研究院科研成果管理办法

XXX有限公司 科研成果管理办法

第一章 总 则 第一条 目的 为提高XXXXX有限公司（以下简称XXX公司）自主创新能力，提升公司核心战略竞争力，使科技成果管理工作规范化、科学化，建立科学技术研究成果（以下简称科研成果）管理的新体系，充分调动公司广大科研人员的积极性、创造性，促进科技成果转化，特制定本办法。

第二条 适用范围 本办法适用于电科院承担的国家、省（部）、市或电科院科自身技项目产生的科技成果和计划外项目产生的各类科研成果。

本办法也适用于公司及其他下属子公司取得科研成果。 第三条 管理 公司科研成果管理工作由总经理负责。 第二章 科研成果定义 第四条 科研成果定义 科研成果是指结合自身和客户的实际需求通过投入人力、物力、资金进行新理论、新产品、新工艺、新方法、新标准等研发活动或承担由政府相关部门下达的科研项目所取得的有型资产（如新产品）和无形资产（如专利证书、软件著作权、标准等）的总和。

第五条 科研成果分类 科研成果分为基础研究类和技术开发类。 基础研究类：为获取新知识、新原理、新方法而进行的科学研究活动取得的成果，展现形式主要为论文、著作、专利等

技术开发类：从研究和实际经验中获得的现有知识或从外部引进技术，为生产新的产品、装置，建立新的工艺和系统而进行实质性的研发工作取得的成果，展现形式主要为：新产品、新工艺、新方法、专利、标准、著作、设计方案等。

第六条 科研成果存在形式 科研成果主要以技术报告、试验报告、论文、专利、标准、著作、试验方法、第三方检测报告、设计方案、工艺方案、样机（品）等形式存在。

第三章 科研成果特征 第七条 科研成果特征 科研成果需具备新颖性与先进性、实用性与可推广性等特征

新颖性与先进性 与已有的同类科技成果相比较，具有新的创见、新的技术特点、技术指标领先。

实用性与可推广性 实用性：研发出来的科研成果可以指导公司的生产实践，为公司发展壮大、申报奖励提供有效支持。

可推广性：通过研发、试验、测试等方式取得的科研成果应具备规模化生产和推广的条件。

第四章 科研成果确认 第八条 科研成果确认 科研成果应通过一定形式加以确认，确认形式包括但不限于：知识产权、第三方检测、查新、评审验收、鉴定、成果登记、市场认可以及其它形式确认。

第九条 知识产权 知识产权可以有效的保护科研成果的核心技术不被侵犯。电科院科研成果应取得相应的知识产权（保密技术除外）。知识产 权的展现形式具体有：发明专利、实用新型专利、外观设计专利、计算机软件著作权、论文、著作等。 第十条 第三方检测

第三方检测又称公正检验，是具有相关资质且独立于买卖利益之外的第三方，以公正、权威的非当事人身份，根据有关法律、标准对相关的产品进行检验、测试认证，确认相关指标符合要求。电科院科研成果应根据实际需求送第三方检测机构检测，并取得合格的第三方检测报告。

第十一条 查新 查新机构根据查新项目的查新点与所查数据库等范围内的文献信息进行比较分析，对查新点作出新颖性判别，以书面形式撰写的客观、公正性的技术文件。其目的是为科研立项、成果评价、新产品鉴定、奖励申报等提供客观的文献依据。电科院所取得的科研成果，要参加项目验收、成果评价、新产品鉴定、奖励申报等需要查新报告的项目时，可委托具有一级查新资质的机构出具查新报告。查新报告有效期为1年。

第十二条 评审验收 评审验收可分为重大项目评审验收和一般项目评审验收。 对重大科研实行全程评审，包括立项评审、中期评估和结题验收，并可根据需要在项目结题后2至5年内进行后期绩效评价。一般性科研项目评价应侧重立项评审和结题验收，实行年度进展报告制度。 立项评审应重点从研究目标和内容的重要性与必要性、技术的创新性与实用性、研究方案的可行性、技术实力与研究基础、预期应用前景等方面作出评价；中期评估和结题验收重点评价项目合同或任务书所确立的目标实现情况和潜在的应用价值。

重大科研项目的后期绩效评价主要从技术的创新与集成水平、关键技术的突破与掌握、自主知识产权的产出、技术标准研制、经济和社会效益等方面作出综合评价。侧重于应用基础研究的项目还应考察学术论文的质量。

一般科研成果评审验收，由电科院组织公司内部专家、相关部门责任人等组成5-7人验收小组，结合项目合同或任务书确立的目标对其科研团队提交的科研成果进行评审验收。完成项目合同或任务书确立的目标，则项目通过验收，项目结项。未完成目标，则验收不通过。由科研团队在规定期限内完善研究成果，并择期组织二次验收。

