风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序
IATF16949-风险管理控制程序概述IATF16949是汽车行业常用的质量管理系统标准，该标准要求企业在生产制造过程中对各种可能产生风险的环节进行全面的控制。
因此，进行风险管理和控制是IATF16949标准实施的必备条件之一。
本文将介绍IATF16949标准下的风险管理控制程序。
风险管理控制程序IATF16949标准要求企业制定风险管理控制程序，以识别、评估和控制生产制造过程中存在的潜在风险。
风险管理控制程序分为四个阶段：1.风险识别风险识别是风险管理控制程序的第一步。
企业需要通过对生产制造过程中所有环节进行分析，识别可能存在的风险点。
企业应该根据实际情况，考虑到生产制造过程中可能产生的人员、材料、设备、环境等因素，全面识别各个环节中可能存在的风险。
2.风险评估在识别出潜在风险点后，企业需要对这些风险进行评估，以确定其严重性和可能性。
企业可以根据实际情况，制定评估方法，进行风险量化分析，以确定哪些风险对生产制造过程的影响最为严重，并针对这些风险进行优先处理。
3.风险控制在确定了潜在的风险点后，企业需要制定相应的控制措施，以控制这些风险，并保证生产制造过程的质量和安全。
企业可以采取多种控制措施，如流程改进、安全培训、设备维护保养等，以消除或降低风险的影响。
4.风险监测和改进在制定好风险控制方案后，企业需要不断进行风险监测和改进，以确保控制措施的有效性，及时调整控制方案，并改进相关的管理制度和流程。
企业应定期开展内部审查和评估，对风险管理控制程序进行监督和改进，从而保证IATF16949标准的有效实施。
总结风险管理控制程序是IATF16949标准实施的核心内容，对于保障企业产品的质量和安全至关重要。
企业应该重视风险管理控制工作，切实落实风险管理控制程序，在实践中逐步完善和改进，实现长期有效的风险管理和控制。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一种用于识别、评估和应对风险的系统化方法。
它能够帮助组织在面临各种不确定性和潜在威胁时，制定有效的决策和行动计划，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
一、风险管理控制程序的目标和原则风险管理控制程序的目标是保护组织的利益，确保其可持续发展。
其原则包括：1. 组织风险管理的一体化：将风险管理纳入组织的战略规划、运营和决策过程中，确保风险管理与组织的目标一致。
2. 风险管理的全员参与：确保所有员工都参与到风险管理中，共同识别、评估和应对风险。
3. 风险管理的持续改进：不断优化风险管理控制程序，提高风险识别和应对的准确性和效率。
二、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别：通过各种方法（如风险矩阵分析、头脑风暴等），识别可能对组织目标产生负面影响的风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并根据评估结果对风险进行分类和排序。
3. 风险应对：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险监控：建立风险监控机制，定期跟踪和评估已采取的风险应对措施的有效性，及时调整和改进措施。
5. 风险沟通：与相关利益相关方进行有效的沟通，共享风险信息，提高风险意识和应对能力。
三、风险管理控制程序的工具和技术1. 风险矩阵分析：将风险的可能性和影响程度综合考虑，将风险分类为高、中、低等级，以便优先处理高风险。
2. 头脑风暴：通过集思广益，开展创造性的讨论，挖掘潜在的风险和应对措施。
3. SWOT分析：评估组织的优势、劣势、机会和威胁，为风险识别和应对提供参考。
4. 情景分析：通过设定不同的情景，预测可能发生的风险事件及其影响，制定相应的应对策略。
5. 统计分析：利用统计方法对历史数据进行分析，预测未来可能发生的风险事件和其概率。
四、风险管理控制程序的实施要点1. 领导层的承诺和支持：组织领导层应重视风险管理，为其提供足够的资源和支持，并树立榜样。
公司风险管理控制程序
公司风险管理控制程序一、引言风险管理是每个企业必须面对的重要任务，对于一个公司而言，建立和实施有效的风险管理控制程序是确保其长期稳定经营的关键。
