内部审核程序
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核程序(含表格)
内部审核程序（ISO9001：2015）1.0目的实施内部质量管理体系审核，验证质量管理体系是否被正确有效的实施，同时发现失效和潜在的问题，以确保体系能持续地进行改善。
2.0 适用范围适用于内部质量管理体系的审核。
3.0 职责3.1 管理者代表：负责审批年度《内部审核计划》及每次《内部审核报告》，全面负责内部审核工作。
3.2 品质部：负责编写《内部审核计划》，并组织、协调内审活动的实施。
3.3 审核组长及内审员：负责内部质量管理体系审核的实施。
3.4 其它部门：对审核中发现的不合格项采取纠正和预防措施。
4.0 定义无5.0 工作程序5.1 计划编制品质部根据年度工作计划确定审核范围和审核频率，编制本年度的《内部审核计划》。
审核频率在审核计划中明确规定，但内部审核每年至少进行一次。
5.2 审核准备5.2.1 管理者代表负责指定审核组长，审核组长负责挑选审核员，审核员应具备以下资格：(a) 参加过内审员培训，并通过考核合格，应优先选择获得“内审员资格证书”者。
(b) 熟悉本公司的管理流程，具备一定的口头、文字表达能力。
(c) 与其所负责的受审部门无直接工作关系。
5.2.2 审核组长负责制定和实施《内部审核计划》，其应包括以下内容：(a) 审核目的和范围；(b) 审核组成员；(c) 审核的时间、地点，受审核的部门；(d) 审核活动的预定日期和持续时间；(e) 审核所使用的文件和资料；(f) 审核报告的分发范围和预定的发布日期。
5.2.3 审核组长对组员进行适当分工，并将《内部审核计划》呈管理者代表审批，于一周前通知并分发于相关部门。
5.2.4 受审核部门在接到通知后，准备好相关文件和资料，若对行程安排有异议，须提前三天通知审核组长以便进行调整。
审核员须于审核前两天作好《内部审核查检表》。
5.3 现场审核及审核后活动5.3.1 首次会议5.3.1.1 在内审前，应召开一个简短的首次会议，由审核组长主持。
内部审核程序与方法
内部审核程序与方法内部审核程序与方法，是指企业或组织内部对其运营、管理、财务等方面进行定期或不定期的检查与评估，以确保其业务正常运转、符合法规要求，并持续改进和提高工作效能的一项重要管理活动。
下面将介绍内部审核程序与方法的一般步骤以及几种常用的内部审核方法。
一、内部审核程序与方法的一般步骤1.明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
目标可以包括但不限于符合法律法规、内部规章制度的要求，减少风险和避免错误，发现问题并提出改进意见等。
2.编制审核计划根据明确的目标，编制一份详细的内部审核计划。
计划包括审核的时间、地点、对象、内容、方法以及相关的工作安排等。
3.执行内部审核在执行内部审核时，需要按照计划进行各项工作。
可以通过文件查阅、访谈、观察等形式，对相关的业务流程、文件记录、工作情况等进行全面的调查和评估。
4.收集证据和信息在进行内部审核时，需要收集相关的证据和信息，包括文件、记录、数据、口头交流等。
这些信息用于审核人员对业务流程和工作情况的分析和评估，以便作出准确的判断和结论。
5.分析与评估通过收集的证据和信息，审核人员进行分析与评估。
对于发现的问题和不符合要求的情况，需要进行详细的分析，找出原因和影响，并给出相应的改进意见和建议。
6.编制内部审核报告在完成内部审核后，需要编制一份内部审核报告。
报告应包括审核的目的、范围、方法、发现的问题、意见和建议等内容，同时也要注明是否需采取相应的纠正和预防措施。
7.跟进与改进内部审核的目的不仅是发现问题，更重要的是采取相应的纠正和预防措施，确保问题不再重复出现。
因此，跟进与改进是内部审核的重要环节。
相关部门需要及时将审核报告中的改进意见和建议转化为具体的行动计划，并进行有效的实施和监督。
二、常用的内部审核方法1.文件审核文件审核是通过对企业或组织的各种文件、记录等进行检查和评估，以了解工作程序和操作是否符合要求、合规性是否足够，是否存在风险和瑕疵等。
内部审核管理程序范本
内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。
二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。
2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。
3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。
三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。
2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。
3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。
四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。
审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。
2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。
3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。
