控制论与项目风险管理

２ ．过 程 控 制
、
项 目风 险 管理 中应 用 控 制 论 方 法 的 意 义
１４ 年 ，美 国数学 家诺 伯特 ・ ９８ 维纳 （ ｏｅｗｅｅ，１９ — Ｎ ｂｒ ｉ ｒ ８４ ｔ ｎ １６ ）为 自己的一本新 著起名为 ｙｂｏｔｓ（《 ９４ ｃｅｅｃ ｉ 控制论》 ，控 制 ）
论 一 诞 生 就 以加 速 的形 式 被 传 播 和 应 用 。根 据 维纳 的解 释 ，控
制论的核心是控制 ，所谓控制就是为了达到系统的稳定性这 一
目的而进行 的对 系统本身 的调节 。控制的基础是信息 ，一切 信 息传递都是为 了控制 ，而 任何控 制又 都有 赖于信 息反 馈来 实
现 。信 息反馈是控制论的一个极其重要的概念 ，通俗地说 ，信
息反馈就是 指由控制 系统把信息输送 出去 ，又把其 作用 结果 返
述 了控 制论原理 以及控制类型 ，并对如何在 风险管理 中运 用控 制方法进行 了一些思考 。
关 键 词 ：风 险 管 理 ；控 制论 ；反 馈 控 制
中图分类号 ：Ｆ７ ２２
文献标识码 ：Ａ
文章编号 ：１０ —２２ （０ ８０ —０５ ０ ０４ ９ Ｘ ２０ ）３ ０７— ２
二 、项 目风 险 管 理 中的 风 险 控 制 方法
讨论和调整。过程控制 的必要性 由三个方面的 因素决定 ：一是 工程项 目外部环境的变化 ；二是风险前馈控制 的效果 ；三是 风 险管理人员水 平的差异 。这些 因素要求风险管理人员要依据不 断发生的环境变化 以及 风险控制范 围的大小 、执行风险管 理工 作能力强弱等情况适 时、适 度 、客观 、弹性地 进行过 程控制 ， 以利于将项 目风险控制在可 接受范 围内。
一
根据风险控制信息的来源及 作用 不同 ，工程项 目风险控制
方法可分为 ：
１ ．前馈 控制
也称 “ 开环控制” ，其 控制过程不用 受控风 险系统输 出的 结果 ，只用外来控制信息起 控制作用 （ 图 １（ ）所示 ） 如 ａ 。前 馈控制是期望防止问题的发 生而不是 当出现 问题时再补救 ，采 用前馈控制的关键是要在实 际问题发 生之前就采 取控制行 动。 这种控制需要及时和准确的信息 ，即组织相关人员 ，运用各种 方法 ，尽可能全面地找出影响项 目目标实现 的风险事件 ，并依 其对项 目目标影响程度 和潜 在损失 的大小进行 分类 、排序等 ， 列 出详细 的风险事件清单。风险识别是风 险管理 中最重要 、也 是最 困难 的任务 ，列出详 细的风 险事件清单后通过风险分析和 评价制定 出风险的各种处理方法 。
目前我 国的工程项 目建设十分活跃 ，同时工程 项 目风险管 理也暴露了很 多问题 。工程建设涉及面广 、过程复 杂、建设 周 期长 、受 自然条件影响大的特点使得 项 目建设 过程具有很 多事 先不能确定 的内部和外部 的干扰 因素 。控制论关于一切 控制系 统都具有信 息的交换 和反馈过程的基本观点以及包含的关于动 态系统控制的调节机理和一般规律 ，使控制论在工程项 目风险 的认识 、分 析和控制 中有重要应用。
现在工程项 目规模 大、技术 新颖 、结构 复杂 、技术 标 准 和质量标 准 高 、持续 时 间 长 、与环 境 接 口复杂 ，是 集土 建 、 机械 、电气 、自动控 制 、通讯 、环境 控制 等多 个学 科 门类 的 复杂的系统工程 。项 目的决 策和 实施过 程 中存在 大量 的不 确 定性风险因素 ，这些 不确定 性风 险 因素严 重地干 扰 了项 目建 设 目标的实现。根据 控制论 原理 建立 的风 险管理 系统 可 以从 项 目外部环境不断 采集信 息并 能在 系统 内部进行 传递 ，通过 负反馈效应的控制方 法来 不 断校正 风险控 制措 施 ，而 且可 以 通过过程控制进行 内部调 节。运用 建立 的风 险管理 流 程全 面 研究 工程项 目建设 中 的各 种风 险 ，并 根据不 同特 点对 风险进 行 回避 、控 制 、转移 、利 用或 自留等 ，从 而将 风险 因 素对项 目的影 响降到最低 点 。有效 的工 程项 目风 险管理 是立足 于 事 前的充分预 测 和分析 、事 中 的积极讨 论 和调整 、事后 的及 时 处理和总结 ，主 动采取各 种措 施来 避免 、消除风 险或使 风 险 减到最小程度 。
３ ．反 馈 控 制
又称为 “ 闭环 控制” ，即用 受控风 险系统 的输 出量 的反馈 信息来产生控制 力 ，构成一 个闭环 回路 （ 图 １（ ）所示 ） 如 Ｃ 。 无论是对 自然风险还是设计风 险 、施工风险 、合同风险、财务 风险等 ，对于检查 到的实际情况与计划的偏差 ，即风险控制超 出可接受范围 ，诸 如此 类的信息反馈到风险管理中心 ，风险管 理 中心就可以改进这方 面的缺 陷 ，使偏差减小。这种控制起 到 所谓 的负反馈效 应 ，负反 馈效应 是 一种很 有效 的风 险控制方
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控制论 与项 目风 险管理
控 制 论 与 项 目 风 险 管 理
王凤 鸣
（ 南 大 学 ，江 苏 东 南京 ２０ ９ ） １０６
摘
பைடு நூலகம்
要 ：工程项 目风险是 由工程项 目的技 术经济特点 决定的，加 强项 目风险管理有利 于顺利 实现项 目目标 。文章论
法。
收稿 日期 ： ０８— ４ ２ ２０ ０ —２ 作者简 介：王凤 鸣 （９５ ，男 ，河南濮阳人，东南大学建设 与房地产 系项 目管理研究所硕士研究生 ，研究方向：项 目管理与财务分析 。 １８ 一）
送 回来 ，并对信息 的再输 出发生影响 ，起 到控制 的作用 ，以达
到 预 定 的 目的 。
过程控制就是在风险管理过 程中风险管理人员收集反馈信 息 ，对已掌握 的风险管理效果进行积极讨论并调整具体的风险
控 制 措 施 （ 图 １（ ）所 示 ） 如 ｂ 。过 程 控 制 强 调 的 是 事 中 的 积 极