本文旨在介绍一套公司风险管理控制程序，以帮助公司识别、评估和处理各种潜在风险，并确保风险管理措施的有效执行。
二、风险识别与评估1. 风险识别：公司应该设立一个专门的风险管理部门，负责识别和跟踪各种内部和外部风险。
该部门应该与其他部门紧密合作，收集和分析有关风险的信息，确保及时发现潜在风险。
2. 风险评估：对于每个已识别的风险，公司应该进行全面的评估，包括可能引发这些风险的原因、潜在影响的程度以及可能的控制措施。
评估应基于已有的数据和统计信息，并结合专业意见和经验判断。
三、风险控制措施1. 风险管理策略制定：对于不同类型的风险，公司应该制定相应的风险管理策略，以减少风险对业务的不利影响。
这些策略可以包括避免、减轻、转移和接受风险等不同的控制措施。
2. 控制措施实施：一旦制定了风险管理策略，公司应该确保其有效实施。
这需要明确责任和权限，制定相应的操作规程和工作流程，并进行周期性的监督和检查。
3. 内部控制制度建立：内部控制是确保企业正常运营和防范各类风险的重要手段。
公司应该建立和完善内部控制制度，包括财务、操作、信息安全等各个方面，并制定相应的审计制度，定期对内部控制效果进行评估和改进。
四、风险应急预案1. 应急预案制定：针对一些重大风险事件，公司应该制定相应的应急预案，以确保在发生风险事件时能够迅速响应和应对。
应急预案应该明确各个部门的职责和协作机制，并与相关组织进行联络和合作。
2. 应急演练与培训：定期组织应急演练，以确保员工掌握相应的应急处理流程和技能。
并通过培训和教育，提高员工对风险管理的意识和能力。
五、风险监控与改进1. 风险监控：公司应该设立风险监控机制，对已识别的风险进行定期或实时监测。
监控可以通过各种手段，如数据分析、定期报告、内部审计等来进行。
风险管理控制程序
1目的通过对公司质量管理体系全过程中能存在的风险进行识别、分析并采取措施控制风险，评价控制的有效性，从而降低风险，确保以规定的费用，按规定的时间交付符合要求的产品和服务。
2范围适用于公司质量管理体系的风险管理活动。
3职责3.1是风险管理的推进部门，组织各部门进行风险识别。
3.2技术部门负责新产品项目的风险管理工作。
3.3各部门对本部门涉及的过程进行风险识别、分级、分析、制定应对这些风险和机遇的措施，并在质量管理体系过程中整合并实施这些措施。
自查实施的有效性。
4工作程序4.1要求4.1.1风险管理工作应结合产品、项目或合同的要求及实现情况，按风险规划、识别、风险发生的可能性和后果严重性分析、处理、评价、评审等程序进行。
4.1.2风险管理工作，应随着产品运行过程，如试制、批生产阶段等分别进行。
产品运行过程风险管理工作的规划、识别、风险分析的输出文件以风险管理计划形式进行规定。
4.1.3风险存在于产品技术、生产进度及其它各项管理中。
在全面开展此工作的基础上，应侧重于产品技术上的风险管理，如产品技术性能、可靠性等通用质量特性可能达不到要求，从而可能引发进度上重大延误、研制费用上大幅度超支、发生重大事故造成巨大经济损失或破坏环境等。
分析、评估这些风险并采取必要的措施予以控制。
风险分析的设计输入应包括以下几个方面：a）产品和服务的技术要求；b）产品和服务风险管理的目的和目标；c）风险分析方法选择准则、风险排序准则和风险接受准则；d）明确的产品工作分解和研制阶段划分；e）明确的进度要求；f）已有类似产品的可用信息和试验数据等。
4.1.4各部门在进行风险管理时，考虑公司及其环境涉及的内、外部因素和相关方的需求和期望所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以确保：a）质量管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。
公司采取应对这些风险和机遇的措施，在质量管理体系过程中整合并实施这些措施，评价这些措施的有效性。
过程风险管理控制程序
过程风险管理控制程序1.风险识别和评估：在项目开始之前，项目团队应该进行风险识别工作。
这包括收集项目相关信息，制定风险识别方法和工具，并开展识别风险的工作坊或会议。
通过与团队成员和相关利益相关者的讨论和交流，识别潜在的项目风险，并记录在风险登记册中。
2.风险分析：一旦风险被识别出来，项目团队应该进行风险分析，以确定其潜在影响和概率。
可以使用各种工具和技术，如概率和影响矩阵、敏感性分析、模拟和场景分析等。
3.风险评估：风险评估是根据风险的概率和影响对其进行定性或定量评估。