五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。
2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。
3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。
4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。
六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。
2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。
七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。
2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。
它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。
一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。
同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。
2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。
根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。
a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。
制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。
选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。
b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。
进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。
提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。
4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。
5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。
6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。
总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。
内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
内部审核控制程序
内部审核控制程序是一种旨在确保组织运作的有效性和合规性的管理工具。
该程序涵盖了一系列控制措施，旨在识别和纠正在组织中发生的潜在问题和风险。
以下是一个内部审核控制程序的详细步骤，以确保组织的内部控制体系的有效性。
第一步：建立内部审核策略和计划内部审核程序的第一步是制定内部审核策略和计划。
这包括确定审核目标、确定审核风险和关注领域、制定审核计划、分配审核资源和制定审核时间表。
内部审核策略和计划通常需要根据组织的性质和规模进行调整。
第二步：开展内部审核内部审核程序的第二步是实施内部审核。
这包括进行审核准备、收集和分析相关信息、进行内部审核测试、评估内部控制的有效性和合规性、制定内部审核报告并提出建议。
第三步：跟踪问题和建议内部审核程序的第三步是跟踪问题和建议。
这包括确保内部审核问题和建议得到及时解决，并确保采取适当的纠正措施。
这可以通过跟踪问题和建议的实施进展、审计报告撰写和审核结果跟踪来实现。
第四步：持续改进内部审核程序的最后一步是持续改进。
这涉及到分析内部审核结果，识别改进机会，并制定和实施改进计划。
持续改进包括在内部审核策略和计划中纳入改进措施、培训员工、更新和改进内部控制程序等。
除了这些具体的步骤之外，一个有效的内部审核控制程序还需要以下几个关键要素：风险评估：内部审核程序应该基于一个全面的风险评估，以确定组织面临的主要风险和关注领域。
这有助于确保内部审核资源和活动集中在最重要的领域。
独立性：内部审核程序应该独立于被审核的部门或职能，并由专门的内部审核人员负责。
这确保了内部审核的客观性和公正性。
合规性：内部审核程序应该确保组织合规性。
这意味着内部审核人员需要了解适用的法律、法规和政策，并确保组织在其运作中符合这些要求。
沟通和合作：内部审核程序应该与组织内的其他职能和部门进行有效的沟通和合作。
这包括与管理层和员工进行沟通，以了解他们的意见和反馈，并确保内部审核的推动力和影响力。
培训和发展：内部审核程序应该包括培训和发展内部审核人员的计划。
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内部审核文件
1.目的
内部审核是由验证本站质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，为改进质量管理体系及管理评审提供依据。
本程序是为实施内部审核而编制的程序。
2.范围
本程序适用于本站内部管理体系的审核活动。
