外国仲裁裁决在中国的承认与执行_从执行的角度

期限等，进一步放宽了仲裁协议效力的认定条件，尽量保护当事人的仲裁意向，强化了仲裁协议的独立性，明确了仲裁协议效力的准据法。建议最高法院尽快出台这一规定，使我国法院对外国仲裁的司法审查进一步规范化、程序化。 2.明确法院的自由裁量权 《纽约公约》确立了倾向于执行仲裁裁决的原则，其精髓在于支持执行仲裁裁决，极大简化了执行的条件与理由。按照公约，没有提出拒绝申请或者不能证明存在拒绝执行的理由，裁决仍须得到执行；即使被执行人证明存在前述理由，法院还可行使自由裁量权决定执行裁决。而最高法院的《通知》中规定:只要认定外国仲裁裁决具有《纽约公约》第5条所列的情形，就应当驳回申请，拒绝承认和执行。此处使用的是“应当”而非“可以”，实际上是排除了法官的自由裁量权。此规定在一定程度上不符合公约的原意。建议最高法院修改相关规定，进一步明确法院的自由裁量权，即我国法院如果认为具备公约第5条的某一情形，但是执行该项裁决却是适宜的，仍可以作出强制执行的裁定。 3.坚持宽松、谨慎的适度审查原则 自加入《纽约公约》后，我国法院一贯坚持适度审查原则，支持仲裁裁决的执行，遵守国际公约义务。今后一方面要加强对仲裁的支持，在公约、法律许可的范围内，充分尊重当事人的合意，承认和维护裁决的终局性；坚持被动监督，按当事人申请的范围审查；对社会公共利益进行限制性解释。另一方面在司法审查中要坚持程序从严，把握外国仲裁司法审查的力度，不能过于宽泛，对于外商设置仲裁陷阱欺骗我国当事人的显失公平的仲裁裁决，要从严审查，引用公共利益条款予以拒绝，以保护我国当事人的合法权益。 仲裁作为司法外解决争议的一种方式，经历了由法院厌恶和不信任到如今支持和协助的演变，如今，不仅因其独特的优势在商事争议解决途径中占有重要的一席之地，更被法院视为一个平等的竞争对手加以对待。“法院与仲裁员的业务相同，他们都在执行法律。二者之间的唯一区别是，法院在公共领域执法，仲裁员在私营工业领域执法。”924因此，对于仲裁

司法审查的研究是一个具有理论和实践意义的问题，既要充分肯定这种审查对于仲裁健康发展的重要作用，又要防止过度干预可能带来的恶果，使法院司法强制性与仲裁当事人意思自治的实现之间始终保持一个适度的平衡，从而促进仲裁制度的发展，既能维护法律的权威和法制的统一，又使仲裁的价值目标得以充分实现，最终使作为争议主体的各国当事人受益，这才是法律公平正义的真正体现。

外国仲裁裁决在中国的承认与执行

——从执行的角度 作者：大成律师事务所 邓永泉

根据中华人民共和国（以下简称“中国”）民事诉讼法的规定，国外仲裁机构的裁决（以下简称“外国仲裁裁决”或“仲裁裁决”），需要中国法院承认和执行的，中国法院应当依照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约，或者按照互惠原则办理。中国就国外仲裁机构的裁决的承认与执行所参加的国际公约，主要是中国于1986年加人《承认及执行外国仲裁裁决公约》（以下简称“纽约公约”或“公约”）。外国仲裁机构裁决经中国法院承认后可根据中国民事执行程序进行执行；地方法院拟对外国仲裁裁决决定不予承认与执行的，还须报中