定性评估通常使用风险矩阵，将风险分为低、中、高或其他类别。
定量评估则使用数值指标，如货币值或时间单位，来描述风险的潜在影响。
4.风险响应策略：风险响应策略是为了减少风险的潜在影响或概率而采取的措施。
可以采取四种风险响应策略：避免、减轻、转让和接受。
项目团队需要结合项目目标和可行性，制定适合的风险响应策略。
5.风险控制：风险控制是通过采取适当的措施来确保项目风险保持在可接受的范围内。
这可能包括制定可行的应急计划，建立监测机制以及修改项目计划和资源分配。
6.风险监测与审查：风险监测是一个持续的过程，通过跟踪和监测项目中的风险，确保项目在整个生命周期中保持风险在可接受水平。
项目团队需要定期审查风险登记册，并更新其中的风险信息。
根据项目的进展和变化，还需要对风险分析进行修订。
7.风险沟通：风险沟通是确保项目团队和相关利益相关者在项目中了解和理解风险的重要手段。
项目团队应该建立有效的沟通渠道，并及时向相关方沟通风险信息和措施。
8.风险记录与总结：在项目结束时，项目团队应对过程风险管理进行总结和记录。
这包括记录所采取的风险响应策略的有效性，以及项目中所学到的经验教训。
这些记录将为未来类似项目的风险管理提供宝贵的经验和指导。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在组织活动中识别、评估和应对可能对目标实现产生负面影响的不确定性因素的过程。
为了有效管理风险，组织需要建立一套完善的风险管理控制程序，以确保风险能够被及时识别、评估和控制，从而降低风险对组织目标的影响。
二、风险管理控制程序的目的风险管理控制程序的目的是确保组织能够在面临各种风险时采取适当的措施，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
通过建立风险管理控制程序，组织可以更好地识别和评估风险，并制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
三、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过采集和分析相关信息，确定可能对组织目标实现产生负面影响的不确定性因素。
在风险识别阶段，可以采用以下方法：- 内部审核：对组织内部的各个方面进行审核，识别潜在的风险因素。
- 外部调研：了解行业趋势、市场变化和竞争对手的情况，识别外部风险因素。
- 经验总结：分析过去的风险事件和教训，总结出可能浮现的风险因素。
2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定量或者定性的评估，以确定其可能性和影响程度。
在风险评估阶段，可以采用以下方法：- 概率分析：通过统计数据和模型，计算风险事件发生的概率。
- 影响分析：评估风险事件发生后对组织目标的影响程度。
- 风险矩阵：将概率和影响程度综合考虑，对风险进行分类和排序。
3. 风险控制风险控制是针对已经评估的风险制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
在风险控制阶段，可以采用以下方法：- 风险避免：通过调整组织活动或者决策，避免与风险相关的行为。
- 风险减轻：采取措施降低风险事件的概率或者影响程度，如加强内部控制、改进流程等。
- 风险转移：通过购买保险或者与其他组织合作，将部份风险转移给第三方。
4. 风险监控风险监控是对已经采取的风险控制措施进行跟踪和评估，以确保控制措施的有效性和适合性。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是企业管理中的重要环节，旨在识别、评估和控制可能对企业目标达成产生不利影响的风险。
风险管理控制程序是指为了保护企业利益，预防和减轻风险带来的损失而制定的一系列措施和步骤。
本文将详细介绍风险管理控制程序的标准格式。
二、程序目的风险管理控制程序的目的是确保企业能够及时、准确地识别、评估和控制风险，以保障企业的可持续发展和利益最大化。
三、程序范围本程序适用于所有涉及风险管理的部门和岗位，并覆盖企业的各项业务活动。
四、程序内容1. 风险识别a. 风险识别的责任和权限分配：明确各级管理人员和相关部门的风险识别责任和权限，并建立相应的风险识别机制。
b. 风险识别方法和工具：制定风险识别的方法和工具，如SWOT分析、风险矩阵等，以全面、系统地识别潜在风险。
