合规性评价程序
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。
二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。
2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。
3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。
4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。
5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。
6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。
7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。
三、责任。
环境法律法规及要求合规性评价管理程序
5.3法律法规及其它要求的登录：
a.ISO推行小组.根据本公司的行业特点，确认与本公司的活动、产品、服务中的环境因素直接相关的最新的法律法规及其它要求，经环境管理者代表核准后，交文控中心登录在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
b.ISO推行小组将收集到有关法律、法规和其它要求及标准中的具体适用内容进行识别,并将识别的结果登记在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
修订记录
项次
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修订内容
备注
受文单位
发行管制章
部门
总经办
制造中心
研发部
销售部
财务部
份数
备注：
核准：审核：制订：
1.0目的
通过有效途径，对公司的活动、产品或服务进行环境法律法规和其它要求的合规性识别和评价，使公司环境活动符合规定的要求。
2.0适用范围
本程序适用于关于应遵守的法律法规、其它要求的确定、获取及合规性评价。
6.0 参考文件
6.1《文件控制程序》
6.2《纠正与预防措施控制程序》
7.0 相关记录
7.1《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》
5.4法律法规及其它要求的管理，依《文件控制程序》执行。
5.5法律法规及其它的使用：
5.5.1当增加新设备、新工艺时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.2设定环境方针政策、环境目标时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.3各部门将法律法规转换为相应的作业指导书或直接引用法律法规，并严格执行。
5.6法律法规及其它要求合规性评价：
a.适用的法律法规及其它要求在工厂运行后，ISO推行小组依据监测报告与体系运行检查报告每季度对现行适用的法律法规及其它要求的遵循情况及适用性进行评价确认,并将评价的结果记录在《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》。
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序引言：EHS（环境、健康与安全）法律法规获取识别及合规性评价是一项重要的控制程序，旨在确保组织遵守所有适用的环境、健康与安全法律法规，并评估其合规水平。
本文将介绍一个基本的EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序的步骤和要点。
步骤1：法律法规获取首先，组织需要建立一个法规获取的流程，以确保及时获取和更新适用的EHS法律法规。
以下是一些获取法规的途径：-订阅相关政府部门或法规机构的通知和更新；-加入行业协会或专业组织，以获取及时的行业法规信息。
步骤2：法规识别与分类一旦法规被获取到，组织需要对其进行识别和分类。
这可以通过以下步骤来完成：-仔细阅读并理解每个法规的要求和适用范围；-将法规分为环境、健康和安全三个主要类别；-进一步细分每个类别的子类别，例如空气质量、噪音控制、危险品管理等。
步骤3：法规合规性评价对于每个识别的法规，组织需要进行合规性评价，以确定其自身的合规水平。
以下是合规性评价的关键步骤：-分析法规要求，并与组织现有的政策、程序和做法进行比对；-确定目前的合规水平，并识别任何不符合的地方；-分析不符合的原因，并制定改进计划；-设定合理的时间表和目标，以确保逐步实现合规。
步骤4：合规性评价结果记录与监控评价结果需要被记录并监控，以确保合规水平的持续改善。
以下是一些关键步骤：-记录每个法规的合规性评价结果，包括不符合之处、改进计划和实施进展；-设立监控机制，例如定期评估合规水平、检查改进计划的进展等；-对不符合进行纠正和预防措施，并持续监测其有效性；-定期审查法规获取识别与合规性评价程序的有效性，并进行必要的改进。
结论：EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序是确保组织遵守环境、健康与安全法规的重要步骤。
通过建立获取法规的流程、识别和分类法规、进行合规性评价以及记录和监控评价结果，组织可以不断提高合规水平并保持与法规的及时更新。
这有助于降低法律风险、提升声誉，并保障员工和环境的健康与安全。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。
2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。
3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。
3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。
3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。
3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。
3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。
3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。
4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。
4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。
例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。
合规义务及合规性评价控制程序
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。
ISO14001合规性评价控制程序
文件制修订记录
1. 目的
确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。
2. 适用范围
适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。
3. 职责
