IATF16949-风险管理控制程序
IATF16949-2016风险管理程序 A1
5.5.4.经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。
5.6.经营风险：
5.6.1.原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。
5.7.4.促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。
5.8财务风险：
5.8.1险融资/筹资过程中的风险：
比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
5.8.2.资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
5.8.3.资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
2.0适用范围
本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部影响因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.0职责
3.1.总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部影响因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2.各相关部门负责内外部影响因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施
5.8.4.资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
5.8.5.收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
5.9.对风险等级评价后，找出重要风险，确定如何应对风险和机遇。
5.10.风险应对措施包括：风险规避、风险降低、风险接受等，并制定可行实施方案。
XXX
XXX-QP-02
IATF16949应对计划控制流程
IATF16949应对计划控制流程概述本文档旨在介绍IATF16949应对计划控制流程，该流程旨在确保组织在实施IATF16949质量管理体系时能够应对潜在风险和变化。
流程步骤1. 确定风险和变化：组织应对其质量管理体系的实施过程进行全面的风险评估和变化分析。
这包括评估供应链的稳定性、产品的关键特性、工艺的稳定性等方面的风险和变化。
2. 制定应对计划：根据风险和变化的评估结果，组织应制定相应的应对计划。
应对计划应明确列出应对措施、责任人、时间表等要素，并确保计划的可行性和有效性。
3. 实施应对措施：组织按照应对计划的要求执行相应的应对措施。
这可能包括制定和实施新的工艺流程、培训员工、更新供应链管理等。
4. 监控和评估：组织应定期监控和评估应对计划的执行情况和效果。
这可以通过制定关键绩效指标(KPIs)、进行内部审核和管理评审等方式进行。
5. 持续改进：根据监控和评估的结果，组织应采取相应的改进措施，以不断提升应对计划的效果和质量管理体系的整体表现。
相关注意事项- 组织应确保应对计划的执行过程中不存在法律复杂性和不可确认的内容。
所有决策应独立作出，不依赖用户协助。
- 在制定应对计划时，组织应充分发挥其IATF16949质量管理体系的优势，避免引入过多的法律复杂性和不必要的风险。
- 组织应采用简洁的策略来制定应对计划，确保计划的可行性和易于执行。
- 在文档中引用的内容应能够被确认和证实，不应引用无法确认的内容。
以上为IATF16949应对计划控制流程的概述和步骤，组织在实施时应注意相关的注意事项，以确保质量管理体系的有效性和持续改进。
IATF16949按过程识别全过程风险及控制措施
质量风险 制程不稳定 经营风险 计划安排不合理
新员工操作不熟练，针对异常处 理能力经验不足；员工不按照SOP
3
2
1
6
产线频繁洗机换型；不能及时交 货；产品库存周期长；等待浪费
2
1
1
2
经营风险 物料需求计划不合理
断料，材料过期呆滞
3 2 2 12
内部 质量风险 制程参数设置不合理 环境
2
1
1