2. 风险评估a. 风险评估标准和指标：明确风险评估的标准和指标，以量化风险的严重程度和可能性，并确定风险的优先级。
b. 风险评估方法和工具：制定风险评估的方法和工具，如风险矩阵、风险评分模型等，以科学、客观地评估风险。
3. 风险控制a. 风险控制措施的制定：针对不同风险，制定相应的风险控制措施，并明确责任人和执行时间。
b. 风险控制措施的执行：确保风险控制措施的有效执行，监督和检查措施的执行情况，并及时调整和改进措施。
4. 风险监测与报告a. 风险监测指标和频率：确定风险监测的指标和频率，以及监测的方法和工具，如关键绩效指标、风险报告等。
b. 风险报告的内容和格式：规定风险报告的内容和格式，包括风险的识别、评估、控制情况和改进措施等。
5. 风险应急管理a. 应急预案的制定：制定风险应急预案，明确应急响应的程序和责任人，并进行演练和评估。
b. 应急响应和恢复：在发生风险事件时，按照应急预案进行应急响应和恢复，以最小化损失和影响。
6. 风险管理监督和评估a. 监督和评估机制：建立风险管理的监督和评估机制，包括内部审核、外部评估等，以确保风险管理控制程序的有效性和适应性。
风险管理的四个流程
风险管理的四个流程
一. 识别风险
1）实施调查活动：以调查和收集信息的形式，来发现和定义可能发生的风险，包括在内的市场、客户、供应商、雇员及政治、法律、环境和技术等因素有可能而导致的风险。
2）跟踪风险变化：通过定期调查、收集最新信息、跟踪风险变化，来保持风险管理的准确性和完整性。
二. 评估风险
1）分析风险：根据调查的结论，结合企业的实际情况，使用适当的工具对可能发生的风险进行分析，确定其发生的可能性、后果及影响程度等。
2）识别威胁：分析可能发生的风险，识别威胁企业的因素及相关的挑战，并根据这些挑战来构建防范措施。
三. 处理风险
1）确定风险管理策略：根据风险分析，制定风险管理策略，明确风险控制的目标、管理过程及资源。
2）实施风险管理措施：根据风险管理策略制定的责任分工，采取合理
措施，降低和化解可能发生的风险；并定期检查、确保风险管理策略正常实施，使之符合行业和标准要求，保障业务的正常发展。
四. 监控风险
1）定期监督：定期评估风险管理程序的实施情况，以确保其正确的执行，同时及时监控风险的变化及发展趋势，并积极地做出调整。
2）总结评估：定期总结当前风险管理实施的效果，评估周期中采取的措施是否有效，进而改善或重新制定风险管理策略，以提高风险管理的效率和质量。
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2.现场支持
3.采购限制
4.恢复计划
5.质量检测计划
6.数字技术统计（SPC）
7.固化过程参数表
制造复杂性
1.设备
2.过程文档
3.控制参数表
4.现有的和特有的经验
5.设备生产控制系统
6.使用材料的认知度
7.设计复杂性
检查清单覆盖所有评估元素
1.批准的加工方案
2.加工方案改进
3.数字统计技术应用（SPC）
附录B《供应商风险评估检查清单》…………………………………………………………5
附录C《风险评价准则》…………………………………………………………....................6
附录D《风险管理计划》…………………………………………………….............………7
企业集团有限公司
程序文件
/QP-S16
风险管理控制程序
共7页 第1页
第A版
第0次修改
1目的
对公司产品实现的策划过程中，建立一个实现相应要求的风险管理过程。
2范围
本标准适用于公司产品实现过程策划中的风险管理。
3术语和定义
本手册采用GB/T19000规定的术语和定义。
4管理职责
4.1项目组负责对产品实现过程中的风险识别、评估和沟通。
2.被批准的特殊工艺/资质
3.特殊工艺文件及资质文件
4.相似产品的经验
5.现有航空客户的参考
6.合同评审过程
7.质量绩效指数（废品、让步接收率、质量体系评分结果、客户审核结果等）
检查清单覆盖所有评估元素包括复审批准的文档
1.持续改进计划
2..质保计划
3.对标识出的弱项和专门要求做专门的培训。
4.相关零件的选择
10年
供应商风险评估检查清单
-QR-S16-02
原件
采购部
10年
7附录
附录A《产品风险评估检查清单》
附录B《供应商风险评估检查清单》
企业集团有限公司
程序文件
SY/QP-S16
风险管理控制程序
共7页 第3页
第A版
第0次修改
附加说明：
a本标准由企业集团有限公司开发部提出；