3.职责
（1）质量负责人组织年度和特需的质量审核工作，包括组织编制《管理体系审核（内审和管理评审）年度计划表》，确定内审组人员并任命组长，批准内审组的《内部质
量审核实施计划表》，并监督内部质量审核实施计划的实施和审核《内部质量审核
报告》；
（2）内审组，编制和实施《内部质量审核实施计划表》、编写《内部质量审核报告》；
（3）受审核的部门按《管理体系审核（内审和管理评审）年度计划表》的要求接受审核，负责对审核中涉及本部门责任的不合格项制定纠正计划和实施计划；
（4）内审员负责内部质量审核资料和记录的整理，并组织对纠正措施进行跟踪验证。
限期改进后填写《不合格项及纠正措施跟报单》；
（5）《内部质量审核报告》及内审资料记录，由质量负责人保存和归档。
4.工作流程
5.程序要点
5.1策划和编制审核计划
质量负责人组织质检组策划和编制《管理体系审核（内审和管理评审）年度计划表》，经技术负责人批准后实施。
一般每年至少审核一次，特殊情况可适当增加审核频次。
5.2组织内审组
质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组织内审组。
内审组人员名单有技术负责人审批。
而内审员必须具备下列条件：
（1）中专以上学历，3年以上的监测和检测工作经验；
（2）诚实、公正，有较强的工作责任心；
（3）经培训考核合格，取得内部质量审核员资格；
（4）应与被审核部门无直接责任关系；
5.3内审员任命及培训
（1）质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则；
（2）质量负责人依据《管理体系审核（内审和管理评审）年度计划》提出本次评审目的、范围内容和要求；
（3）本站有证内审员培训本次内审员，考核合格后上岗。
5.4审核准备
内审组编制《内部质量审核实施计划表》，由组长签批实施。
《内部质量审核实施计划表》内容包括：
（1）审核的目的、范围；
（2）审核的依据、标准和文本；
（3）审核人员；
（4）审核日程安排；
（5）受审核部门和涉及的要求、内容；
（6）实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
5.5审核的实施
内审组长召开并主持首次会议。
质量负责人、受审核部门负责人、内审组成员及相关人员出席。
首次会议内容包括：
（1）向受审核方负责人介绍内审组成员及分工；
（2）说明审核的目的、范围、依据和所采用的方法及解释实施计划中不明确的内容。
5.6现场审核
（1）内审员根据《内部质量评审检查记录表》规定的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据并逐项做好记录；
（2）如提供的证据证明符合规定要求，则由内审员在《内部质量评审检查记录表》上填写符合；
（3）如提供的证据证明不符合规定要求，则由内审员在《内部质量评审检查记录表》上填写不符合，并及时与受审部门联系、交换意见和得到确认。
（4）现场审核结束后，内审组会议应对全部审核情况进行综合分析，填写《评审记录表》，并对不合格项提出纠正措施。
（5）当审核中发现检测结果的正确性和有效可疑时，应立即采取纠正措施并书面通知可能受到影响的所有委托方。
5.7召开末次会议
（1）内审组组长组织内审组及有关人员（同首次会议）召开末次会议；
（2）重申审核的目的、范围和依据；
（3）做出审核评价和结论；
（4）提出纠正措施和要求。
5.8编写审核报告
内审组长在末次会议后的一周内完成《内部审核报告》的编写，由全体内审员签字，经质量负责人审核批准后，由内审组发至各部门，并作为管理评审的依据之一。
5.9制定并实施纠正措施
各部门根据《内部审核报告表》，在一周内对不合格项进行分析研究，找出原因，并制定纠正计划，明确完成日期和组织实施。
5.10跟踪验证纠正措施
（1）对各部门的纠正措施应进行跟踪、检查和验证，将跟踪结果填写《不合格项及纠正措施跟踪单》并提交管理评审。
（2）如涉及管理体系文件的修改，按《文件控制程序》执行，如纠正措施达不到预期目标和效果，应重新研究，制定新的纠正计划，采用新的纠正措施，并执行《偏离的反馈和纠正程序》。
5.11资料存档
内审结束后，内审组长应将本次审核的全部资料和记录移交给质量负责人，质量负责人将内审和管理评审资料一起建档，资料信息管理员存档，并执行《记录管理程序》。
5.12内审员守则
（1）遵守本站工作人员守则；
（2）本站质量方针为指导，为实施本站的质量目标和管理体系持续改进和有效的运行，做到工作认真负责，实事求是客观和公正；
（3）以《资质认定评审准则》为准则和以委托方的需求为关注点，进行评审和验收；
（4）评审记录做到清晰和完整、以备查考；
（5）涉及委托方的需求应及时向负责人反映，要认真处理委托方的反馈意见；
（6）以本站和受审部门（人）负责的态度认真协助受审部门（人）分析不正常工作或结果的原因，并商讨处理措施；
（7）当需要实施的保密时，保管好文件和资料，并不可在不合适场合议论和泄密。
6相关文件
（1）《管理评审程序》Q/SH002.008
（2）《偏离的反馈和纠正程序》Q/SH002.013
（3）《记录管理程序》Q/SH002.028
7记录
（1）管理体系审核（内部和管理评审）年度计划表Q/SH002.007A
（2）内部质量审核实施计划表Q/SH002.007B
（3）内部质量审核检查记录表Q/SH002.007C
（4）评审记录表Q/SH002.007D
（5）内部审核报告表Q/SH002.007E
（6）不合格报告及纠正措施跟踪单Q/SH002.007F。