. T+28. 港股通业务中，客户T日买入港股通证券，最早（ ）可以卖出。选择：AA. T日B. T+1日C. T+2日9. 港股通业务的标的，作为交易单位的“一手”，为（ ）。选择：CA. 100股B. 500股C. 各个标的各有不同10. 港股通股票涨跌幅限制为（ ）。选择：CA. 10%B. 50%C. 不设置限制测评结果客户号：0015072869评测时间：2014-12-10 17:30:25测评分数：100测评结果：通过
客户签名:___________________确认时间:___________________
广发华福证券港股通知识测评
广发华福证券港股通知识测评
答案：BACAD CCCCD AABAB AACAA
1.下面内容中哪项不是港股通投资者适当性管理的准入条件( )？
A) 证券和资金账户余额不低于50万元人民币
B) 两年以上证券交易经验
C) 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识
D) 签署风险揭示文件
2.内地投资者通过港股通买卖香港市场股票( )：
A) 以港币报价，以人民币作为支付货币
B) 以人民币报价，以港币作为支付货币
C) 以港币报价，以港币作为支付货币
D) 以人民币报价，以人民币作为支付货币。
3.港交所证券和资金的交收机制是( )：
A) T+0
B) T+1
C) T+2
D) T+3
4.下述内容中哪项（ ）是港股通交易的标的选择标准？
A) 包括股票现货，不包括衍生品
B) 包括以美元报价的股票
C) 包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股
D) 包括风险警示股票对应的H股。
5.港股通交易日确定的基本原则是（ ）
A) 同联交所的交易日一致
B) 两地交易所都可进行正常交易的交易日
C) 同上交所的交易日一致
D) 两地市场都可正常交易和结算的交易日。
6.港股通支持整手买卖指令和碎（零）股买卖指令，下面叙述中（ ）哪项是错
误的？
A) 整手买卖指令支持回转交易（T+0）
B) 碎（零）股买卖暂时尽可卖出不可买入
C) 允许修改订单
D) 委托指令撤单后可再申报。
7.香港联交所股票交易单位为手，1手相当于（ ）？
A) 500股
B) 100股
C) 100到5000股不等
D) 1000股。
8.香港股票交易时间为（ ）?
A) 上午9：00-11：30分，下午13：00-15：00分
B) 上午9：30-12：00分，下午14：00-16：00分
C) 上午9：00-12：00分，下午13：00-16：00分
D) 上午9：30-11：30分，下午13：00-15：00分。