12.风险管理控制程序
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是指为了识别、评估和控制组织内部和外部风险而制定的一系列程序和措施。
这些程序和措施旨在帮助组织预测、防范和应对可能对业务运营和目标实现产生负面影响的风险。
风险管理控制程序的目标是保护组织的利益，确保业务运营的稳定性和可持续性。
以下是一种标准格式的风险管理控制程序的文本，以供参考：1. 引言风险管理控制程序是为了确保组织能够有效地应对各种风险而制定的。
本文档旨在提供一套标准化的程序和措施，以帮助组织识别、评估和控制风险，从而保护组织的利益和业务运营的稳定性。
2. 范围本程序适用于组织的所有部门和员工。
所有涉及风险管理的活动都应按照本程序的要求进行。
3. 定义在本程序中，以下术语的定义适用于所有相关的风险管理活动：- 风险：指可能对组织的目标实现产生负面影响的不确定事件或情况。
- 风险评估：指对风险的潜在影响和概率进行评估和量化。
- 风险控制：指采取措施来减少或消除风险的可能性和/或影响。
- 风险监测：指对已实施的风险控制措施进行监测和评估，以确保其有效性和适时性。
4. 风险管理流程本程序包括以下风险管理流程的步骤和要求：4.1 风险识别组织应通过以下方式识别可能存在的风险：- 定期召开风险识别会议，邀请相关部门和员工参与，收集各方的意见和建议。
- 分析过去的风险事件和经验教训，以识别类似的风险。
- 定期进行风险评估和审查，以发现新的风险。
4.2 风险评估组织应对已识别的风险进行评估和量化，以确定其潜在影响和概率。
评估的方法可以包括但不限于以下几种：- 制定风险评估矩阵，将风险按照其潜在影响和概率进行分类和评分。
- 基于历史数据和统计分析，对风险的概率和影响进行定量评估。
- 借助专业咨询机构或工具，进行风险评估和模拟分析。
4.3 风险控制组织应采取相应的措施来控制已评估的风险。
控制措施可以包括但不限于以下几种：- 制定风险应对策略和计划，明确责任和时间表。
- 实施内部控制措施，如审计、监测和报告机制。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一种用于识别、评估和应对风险的系统化方法。
它能够帮助组织在面临各种不确定性和潜在威胁时，制定有效的决策和行动计划，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
一、风险管理控制程序的目标和原则风险管理控制程序的目标是保护组织的利益，确保其可持续发展。
其原则包括：1. 组织风险管理的一体化：将风险管理纳入组织的战略规划、运营和决策过程中，确保风险管理与组织的目标一致。
2. 风险管理的全员参与：确保所有员工都参与到风险管理中，共同识别、评估和应对风险。
3. 风险管理的持续改进：不断优化风险管理控制程序，提高风险识别和应对的准确性和效率。
二、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别：通过各种方法（如风险矩阵分析、头脑风暴等），识别可能对组织目标产生负面影响的风险。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并根据评估结果对风险进行分类和排序。
3. 风险应对：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
4. 风险监控：建立风险监控机制，定期跟踪和评估已采取的风险应对措施的有效性，及时调整和改进措施。
5. 风险沟通：与相关利益相关方进行有效的沟通，共享风险信息，提高风险意识和应对能力。
三、风险管理控制程序的工具和技术1. 风险矩阵分析：将风险的可能性和影响程度综合考虑，将风险分类为高、中、低等级，以便优先处理高风险。
2. 头脑风暴：通过集思广益，开展创造性的讨论，挖掘潜在的风险和应对措施。
3. SWOT分析：评估组织的优势、劣势、机会和威胁，为风险识别和应对提供参考。
4. 情景分析：通过设定不同的情景，预测可能发生的风险事件及其影响，制定相应的应对策略。
5. 统计分析：利用统计方法对历史数据进行分析，预测未来可能发生的风险事件和其概率。
四、风险管理控制程序的实施要点1. 领导层的承诺和支持：组织领导层应重视风险管理，为其提供足够的资源和支持，并树立榜样。
风险管理控制程序
风险管理控制程序引言概述：风险管理控制程序是一个组织或者企业为了应对潜在风险而制定的一套规范和流程。
它的目的是匡助组织识别、评估和控制风险，以保护组织的利益和资产。
