交易效率对内生贸易理论的非线性影响_理论模型与实证检验_尹斯斯

ρ-1
U
=
Aρ(1
-
1
ρ)
ρ
ρ
[G(k)] G(k) -
ρ
1
[ G(k)
-
1 A
+
Am
1
]ρ
（15）
（15） 式代表给定交易效率及
U
U
相关参数下的最优人均实际收
L
L1
入，上面已经证明了
dU dk
>0
，因
此 U 与 k 之间的关系可能是以图 2
中的一个或是两者的组合形成。
0 kc
0
k
kc
k
其中，kc 表示分工经济与完 全自给自足经济之间的临界交易
图 2 可能的经济增长路径
效率。图 2 左半部分表示交易效率的边际人均实际收入递增，右半部分表示交易效
[基金项目]教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“亚太自贸区建设与中国国际战略研究”（项目批准 号：15JZD037）；国家社会科学基金重点项目“后金融危机时代我国参与国际货币体系改革与人民币国际化 问题研究”（项目批准号：11AJL004）；中国-东盟区域发展协同创新中心科研专项和教育部长江学者和创新 团队发展计划联合资助重大招标项目“一带一路国家金融合作机制研究”（合同编号：CWZD201507） 尹斯斯：四川农业大学经济学院，中国人民大学经济学院 100872 电子信箱：190702978@;杨连星： 中国人民大学经济学院;高云舒：成都理工大学商学院。
易效率的演进造成的分工的发展，进而引发的同质现象，即两者都是分工经济引发
的现象，贸易发展与经济增长是一枚硬币的两面，两者之间的逻辑可用图 1 表示。
事实上，从对新兴古
典经济学的研究来看，其
贸易的产生
研究的主要内容，始终没 有把超边际分析框架下的 贸易发展与经济增长分割
国内贸易 国际贸易
贸易发展
开来进行分析，尽管杨小
Umax
= [(l1
-
Α
-
x1s) ρ
+ (n
-
1)1 - ρ k ρ(x1s)ρ
+ (m
-
n)(
1 - l1 m-n
-
1
Α)ρ] ρ
利用上式的一阶条件可求出：
（9）
x1s
=
(n - 1)(1 n-1+
- Αm + An - A) (m - n + 1)G(k)
（10）
wc
=
x1
=
G(k)(1 - Αm + An - A) n - 1 +(m - n + 1)G(k)
贸易品种类数将由下式表达：
U
n
=
n
1 - Am + An - A - 1 + G(k)(m - n +
1) [(G(k))ρ(m
-
n
+
1)
+(G(k))1/(ρ - 1)(n
-
1
1)] ρ
（14）
U 既是斯密效用函数，也是间接效用函数④，利用上式一阶条件可以求得：
n=m+1+
ρ
A
1
-
1
ρm - G(k)
关键词:内生贸易理论；经济增长；交易效率；中等收入陷阱
DOI:10.13510/ki.jit.2017.06.003
引言
杨小凯等 （2003） 提出内生贸易理论，利用超边际的分析方法，证明了交易效 率与分工、专业化经济、贸易、商业周期等之间的关系，其采用超边际的分析方法 在一个典型的斯密模型中将生产者-消费者置于一个系统内进行分析的思路，成功 地复活了斯密关于分工的思想，为经济增长与贸易发展提供了同一个分析框架。利 用交易效率来对贸易的发展乃至经济增长进行研究更加符合现实性，因为交易效率天 然的包括了非制度性交易效率与制度性交易效率，能够全面地衡量贸易发展与经济增 长的基础条件与制度条件，上述问题说明，衡量一个国家或一个地区的贸易发展、经 济增长必须有一个综合性的变量来对此解释，因此交易效率具有这方面的优势。
+
ρm 1 - G(k)
l1
l1
A
=
[n (n
1 + G(k)][1 - A(m - 1)[1 - A(m - n)] +
n + 1)] G(k)
ρ-1
U
=
Aρ(1
-
1
ρ)
ρ
ρ
[G(k)] G(k) -
ρ
1
[
G(k)
-
1 A
+
Am
]
1 ρ
比较静态分析
dl1 dk
>
0
dn dk
>
0
d(m dk
n)
<
0
d(
l1 l1 dk
A)
>
0
dU dk
>0
参数依赖
1.