由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。
4. 工作程序
4.1评价的时机、频次和职责
行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。
4.2评价的方法
评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。
4.3评价结果的处理
对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。
2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。
3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。
3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。
4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。
4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。
4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。
4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。
4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。
4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。
4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。
4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。
4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。
4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。
5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。
合规性评价程序
****汽车零部件有限公司企业标准****7113-2021合规性评价程序共3页第1页1 目的对本公司的环境/职业健康安全活动是否适用法律法规和其它要求进行评价，以履行遵守法律法规的承诺。
2 适用范围本程序适用于和本公司相关的法律法规和其它要求的评价。
3 程序3.1 法律法规包括：①中国承诺遵守的国际公约②国家法律法规及要求③省部级的法律法规及要求④地方性法律法规及要求3.2 其它要求包括：①和政府的协定②和顾客的协议③非法规性指南④自愿性原则或业务规范⑤行业协会的要求⑥上级组织的要求⑦本公司的要求等3.3法律法规符合性评价****1113-2021 第2页3.3.1 技质部每年组织相关人员，在管理评审之前对适用的法律法规和其它要求的符合性进行一次评价，如有必要也可增加评价频次。
评价结果填写在《法律法规和其它要求符合性评价记录》上。
3.3.2 在对法律法规和其它要求进行符合性评价时，应对适用的条款进行逐条评价，原则上应有支持评价结果的证明材料，该材料可附在评价记录后，或在评价记录中指明查询途径。
3.3.3 评价结果如果导致重要环境因素和重大危险源发生变化，应及时更新重要环境因素和重大危险源等相关信息，具体参见《环境因素/危险源辩识评价程序》。
3.3.4 对于评价中发生的不符合，按《不符合项纠正措施和预防措施管理程序》的有关规定执行。
3.3.5 评价结束后，技质部对评价内容汇总，编写《合规性评价报告》。
《合规性评价报告》报送管理者代表审核，并呈报总经理，作为管理评审的输入。
4 相关文件《环境因素/危险源辩识评价程序》《不符合项纠正措施和预防措施管理程序》5 相关记录《法律法规和其它要求符合性评价记录表》《合规性评价报告》6 文件分发本文件发至技质部、计划物流部、生产准备部、冲压车间、焊接车间、综合管理部、人力资源部、财务部、市场部、档案室。
****7113-2021 第3页附加说明：本规定由***起草。
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合规性评价程序
合规性评价程序
1.目的
为确保公司的各项活动满足法律法规和其他要求，履行公司对遵规守法的承诺，特制定本程序。
2.适用范围
本程序适用于对公司遵守法律法规和其他要求评价活动的控制。
3.职责
3.1施工管理部是公司遵守法律法规和其他要求评价活动的归口管理部门，负责组织实施对各项法律法规和其他要求遵守情况进行评价。
3.2公司总经理负责对评价内容作出结论，并对评价后提出的问题组织制定相应的纠正和纠正措施。
3.3各部门按规定对本部门需遵守的法律法规和其他要求进行评价，并实施所采取各项纠正和纠正措施。
4.工作程序
4.1遵守法律法规和其他要求评价活动的策划
4.1.1每年10月施工管理部应根据以下内容编制本公司遵守法律法规和其他要求评价计划，发至各有关部门。
a.危险源/风险因素及环境因素识别评价的结果；
b.公司需遵守的主要法律法规和其他要求内容（与重要环境因素和重大风险因素有关的）；
c.工程质量、职业健康安全和环境保护的活动等。
4.1.2评价计划的内容应包括以下内容：
a.评价的目的、时间、形式；
b.评价的主要内容；
c.各部门应准备的资料
d.评价的要求等。
4.1.3评价的方法：对比有关记录、资料和法律法规及其他要求的符合性，会议讨论等形式。
4.1.4评价的时机：可和管理评审一起进行，也可根据需要临时进行。
在下列情
况下应及时进行评价：
a.公司出现重大质量、职业健康安全和环保事故或相关方强烈投诉；
b.新的法律法规（与公司生产经营、安全和环保活动关系比较密切的）出台；
c.公司的生产经营活动有较大变化。
4.1.5施工管理部组织有关人员进行法律法规和其他要求进行评价。
若以会议形式进行，评价人员的组成为：公司级领导、各部门领导、技术和生产人员，必要时邀请有关专家。
施工管理部参加人员应做好相应记录。
4.2评价的实施
4.2.1各部门根据评价的要求，收集相应的资料进行初步评价，并行成初步评价报告。
报施工管理部审核。
4.2.2施工管理部收集各部门的初步评价报告，整理形成最终的评价报告。
若以会议形式进行评价，施工管理部整理后提交会议进行评价。
4.2.3评价会议一般有公司级领导主持，施工管理部参加人员应做好相应记录。
评价时应针对“评价计划”中的所有内容进行，要以事实和数据作为依据，切忌以“想当然”来表态和评价。
主持会议的公司级领导应对评价结果作出结论，并对提出的问题确定相应的纠正和纠正措施，落实责任人和完成时间联系人400-690-2007。
4.3评价后的活动
4.3.1评价结束后，施工管理部应以书面形式将评价结果转发至各有关部门和领导，特别是对存在的问题应跟踪落实实施效果。
具体执行《纠正措施控制程序》《预防措施控制程序》的规定。
4.3.2评价活动的各项记录有施工管理部保存。
具体执行《记录控制程序》的规定。
5.相关文件
无
6.记录
6.1法律法规和其他要求评价计划
6.2各部门的初步评价报告
6.3评价会议记录
6.4法律法规符合性报告
法律法规条款检查项目检查结果说明抱怨：管控单位或文件有打√无打×《中华人民共和国水污染
防治法实施细则》第四条排污申报登记制度排污许可证×201环境保护管理办法。