2
产
过
程
经营风险 停电、停水等状况
影响生产进行，计划无法达成
3
1
1
3
外部 环境
质量风险 PET来料不良
PET来料划伤、暗线等不良，且首
末件无法检出，生产过程中出现 2
228Fra bibliotek导致制程不稳定
相关
经营风险
生产信息未及时反馈相关 部门
异常发生时，相关部门不能及时 处理；
2
1
1
2
方
经营风险 出货的及时性
有效
有效 有效 有效 有效
有效
有效
有效 有效 有效
有效 有效
顾
客
反
馈 过
外部 环境
程
质量风险 投诉问题描述不清 相关
方 经营风险 顾客要求
经营风险 风险识别
经营风险 应对风险的措施
经营风险 应对措施的实施
财务风险 投资决策
财务风险 股权投入的实施
财务风险 资金管理-融资行为
内部 环境
财务风险 资金管理-支付过程
馈 过
外部 经营风险 法律法规 环境
程
失去客户信心，流失市场份额 法律诉讼风险
IATF16949风险和机遇管理程序
文件制修订记录1.0目的建立规范、有效风险控制体系,识别、分析、评价风险并采取应对措施,提高风险防范能力,寻找发展机会,促进公司长期可持续发展。
2.0范围适用于质量有关的风险控制的管理。
3.0权责3.1 总经理：风险管一决策者,全力支持风险突发事件的处理,提供必要的资源,确保风险管理可以胜利实施。
3.2管理者代表：负责指导、协调、审核、处理重大风险,监督相关法律法规及风险控制措施在公司的执行,各风险管理文件的审批。
3.3 各部门：部门经理组织安排部门内部各风险点的识别、评估,督促相关风险控制措施的实施；部门各级人员根据部门经理的安排进行各风险点的识别、评估,并根据评估制定相关风险控制措施,执行风险控制措施,全力支持、配合风险突发事件的处理；3.4 品质体系部:负责各风险点的识别、评估的汇总与总结,向管理者代表汇报有关风险分析评估情况,监督风险控制措施负责进行风险的回顾分析。
4.0定义4.1风险：不确定性的影响。
影响是指偏离预期,可以是正面的或负面的；不确定性是一种对某个事件,甚至是局部的结果或可能缺乏理解或知识的信息的状态。
4.2 机遇：指有利的条件和环境。
机遇的出现可能意味着某种有利于实现预期结果的局面。
如：有利于公司吸引客户、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。
风险的正面影响可能提供改进机遇。
4.3 SOD评价法:是指用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统质量风险的大小；这三种风险分别是S(Severity):严重度,是指风险发生的危害性；O(Occurrence):可能性,是指风险发生的可能性；D（Detection）:探测度,风险的可测量性。
4.4 RPN:是风险系数值,是衡量风险等级的指针；是S×O×D的乘积,即RPN=S ×O×D。
4.5 FMEA（Failure Mode and Effects Analysis）:潜在的失效模式及后果分析。
IATF16949 设备安全与风险控制程序
IATF16949 设备安全与风险控制程序目标本文档旨在介绍IATF标准下的设备安全与风险控制程序。
通过实施本程序可以确保设备操作安全，减少潜在风险，并提高生产效率和质量。
设备安全控制方案1. 设备安全评估：- 定期对生产设备进行安全评估，包括机械安全、电气安全、使用环境安全等方面的检查。
- 检查设备是否符合相关法律法规的要求，如机械安全标准、电气安全标准等。
- 对设备安全进行分类评级，确定安全等级和相关控制措施。
2. 设备安全控制：- 根据设备安全评估结果，制定相应的安全控制计划和操作规程。
- 对设备进行定期维护保养，确保其正常运行并减少故障和事故的发生。
- 建立设备操作员培训计划，确保操作员了解设备操作规程和安全注意事项。
- 定期检查设备，确保安全控制措施的有效性。
3. 设备风险评估与控制：- 对设备潜在风险进行评估，包括使用过程中可能存在的危险源、风险等级、风险控制措施等。
- 建立风险控制计划，明确风险的优先级和相应的控制措施。
- 定期检查风险控制措施的执行情况，对存在的风险进行监控和改进。
监控与持续改进1. 设备安全绩效监控：- 建立设备安全绩效指标，例如事故率、故障率等。
- 定期监控设备安全绩效指标，发现问题及时采取纠正措施并进行改进。