本文将从五个大点出发，详细阐述风险管理控制程序的重要性和实施步骤。
正文内容：1. 风险识别1.1 环境分析：通过对组织内外部环境的分析，识别可能对组织产生影响的风险因素。
这包括政治、经济、社会、技术等方面的因素。
1.2 业务分析：对组织的业务流程和操作进行分析，识别可能存在的风险点和潜在风险。
这包括流程中的漏洞、人为失误、技术问题等。
1.3 数据分析：通过对组织的数据进行分析，识别可能存在的数据安全风险、信息泄露风险等。
2. 风险评估2.1 风险概率评估：根据风险发生的概率，对各个风险进行评估，确定其可能性大小。
这可以通过历史数据、统计模型等方法进行评估。
2.2 风险影响评估：评估各个风险发生后对组织的影响程度，包括财务损失、声誉伤害、法律责任等。
这可以通过定量和定性的方法进行评估。
2.3 风险优先级评估：结合风险概率和风险影响，对各个风险进行优先级排序，确定哪些风险需要重点关注和控制。
3. 风险控制3.1 风险规避：通过调整组织的业务流程、采取措施避免或者减少风险的发生。
例如，限制某些高风险操作、加强安全措施等。
3.2 风险转移：将风险转移给其他组织或者个人，通过购买保险等方式来减少组织承担的风险。
例如，购买财产保险、责任保险等。
3.3 风险减轻：通过采取措施减少风险的影响程度，即使风险发生也能够尽量减少损失。
例如，备份数据、建立灾备系统等。
4. 风险监控4.1 风险监测：持续对组织的风险进行监测和跟踪，及时发现风险的变化和新的风险。
例如，建立风险监测系统、定期进行风险评估等。
4.2 风险报告：定期向组织的高层管理人员提交风险报告，包括风险的识别、评估、控制措施的执行情况等。
这有助于高层管理人员了解组织的风险状况，做出相应决策。
4.3 风险应对：在风险发生后，及时采取措施应对风险，减少损失。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是指在企业或者组织中制定和实施的一套规范和流程，旨在识别、评估、监控和控制各种风险，以保护企业的利益和资产。
本文将详细介绍风险管理控制程序的标准格式，包括背景介绍、目的和范围、程序步骤和相关角色等方面的内容。
一、背景介绍风险管理是企业管理的重要组成部份，通过识别和管理风险，可以匡助企业降低潜在的损失和不确定性。
风险管理控制程序是企业风险管理体系的核心，它涵盖了风险管理的各个环节和关键步骤，确保风险管理工作的有效性和可持续性。
二、目的和范围风险管理控制程序的目的是建立一套标准化的风险管理流程，以确保风险管理工作的一致性和高效性。
该程序适合于所有部门和层级的员工，包括管理层、项目团队和操作人员等。
其范围包括但不限于以下方面：1. 风险识别和评估：通过系统化的方法，识别和评估潜在的风险，并确定其重要性和优先级。
2. 风险监控和控制：建立风险监控机制，及时掌握风险的动态变化，并采取相应的控制措施。
3. 风险沟通和报告：建立风险沟通渠道，及时向相关方报告风险情况，并提供有效的决策支持。
4. 风险改进和学习：通过持续改进和学习，提升风险管理的能力和水平，减少风险对企业的影响。
三、程序步骤1. 风险识别和评估（1）采集信息：采集与企业业务相关的信息，包括内部和外部环境的因素，以及过往的风险事件和经验教训等。
（2）识别风险：基于采集到的信息，利用风险识别工具和方法，识别出可能对企业造成影响的风险。
（3）评估风险：对已识别的风险进行定性和定量评估，确定其可能性和影响程度，并综合考虑其重要性和优先级。
2. 风险监控和控制（1）建立风险监控机制：制定风险监控指标和方法，建立风险监控系统，定期采集和分析风险数据，及时掌握风险的动态变化。
（2）采取控制措施：根据风险评估的结果和监控的信息，制定相应的风险控制措施，包括风险避免、减轻、转移和接受等策略，以降低风险的发生概率和影响程度。
3. 风险沟通和报告（1）建立沟通渠道：建立风险沟通的渠道和机制，确保风险信息的及时传递和共享。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在组织活动中识别、评估和应对可能对目标实现产生负面影响的不确定性因素的过程。
为了有效管理风险，组织需要建立一套完善的风险管理控制程序，以确保风险能够被及时识别、评估和控制，从而降低风险对组织目标的影响。
二、风险管理控制程序的目的风险管理控制程序的目的是确保组织能够在面临各种风险时采取适当的措施，以最大程度地降低风险对组织目标的影响。
通过建立风险管理控制程序，组织可以更好地识别和评估风险，并制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