ρ-1
[G(k)] G(k) -
ρ
1
[
G(k)
-
1 A
+
Am
]
1 ρ
>
m
1 ρ
(
1 m
-
A)
Aρ(1 - ρ)(1 - ρ)/ρ
2.若 1 -
Am
-ρ<
0
,
dU dk
>0
恒成立
3.若
1
-
Am
-
ρ
>
0
，G(k) <
(1 - ρ)(1 - Am) 1 - Am - ρ
贸易的发展与经济增长在超边际分析的框架中只是一枚硬币的两面，效用函数作为
“消费者”效用函数而又直接表现为人均实际收入的概念贯穿于共生现象始终。
上一部分分析了超边际比较静态分析一般结果，虽然我们知道人均实际收入 U
会随着交易效率 k 的增加而增加，但是经济增长的阶段性及其特征却依赖二阶条件
的参数空间，因此需要对超边际比较静态分析进行进一步讨论。
《国际贸易问题》 2017 年第 6 期
经贸论坛
是稳定的、唯一的。一个典型的消费者 （生产者） 效用最大化的斯密模型将用下列
式子表达①：
1
Umax =[X1 + XD + WC] ρ
（1）
X1 = x1ρ
（2）
∑ XD = n (kxd)ρ 2
（3）
∑ WC
=
m-
n
w
ρ c
1
（4）
x1 + x1s = l1 - A
定，要么就是无解。
二、均衡的分析
基于上述分析，将超边际比较静态分析的主要结果表示为表 2：
表 2 超边际比较静态分析
真实值
l1
=
n
- 1 + G(k) -(m - n)(n - 1)A n - 1 +(m - n + 1)G(k)
n
=m+1
+
ρ-1 A
-
ρm 1 - G(k)
m-
n=
-1
-
ρ-1 A
而降低。因此，随着交易效率的提高，经济将自发由国内贸易向国际贸易转变，从而
提高整个世界的分工水平，经济增长随着交易效率的演进将呈现连续性变化。
④为了简化，我们在一般均衡的分析中，将相对价格 p1/pd = 1 省略了。
⑤一般情况下， 1 - Am - ρ > 0 在现实经济中不大可能存在，可获得的消费品总数一般相对较大，而固定
- 27 -
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《国际贸易问题》 2017 年第 6 期
及倒 U 型结构的存在。目前国内相关学者对内生贸易理论的解释实际上也主要是从
交易效率与经济发展之间的关系来探讨，缺乏对交易效率、贸易发展与经济增长三
者之间逻辑理论解释。事实上，在超边际分析框架下，贸易发展与经济增长并不遵
循传统贸易 （增长） 理论中的贸易与经济增长互为条件、互相作用的机制，而是交
上的分配， p1s 代表产品 1 的售卖价格， x1 为典型消费者所生产的产品中自己所消费 的量， x1s 代表产品 1 的售卖量， pd 代表购买其它贸易品的价格， xd 表示购买其它贸 易品的数量。（7） 式代表了时间禀赋约束，（8） 式代表了预算禀赋约束，（5） 式和
（6） 式代表技术约束。③上述约束最大化的问题可转为无约束最大化的问题：
。理论上，如果对 U 施加一个管理费用 （例如 c）
的折
中，那么在间接效用函数中对 m 求一阶导可以求出 m 与 n 的另一个关系式，然后与
上式一起则可以内生消费品种类数 m，但是这只是一种理论上的可行性，在具体的
操作中，m 与 n 的值要么不能通过初等函数求得具体数值，只能通过抽象的数学分
析证明其存在性，并且有解性还要依赖于严格的参数区间与具体的交易效率 k 的设
明了交易效率的连续增长会自发地进入一个限制性区域。本文利用世界经济发展指
标的数据验证了这两个命题。最后，本文也针对中国交易效率与经济增长的关系提
出了一些建议。
一、模型
斯密模型的参数ρ除了反映商品的替代弹性外，没有其他重要的经济学意义，
CES 效用函数在此只是满足效用函数的一般性质，即线性约束下的凹函数的最大值 - 28 -
交易效率的改进
分工的发展
生产率的增加
凯等 （1991） 基于超边际 模型利用动态最优化的方 法发展了一个经济增长的 微观机制，但从其要解决
人均真实收入增加 市场结构多样化
市场一体化
经济增长
的问题来看，经济增长要 解释的核心问题，仍然归
其它现象