2. 不符合项管理：- 建立不符合项管理制度，对设备安全的不符合项进行记录、分析和纠正措施的制定。
- 定期审查不符合项的处理情况，确保纠正措施的有效性。
3. 持续改进：- 定期进行设备安全管理评审，总结经验教训，提出改进措施并制定改进计划。
- 持续改进设备安全管理体系，提高设备安全管理水平和效果。
结论通过实施IATF16949设备安全与风险控制程序，可以有效保障设备操作的安全性，降低潜在风险的发生概率，并提升生产效率和质量。
同时，对设备的定期监控和持续改进，可以不断提升设备安全管理水平，逐步实现持续改进与优化。
新版IATF16949风险和机遇应对措施管理程
**********有限公司风险和机遇应对措施管理程序受控状态：文件编号： QP34-2017版本： A/0发放编号：编写: 日期: 审核: 日期: 批准: 日期: 实施日期: 2017-01-01*********有限公司修订履历表1 目的完善质量管理体系，建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估，以便根据评估结果制订应急预案及商业风险防范业务持续计划,达到规避风险和降低损失的目的。
2 范围适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的控制。
3 职责3.1总经理负责定期对战略决策中存在的风险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。
3.2 管理者代表负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况及有效性。
3.3 各部门负责本部门的风险和机遇的识别与评估，并制定和实施相应的措施以控制风险。
4 定义风险：不确定性的影响。
5工作程序5.1 公司在建立质量管理体系时，应考虑内外部因素及相关方要求，确定所有管理体系过程中可能出现的风险和机遇，并采取应对的措施。
5.2风险管理原则：科学评估、预防为主、及时响应、动态调整。
5.3风险和机遇管理过程：5.4风险识别5.4.1风险识别范围1）针对影响公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部因素，展开分析；2）相关方的需求和期望相对应的风险和机遇；3）针对公司质量管理体系过程存在的风险和机遇；4）针对设计和开发中与产品和制造过程相对应的风险和机遇。
5）风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
5.4.2风险识别过程1）战略风险由总经理负责定期（至少每年一次）对战略决策中存在的风险进行识别和评估，各部门参与战略风险的评估，收集与本部门有关的内外部因素。
具体按《经营计划和目标管理程序》要求执行。
IATF16949-2016风险识别及控制措施
序 号
过程及代 部门 码
可能的风险
负面影响
应急措施 （临时措 施）
备注
1
1、没有对产品和服务 COP1产品 要求确认； 供销部 和服务要 2、没有对产品和服务 求确认 要求评审；
2
1、客户要求不明确； 2、客户要求未完全正 1、影响开发进度、开 确转化； COP2过程 发质量、费用浪费、客 技质部 3、产品、过程设计、 设计开发 户抱怨 开发、验证能力不足； 2、影响公司竞争力 4、人员组织的风险； 5、开发成本预算错误 1、材料中断、人员短 1、影响生产计划达成 缺、停水停电、设备故 COP3产品 、交期、客户抱怨 生产部 障； 制造 2、公司成本浪费 2、标识不清； 3、安全事故发生 3、现场混乱； COP4顾客 1.防护不当导致损坏； 、外部供 1、客户抱怨； 供销部 2.保管不当导致丢失； 方财产管 2、客户索赔 理 COP5产品 1.交付不及时； 供销部 交付 2.品质不良； COP6顾客 1.售后服务不及时； 馈 1、公司失去订单； 2、客户抱怨； 3、客户索赔 1、客户的抱怨；
3
1
1
3
是
8
4
2
3
24
是
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9
MP2领导 总经理 作用
10 技质部 MP3策划 11 技质部 和评价
MP4分析