三、风险管理控制程序的步骤1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，通过采集和分析相关信息，确定可能对组织目标实现产生负面影响的不确定性因素。
在风险识别阶段，可以采用以下方法：- 内部审核：对组织内部的各个方面进行审核，识别潜在的风险因素。
- 外部调研：了解行业趋势、市场变化和竞争对手的情况，识别外部风险因素。
- 经验总结：分析过去的风险事件和教训，总结出可能浮现的风险因素。
2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定量或者定性的评估，以确定其可能性和影响程度。
在风险评估阶段，可以采用以下方法：- 概率分析：通过统计数据和模型，计算风险事件发生的概率。
- 影响分析：评估风险事件发生后对组织目标的影响程度。
- 风险矩阵：将概率和影响程度综合考虑，对风险进行分类和排序。
3. 风险控制风险控制是针对已经评估的风险制定相应的控制策略和行动计划，以减少风险事件的发生概率和影响程度。
在风险控制阶段，可以采用以下方法：- 风险避免：通过调整组织活动或者决策，避免与风险相关的行为。
- 风险减轻：采取措施降低风险事件的概率或者影响程度，如加强内部控制、改进流程等。
- 风险转移：通过购买保险或者与其他组织合作，将部份风险转移给第三方。
4. 风险监控风险监控是对已经采取的风险控制措施进行跟踪和评估，以确保控制措施的有效性和适合性。
12.风险管理控制程序
1 目的为避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险，识别本公司生产经营活动中的知识产权，并对其进行识别、评测等级，以制定有效的控制措施。
2 范围适用于本公司生产经营活动中的所有知识产权的风险管理。
3 职责3.1 行政部负责组织各部门进行知识产权风险的识别，并形成《知识产权风险识别台账》，并对风险源进行等级评测。
3.2 行政部负责定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，并提出相应的防范预案。
4 程序4.1 知识产权风险的识别4.1.1 知识产权风险的识别范围包括生产经营、人力资源、信息资源、办公设备及软件中的所有知识产权。
4.1.2 风险识别应包括：4.1.2.1研发活动中的风险研发活动是企业推出新产品获取市场竞争优势的基础环节，在研发项目的立项、研发路线的确定、研究成果的保护等不同阶段都涉及到知识产权风险，包括以下项目：a)在研发立项论证时未进行专利信息的详细检索，导致辛辛苦苦投入大量经费，自主开发获得的研发成果却不能使用，否则就构成侵权；b)研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险；c)产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。
4.1.2.2生产活动中的风险a)企业在生产过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，如专有技术、加工工艺、生产设备改进方案、生产信息、采购b)与加工合同、生产控制软件等。
c)企业在采购过程中，需要对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，必须要求供应商提供涉及材料的知识产权权属证明。
在外协生产的过程中，需对采购过程中涉及的知识产权进行协商，明确代工过程的知识产权权责。
d)对新技术、新产品的使用，特别是企业独家定制的原材料和设备等，必须明确供方的保密和知识产权保护责任。
4.1.2.3贸易活动中的风险a)企业在贸易过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，如营销策略、营销合同、市场宣传和推介方案等。
风险管理控制程序
风险管理控制程序一、背景介绍风险管理是指在企业运营过程中，为了防范和控制各类风险，保障企业的持续发展，采取的一系列管理措施和程序。
风险管理控制程序是指在风险管理过程中，为了确保风险的有效控制和管理，制定的一套标准化的操作程序和流程。
二、目的风险管理控制程序的目的是为了帮助企业识别、评估和控制风险，减少潜在的损失和不确定性，保障企业的稳定运营和可持续发展。
三、程序内容1. 风险识别a) 制定风险识别的标准和方法，明确风险识别的责任和流程；b) 进行风险识别工作，收集相关数据和信息，对潜在风险进行分析和评估；c) 根据风险识别结果，确定风险的优先级和重要性，制定相应的应对措施。