924 郭晓文:《从申请撤销涉外仲裁裁决司法审查制度中存在的问题看〈仲裁法〉修改和完善的必要性》,《中

国对外贸易》2001年第2期 国最高人民法院（以下简称“最高法院”），由最高法院最终决定是否裁定承认与执行外国仲裁裁决。 外国仲裁裁决经承认后，法院根据当事人的执行申请，开始民事执行程序。法院内设的执行机构（一般为执行庭或执行局）将指定负责本案的执行员，并向被执行人发出执行通知，调查被执行人财务状况。法院经查明被执行人有财产可供执行而拒不履行的，法院将采取强制性的执行措施，迫使被执行人履行义务。这种强制性的执行措施包括：取得并向申请执行人交付被执行人财产，拍卖、变卖被执行人财产后向申请执行人交付所得价款。在执行过程中，为防止被执行人转移财产或其财产形态发生变化，法院可根据申请执行人的申请，对被执行人财产采取冻结、查封、扣押等措施。本文将尝试梳理中国法律及司法实践中外国仲裁裁决的承认与执行，特别是执行阶段的相关制度，以便系统的理解外国仲裁裁决承认与执行制度。 一、中国法院对外国仲裁裁决承认与执行的启动 （一） 承认与执行的外国仲裁裁决的提起 1、管辖法院 中国民事诉讼法只规定了当事人向法院提出申请执行外国仲裁裁决这一种途径，未规定可以由外国法院或仲裁机构向中国法院提出申请。仲裁裁决的一方当事人向我国下列地点的相关人民法院受理：被执行人为自然人的，为其户籍所在地或者居所地；被执行人为法人的，为其主要办事机构所在地；被执行人在我国无住所、居所或者主要办事机构，但有财产在我国境内的，为其财产所在地。 前述法院仅限于：中国国务院批准设立的经济技术开发区人民法院；省会、自治区首府、直辖市所在地的中级人民法院；经济特区、计划单列市中级人民法院；最高人民法院指定的其他中级人民法院；高级人民法院。 2、申请承认和执行仲裁裁决的期限 申请执行的期间为2年。该规定的2年期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 3、申请承认和执行仲裁裁决的收费 申请承认和执行国外仲裁机构的裁决，申请人须预交申请费，最终由被执行人负担。执行中当事人达成和解协议的，申请费的负担由双方当事人协商解决；协商不成的，由法院决定。 当事人只申请承认外国仲裁裁决的，法院预收人民币500元。 当事人申请承认和执行外国仲裁裁决的，申请费缴纳的标准为：（1）没有执行金额或者价额的，每件交纳50元至500元。（2）执行金额或者价额不超过1万元的，每件交纳50元；超过1万元至50万元的部分，按照1.5％交纳；超过50万元至500万元的部分，按照1％交纳；超过500万元至1000万元的部分，按照0.5％交纳；超过1000万元的部分，按照0.1％交纳。。如人民法院最终决定仅承认而不予执行外国仲裁裁决时，在扣除本规定第一条所列费用后，其余退还申请人。如仲裁裁决项下的债务为非人民币的，法院将以该债务金额为基础，按照法院书面通知当事人缴纳诉讼费用当日的汇率折算成人民币后，计算应缴纳的申请费数额。 中止执行的案件，已交纳的案件申请费不予退还；中止诉讼、中止执行的原因消除，恢复执行的，不再交纳申请费。 （二） 承认与执行的外国仲裁裁决的审查标准 法院受理外国仲裁裁决的承认与执行申请后，将根据如下标准进行审查： ¾ 作出该仲裁裁决的机构所在国同我国是否缔结国际条约或存在事实上的互惠关系； ¾ 如仲裁裁决的机构所在国属于纽约公约的缔约国，则仲裁裁决是否符合纽约公约第五条可拒绝承认和执行的条件； ¾ 如仲裁裁决的机构所在国属于纽约公约的缔约国，则仲裁裁决所解决的争议是否属于中国加入纽约公约时所保留的范围，即中国仅对契约性和非契约性商事法律关系引起的争议适用该公约，具体的是指由于合同、侵权或者根据有关法律规定而产生的经济上的权利义务关系，例如货物买卖、财产租赁、工程承包、加工承揽、技术转让、合资经营、合作经营、勘探开发自然资源、保险、信贷、劳务、代理、咨询服务和海上、民用航空、铁路、公路的客货运输以及产品责任、环境污染、海上事故和所有权争议等，但不包括外国投资者与东道国政府之间的争端； ¾ 仲裁裁决是否违反中华人民共和国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益。 （三） 承认与执行的外国仲裁裁决的审查程序 有管辖权的法院受理仲裁裁决的一方当事人承认与执行的外国仲裁裁决的申请后，应对申请承认及执行的仲裁裁决进行审查。 受理申请的法院决定予以承认和执行的，应在受理申请之日起两个月内作出裁定。在裁定不予执行或者拒绝承认和执行之前，必须报请本辖区所属高级人民法院进行审查；如果高级人民法院同意不予执行或者拒绝承认和执行，应将其审查意见报最高人民法院。下级法院应在受理申请之日起两个月内上报最高人民法院。待最高人民法院答复后，方可裁定不予执行或者拒绝承认和执行。 （四） 执行外国仲裁裁决的期限 法院做出予以承认和执行外国仲裁裁决的裁定后，应在裁定后六个月内执行完毕。有特殊情况需要延长的，经本院院长批准，可以延长三个月，还需延长的，报高级人民法院备案。下列期间不进入执行期限：执行中公告的期间；执行中进行鉴定的期间；审理当事人提出管辖权异议及处理法院之间管辖争议的期间；执行中由专业机构进行审计、评估、资产清理的期间；终止执行至恢复执行的期间；当事人达成执行和解或提供担保后，法院决定暂缓执行的期间；上级法院通知暂缓执行的期间；执行中拍卖、变卖财产的期间。 二、外国仲裁裁决执行的准备 外国仲裁裁决执行程序启动后，在采取具体的执行实施措施之前，法院需要指定该执行案件的执行员及合议庭组成人员，并通过查阅案卷材料，初步了解案情。在初步了解案情时，法院将着重查明执行的条件是否具备，如被执行人是否已经进入破产程序。如被执行人已被申请宣告破产，执行行为尚未开始的则不得开始。此后法院将进行准备执行阶段的两项主要工作，分别是向被执行人发出执行通知、督促被执行人自行主动履行仲裁裁决，及调查被执行人履行仲裁裁决的能力或财产状况。 （一）发出执行通知 法院将向被执行人发出执行通知，责令其在指定的期间履行，逾期不履行的，强制执行；此外，还应在执行通知中告知被执行人承担迟延履行利息或者迟延履行金。被执行人不履行法律文书确定的义务，并有可能隐匿、转移财产的，法院可以立即采取强制执行措施。法院立即采取强制执行措施的，可以同时或者自采取强制执行措施之日起三日内发送执行通知书，通知被执行人立即履行仲裁裁决，不立即执行的，法院可立即采取执行措施。 （二）进行执行调查 执行准备工作的核心是调查被执行人的财产状况，判断被执行人有无履行仲裁裁决的能力，促使被执行人主动履行仲裁裁决，可以防止被执行人逃避执行。首先，法院可以要求被执行人自行申报财产状况。对被执行人报告的财产情况，申请执行人有权查询，但应当保密。执行法院还可以依申请执行人的申请或者依职权调查核实被执行人报告的财产情况。其次，