b本标准由企业集团有限公司采购部解释；
持有者
发放编号
发放日期
企业集团有限公司
风险管理控制程序
编号: /QP-S16
版号: A/0
会签
部门名称
主管签名
制 订
审核
批准
企业集团有限公司文件修改页章节号来自版本号修改内容摘要
修改日期
登录日期
登录人
企业集团有限公司
1、目的…………………………………………………………………………………1
2、适用范围……………………………………………………………………………1
3、术语…………………………………………………………………………………1
4、职责与权限…………………………………………………………………………1
5、管理内容与方法………………………………………………………………………1
5.1供应商风险……………………………………………………………………………1
5.2产品风险…………………………………....…………………………………………………..2
5.加大产品进料检测比例
6.识别固化参数
7.现场支持
8.强制执行首件鉴定（FAI）
9.过程变化管理（做SPC）
环境安全
1.涉及有害物质
2.过去几年事故发生率及趋势
3.安全管理（例如：火灾逃生、设备有效性）
5.健康/安全培训
检查清单覆盖所有评估元素
降低计划
工作环境
AS9100要求
1.检查清单覆盖所有评估元素
4.新过程开发
5.备用资源
6对外购材料的知识培训
7.投资新设备
8优化产品流程
企业集团有限公司
程序文件
SY/QP-S16
风险管理控制程序
共7页 第4页
第A版
第0次修改
附件B(SY-QR-S17-02)
供应商风险评估检查清单
风险因素
评估因素
分险识别工具
分险降低控制工具
质量
1.通过的质量体系（AS9100系列，非航空客户）
2.AS9100质量体系评估
1.整改措施计划
2明确.零件/过程工作环境计划
地理、政策、道德
1.政治体制2.政府进出口限制
3.税收及海关规则4.国家经济方面
5.潜在自然灾害6.道德（童工）
7.使用语言
1.检查清单覆盖所有评估元素
4.2在超出风险接受准则后，采取的降低风险的行动措施的识别、实施和管理。
4.3在降低风险措施实施后，评估剩余风险的可接受度。
5管理内容与方法
5. 1供应商风险
a）准时交付：有能力按照客户要求准时交付产品/服务；
b）质量：有能力按照客户要求交付产品；
c）子供应链控制：有能力管理及控制整个供应链；
d）制造能力：有能力根据合同要求提供服务；
5.3风险管理流程…………………………………………………………………………………..2
6、需保存的文件及记录…………………………………………………………………2
7、附录…………………………………………………………………………………4
附录A《产品风险评估检查清单》…………………………………………………………...4
企业集团有限公司
程序文件
/QP-S16
风险管理控制程序
共7页 第2页
第A版
第0次修改
e）环境及安全：有能力管理影响项目的因素；
f）工作环境：有能力管理也许影响产品一致性的因素，包括温度、湿度、照明设备、清洁、静电放电的保护等；
g）地理、政策、道德：有能力管理影响项目的因素；
h）财务：有能力管理影响项目的因素；
②
评估，识别及报告风险：1.评估风险2.用检查清单识别风险
③
1.决定风险是否不用整改可以接受2.明确整改措施是否可以降低不可接受的风险
④
1.跟进不用整改可接受风险的结果2.监督整改措施的有效性3.风险闭环
6需保存的文件及记录
名称
编号
状态
收集部门
保存期限
产品风险评估检查清单
-QR-S16-01
原件
开发部
i）客户最终满意度：影响客户的期望的因素；
j）人力资源：影响质量及客户期望的因素；
k）改进：有能力持续改进
5.2产品风险：
a）特殊工艺：这些过程参数直接受到零/元件结构影响或者结果不能被检测确认；
b）制造复杂性:有能力制造出零/元件来满足设计意图。
5.3风险管理流程
序号
流程
内容
①
定义风险管理过程：1.风险因素2.识别包括的功能
附件A(SY-QR-S17-01)
产品风险评估检查清单
风险因素
评估因素
分险识别工具
分险降低控制工具
涉及的特殊工艺
1.每一种特殊工艺
2.员工技能、经验、资质
3.特殊工艺文件及资质文件
4.控制参数表证据
5.设备
6.特殊工艺被别的客户批准的档案（比如：证书、报告等）
检查清单覆盖所有评估元素包括复审批准的文档