2. 风险评估a) 确定风险评估的指标和方法，明确评估的责任和流程；b) 对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估；c) 根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和预防措施。
3. 风险控制a) 制定风险控制的标准和方法，明确控制的责任和流程；b) 根据风险评估结果，制定风险控制计划，明确控制目标、控制措施和控制时间表；c) 实施风险控制措施，监测和追踪控制效果，及时调整和改进控制措施。
4. 风险监测a) 确定风险监测的指标和方法，明确监测的责任和流程；b) 建立风险监测系统，收集和分析风险相关数据和信息，监测风险的变化和趋势；c) 根据监测结果，及时预警和报告风险情况，采取相应的措施进行风险控制。
5. 风险应对a) 制定风险应对的标准和方法，明确应对的责任和流程；b) 针对已发生的风险事件，及时启动应急预案，采取相应的措施进行应对和处理；c) 对风险事件进行事后评估和总结，提出改进意见和措施，避免类似风险再次发生。
四、责任与流程1. 责任分工a) 风险管理部门负责制定和实施风险管理控制程序；b) 各部门负责按照程序要求，参与风险管理工作，履行相应的职责和义务。
2. 流程管理a) 风险管理部门负责制定风险管理流程，明确各个环节的流程和要求；b) 各部门按照流程要求，履行相应的流程和程序，确保风险管理的有效性和规范性。
风险管理控制程序
风险管理控制程序风险管理控制程序是一个组织内部用于识别、评估和应对潜在风险的重要工具。
它的目标是帮助组织建立有效的风险管理框架，以保护组织的资产、确保业务的连续性，并最大限度地降低可能发生的损失。
1. 引言风险管理控制程序是为了帮助组织识别和管理可能对业务运营造成负面影响的风险而设计的。
本文将详细介绍风险管理控制程序的目的、范围、流程和相关角色。
2. 目的风险管理控制程序的主要目的是帮助组织有效识别和评估潜在风险，并采取适当的措施来控制和降低这些风险。
通过实施风险管理控制程序，组织可以更好地保护其资产、确保业务的连续性，并提高决策的准确性和可靠性。
3. 范围风险管理控制程序适用于组织内部的所有业务和运营活动。
它涵盖了以下方面的风险管理：- 金融风险：包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
- 操作风险：包括人员失误、系统故障和供应链中断等。
- 法律和合规风险：包括合规要求和法律法规的遵守等。
- 品牌和声誉风险：包括公众舆论和社交媒体对组织声誉的负面影响等。
4. 流程风险管理控制程序包括以下步骤：- 风险识别：通过分析组织的业务流程和相关数据，识别可能对业务运营造成负面影响的潜在风险。
- 风险评估：评估已识别的风险的概率和影响程度，并确定其优先级。
- 风险控制：制定适当的控制措施来降低风险的概率和/或影响程度。
这些措施可以包括改进业务流程、加强内部控制和采购保险等。
- 风险监测：定期监测已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
- 风险报告：定期向管理层和相关利益相关者报告风险的识别、评估和控制情况。
5. 相关角色风险管理控制程序涉及以下角色：- 高级管理层：负责制定风险管理策略和政策，并为风险管理控制程序提供支持和资源。
- 风险管理委员会：负责监督和审查风险管理控制程序的实施，并提供战略指导。
- 风险管理团队：负责执行风险管理控制程序的各个步骤，包括风险识别、评估、控制、监测和报告。
- 业务部门负责人：负责在其业务领域内实施风险管理控制措施，并向风险管理团队提供必要的支持和信息。
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1 目的
为避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险，识别本公司生产经营活动中的知识产权，并对其进行识别、评测等级，以制定有效的控制措施。
2 范围
适用于本公司生产经营活动中的所有知识产权的风险管理。
3 职责
3.1 行政部负责组织各部门进行知识产权风险的识别，并形成《知识产权风险识别台
账》，并对风险源进行等级评测。
3.2 行政部负责定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其
对企业的损害程度，并提出相应的防范预案。
4 程序
4.1 知识产权风险的识别