重点科研成果验收及后期绩效评价：（1）内部立项项目，由电科院组织外部同行业专家5-7人，组成项目评审验收小组，结合项目合同或任务书确立的目标对其科研团队提交的科研成果进行评审验收。验收通过，项目结项。未完成目标，则验收不通过。由科研团队在规定期限内完善研究成果，并择期组织二次验收。（2）承担国家级、省（部）级、市级等政府规 划的科研项目取得的科技成果，由项目发起部门组织专家进行评审验收。验收通过，项目结项。未完成目标，则验收不通过。由科研团队在规定期限内完善研究成果，并择期组织二次验收。 第十三条 鉴定 科研成果鉴定是评价科研成果质量和水平的有效方法之一，它可以鼓励科技成果通过市场竞争，从学术上得到行业专家评价和认可，同时从不同的角度获得同行业专家的优秀建议，为成果的后续研究方向提供指导。并推动科技成果快速推广和转化。

科研成果鉴定应选择有实力的第三方鉴定单位组织成果鉴定工作。

第十四条 成果登记 由电科院完成的科研成果均需在“国家科技成果登记系统”进行成果登记，并取得成果登记编号。成果登记所需资料见表1：

财政性投入产生的科技成果 非财政性投入产生的科技成果 应用技术类

1.科技计划项目验收或结项证书； 1.技术研究报告； 2.技术研究报告； 3.科技查新报告； 4.检测报告； 5. 1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文为发表5年以内，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）； 6.两家单位应用证明（需盖应用单位公章）。 2.科技查新报告； 3.检测报告； 4. 1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文须发表5年以内，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）；

5.两家单位应用证明（需盖应用单位公章）。

基础研究类

1.科技计划项目验收或结项证书； 2.研究报告； 3.科技查新报告； 4. 1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文须发表5年以内，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）或学术专著（只提供成果登记第一完成人的专著，专著须发表5年以内）； 5.论文收录引用证明。 1.研究报告； 2.科技查新报告； 3. 1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文须发表5年以内，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）或学术专著（只提供成果登记第一完成人的专著，专著须发表5年以内）；

4.本单位学术部门（或学术委员会）等出具的评价意见；

5.论文收录引用证明。

表1：科研成果登记资料清单 第五章 科研成果管理 第十五条 科研成果等级 电科院取得科研成果按立项部门等级和成果构成等共分三个大等级六个小等级，具体分类见表2： 等级 分类依据 A级 A1级 承担国家级科研项目（或电科院自研项目被纳入国家级科研经费支持范围，如：国家自然科学基金、863计划等）所产出的科研成果

A2级 承担省（部）级科研项目（或电科院自研项目被纳入省（部）级科研经费支持范围，例如：河南省科技攻关计划等）所产出的科研成果

A3级 承担许昌市科研项目（或电科院自研项目被纳入许昌市科研经费支持范围，例如：许昌市科技攻关计划等）所产出的科研成果

A4级 由电科院根据实际需求，通过自筹资金进行研发所产出的科研成果

B级 B级 由A级科研项目的子项目（课题）所产出的科研成果。 A级科研成果可以由若干B级科研成果组成。

C级 C级 进行A级和B级科研项目研发时所产出的技术报告、试验报告、论文、专利、标准、著作、试验方法、设计方案、工艺方案、样机（品）等单个成果为C级科研成果。C级科研成果是A级和B级科研成果基本组成部分。 单个C级科研成果不具备评审验收条件，只有A级和B级科研成果可进行评审验收。

表2：科研成果等级

第十六条 成果归档 科研成果以A级项目为单位建立档案进行归档，由A级项目衍生出的B级项目科研成果归入A级项目所在档案，建立子档案。 科研成果归档内容包括但不限于：技术研究报告、试验报告、专利、标准、论文、著作、试验方法、设计方案、工艺方案、第三方检测报告、验收报告、结题报告、鉴定报告等。

科研成果归档资料要求：归档成果需由科研项目团队提供纸质版资料2份（正副本各一份），电子版（PDF格式）资料1份。

第十七条 归档成果管理 归档科研成果资料借用、调取权限为总监级及以上管理人员。其他相关人员如需调取相关科研资料须通过流程审批后方可借用、调取。

第十八条 奖项申报 由总经理助理搜集各类国家、省、市级奖项，根据奖项申报要求，从已评审验收归档成果中，择优组织成果奖项申报。科研成果所获奖励的数量、级别作为重要依据，纳入到重大科技项目后期绩效评价指标中。

第十九条 成果转让 科研成果转让是指电科院采取实施许可、技术转让或作价投资等方式，向其他企业、个人或机构转移科技成果，并取得相应收益。成果转让需签订转让合同，明确转让方式、成果价值及双方的权力和义务。