1、领导不重视、不参 与质量体系运行。 2、没有配备足够资源 。 1、风险识别遗漏； 2、风险对策不符； 3、应急计划失效；
1.导致体系运行有效性 下降，内耗增大。 2.产品和服务质量下 降，顾客抱怨。 产品和服务质量下降， 顾客抱怨。
5
严重度S：
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严重
IATF16949风险管理计划
IATF16949风险管理计划目标本文档的目标是制定一份基于IATF标准的风险管理计划。
通过有效的风险管理，我们可以减少潜在的质量问题和运营风险，并提高组织的绩效和信誉。
简介IATF是汽车行业质量管理体系的国际标准，旨在确保在整个汽车供应链中的各个环节都能满足高质量和可靠性的要求。
风险管理是IATF标准的重要组成部分，旨在识别、评估和控制可能对组织业务产生负面影响的风险。
风险管理计划1. 风险识别首先，我们将进行全面的风险识别工作。
这包括对我们的生产过程、供应链、人力资源以及外部环境等各个方面进行仔细分析。
我们将使用以下工具和方法来识别潜在风险：- 流程图分析- 事故案例研究- 统计数据分析- 市场调研和竞争分析2. 风险评估在风险识别的基础上，我们将对每个识别出的风险进行评估。
我们将使用一套标准化的评估指标，包括概率、影响程度和风险等级等，来确定风险的严重性和优先级。
评估的结果将帮助我们确定哪些风险需要采取更紧急和重要的控制措施。
3. 风险控制一旦评估确定了风险的严重性和优先级，我们将制定相应的风险控制措施。
风险控制措施可能包括以下内容：- 流程改进和标准化- 强化供应链管理和合作伙伴选择- 培训和教育提升员工技能和意识- 制定紧急应对计划和措施4. 监控和回顾实施风险控制措施后，我们将建立一个有效的监控和回顾机制来确保风险得到持续的控制和管理。
监控和回顾活动将包括以下内容：- 定期风险评估和改进- 定期检查流程和控制措施的有效性- 收集和分析相关数据和反馈信息- 及时采取纠正措施和预防措施5. 持续改进作为风险管理计划的重要组成部分，持续改进将贯穿整个过程。
我们将根据监控和回顾的结果，不断优化和改进我们的风险管理措施和策略，以满足不断变化的业务环境和要求。
总结本风险管理计划旨在帮助我们有效地管理和控制可能对组织业务产生负面影响的风险。
通过识别、评估和控制风险，我们将提高质量和可靠性，增强绩效和信誉，并符合IATF标准的要求。
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IATF16949-风险管理控制程序
概述
IATF16949是汽车行业常用的质量管理系统标准，该标准要求企业在生产制造过程中对各种可能产生风险的环节进行全面的控制。
因此，进行风险管理和控制是IATF16949标准实施的必备条件之一。
本文将介绍IATF16949标准下的风险管理控制程序。
风险管理控制程序
IATF16949标准要求企业制定风险管理控制程序，以识别、评估和控制生产制造过程中存在的潜在风险。
风险管理控制程序分为四个阶段：
1.风险识别
风险识别是风险管理控制程序的第一步。
企业需要通过对生产制造过程中所有环节进行分析，识别可能存在的风险点。
企业应该根据实际情况，考虑到生产制造过程中可能产生的人员、材料、设备、环境等因素，全面识别各个环节中可能存在的风险。
2.风险评估
在识别出潜在风险点后，企业需要对这些风险进行评估，以确定其严重性和可能性。
企业可以根据实际情况，制定评估方法，进行风险量化分析，以确定哪些风险对生产制造过程的影响最为严重，并针对这些风险进行优先处理。
3.风险控制
在确定了潜在的风险点后，企业需要制定相应的控制措施，以控制这些风险，并保证生产制造过程的质量和安全。
企业可以采取多种控制措施，如流程改进、安全培训、设备维护保养等，以消除或降低风险的影响。
4.风险监测和改进
在制定好风险控制方案后，企业需要不断进行风险监测和改进，以确保控制措施的有效性，及时调整控制方案，并改进相关的管理制度和流程。
企业应定期开展内部审查和评估，对风险管理控制程序进行监督和改进，从而保证IATF16949标准的有效实施。
总结
风险管理控制程序是IATF16949标准实施的核心内容，对于保障企业产品的质量和安全至关重要。
企业应该重视风险管理控制工作，切实落实风险管理控制程序，在实践中逐步完善和改进，实现长期有效的风险管理和控制。