4.1.1 知识产权风险的识别范围包括生产经营、人力资源、信息资源、办公设备及软件中
的所有知识产权。
4.1.2 风险识别应包括：
4.1.2.1研发活动中的风险
研发活动是企业推出新产品获取市场竞争优势的基础环节，在研发项目的立项、
研发路线的确定、研究成果的保护等不同阶段都涉及到知识产权风险，包括以下
项目：
a)在研发立项论证时未进行专利信息的详细检索，导致辛辛苦苦投入大量经费，自
主开发获得的研发成果却不能使用，否则就构成侵权；
b)研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险；
c)产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。
4.1.2.2生产活动中的风险
a)企业在生产过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，
如专有技术、加工工艺、生产设备改进方案、生产信息、采购
b)与加工合同、生产控制软件等。
c)企业在采购过程中，需要对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，
必须要求供应商提供涉及材料的知识产权权属证明。
在外协生产的过程中，需对
采购过程中涉及的知识产权进行协商，明确代工过程的知识产权权责。
d)对新技术、新产品的使用，特别是企业独家定制的原材料和设备等，必须明确供
方的保密和知识产权保护责任。
4.1.2.3贸易活动中的风险
a)企业在贸易过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密，
如营销策略、营销合同、市场宣传和推介方案等。
b)产品售前的广告说明、销售策略和市场推介方式都是需要进行知识产权保护的重
点。
c)产品营销决策前缺乏必要的审慎调查，未对广告主题词做必要检索，导致企业陷
入知识产权的困境。
d)企业应建立产品销售市场监控机制，对产品信息、展会宣传采取相应的保护措施，
及时跟踪和调查相关知识产权情况，建立和保持相关记录，制定并采取应对措施。
4.1.2.4人力资源中的风险
a)在进行新员工的招聘时，需对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免
侵犯他人知识产权；对招聘用于研究开发等岗位相关的新进员工，必须对新入职
员工签署《保密协议》、《竞业禁止协议》。
b)对于离职的员工，要进行相应的谈话及相应的知识产权事项提醒，履行《保密协
议》；对于涉及核心知识产权的员工离职时，还需履行《竞业禁止协议》，防止公
司知识产权的泄密。
4.1.2.5办公设备中的风险
对于牵涉到具有核心知识产权的设备的使用，要严格按照公司相关要求进行执行，防止设备的挪用造成知识产权的泄密。
4.1.3办公室组织各部门对所涉及到的知识产权风险进行识别，并形成《知识产权风险识别台帐》。
4.2 知识产权危险源的评测等级
4.2.1办公室组织各部门对识别出的每项危险源，进行等级评测。
等级评测可采用直接判定法。
根据知识产权风险所造成的后果，进行直接判定。
共分为四个等级，分别为：
一级：极其危险，将造成公司经济损失达20万元以上，并会影响公司的造成运行；
二级：高度危险，将造成公司经济损失达4万元以上20万元以下；
三级：一般危险，会造成公司经济损失在4万元以下；
四级：稍有危险，可以接受
4.3 风险控制措施
风险控制可采用目标、管理方案、程序、运行控制和防范预案等进行。
●对于产品可能涉及他人知识产权的状况，可能发生纠纷及其对企业的损害程度，
制定出《风险防范预案》；
●现有的规定对于风险控制是充分的，按规定去做即能控制风险，若未能达到预期
效果时，采用加强培训、加强监控等方法进行控制；
●属于经常性或周期性工作中的风险，需要制定新的程序（或作业指导书）或修订
原来的程序来控制。
4.4 风险识别实施
4.4.1办公室组织各部门采取现场观测、查阅有关文件资料、交流、预先调查与分析等方式进行识别并确定控制措施，填写《知识产权风险识别台账》。
4.4.2办公室汇总各部门辨识的台帐，形成公司的《知识产权风险识别台账》，经管理者代表批准后发放各部门实施。
4.5 风险监控与警示
办公室对危险源的控制情况进行适时监控，每个月监控一次，并填写《风险监控记录》。
必要时对控制措施进行修订，当出现知识产权风险时，对其部门进行警示，并形成《警示记录》。
5 相关文件
《知识产权预警机制》
《知识产权应急方案》
6 相关记录
《知识产权风险识别台账》
《风险监控记录》
《警示记录>。