品职教育 cfa讲义
CFA完全解读
CFA完全解读来源：OSU商科帮的日志写在后CFA的日子-让你全面认识CFA（暴强男背景：本科金融，硕士精算，英文水平中等，工作后才开始考并且常常出差。
两年一次性扫定CFA）之前一个谣言让我出成绩前几天非常郁闷，8月19那天在电脑前刷新了很久之后终于看到pass的字样，翻箱倒柜找出所有教材笔记，把他们摞在一起，我看着半人高的书堆，心理默念：两年，终于结束了。
考CFA的理由虽然本科是金融专业，不过读研时一心要考出精算，所以一直对CFA这类考试不大感冒。
即便工作之后也一直犹豫在精算和CFA之间。
而这段时间经常出差，几乎没有时间复习，一次听同时说CFA只要三次考试，对比了一下FSA的遥遥无期，就无知地踏上了这条贼船。
下面进入主题CFA简介CFA（Chartered Financial Analyst）特许金融分析师，是美国CFAI（特许金融分析师协会）组织推广的一种职业称号，该称号在很多国家的金融圈内很有分量。
协会号称非盈利机构，其宗旨是建立并保持专业人员的职业道德最高标准，促进全球投资行业的发展，并提高投资决策人员的专业水平。
持有此证书的人必须满足四个条件：1、完成三个阶段的考试（考试成绩永久有效，目前已经废除了必须在7年之内完成考试的规定。
）；2、积累不少于4年的投资分析类工作经验，并获得协会认可成为协会member；3、遵守CFA道德标准（Code of Ethics and Standards），并每年签字画押；4、每年向协会缴纳会费囧…（严重鄙视CFAI）。
CFA考试报名缴费之后即成为CFA candidate，这个称号在报名之后和成绩公布之前有效。
考试的时间是每年的6月初和12月初（只有一级），也就是说最快通过的方式是12月参加一级，来年6月参加二级，接着隔年6月完成三级，共18个月。
考试费用高昂，并且从2008年开始CFAI还强制出售教材（curriculum），下面引用一段官网上的fee schedule（单位美元）：Levels I, II, and IIIPayment deadlines Program enrollment(new candidates only) + Exam registration* = Total cost23 Sep 2009: $400 + $620 = $102017 Feb 2010: $400 + $710 = $1110 17 Mar 2010: $480 + $955 = $1435注意，只有第一次参加考试的人才要缴纳program enrollment fee共400美元。
2005 CFA level 1 Junwei Notes 03
“Sampling and Estimation”
Got a question? Go to Junwei Forums!
The Standard Error of the Sample Mean (Cont’d)
In most practical applications we need to use this formula because the population standard deviation is almost never available. The sample standard deviation (s) is estimated using the formula below:
A population has a mean µ and a variance σ2. Samples of size n are selected from this population. The sample size n is sufficiently large.
Level 1 Session 3 Quantitative Methods
Use the sample mean to infer the population mean . Construct confidence intervals for the population mean based on the normal distribution.
CFA-教学大纲
《注册金融分析师（CFA）专题（双语）》教学大纲课程编号：112322B课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课□专业必修课√专业选修课□学科基础课总学时：32讲课学时：32实验（上机）学时：0学分：2适用对象：金融学先修课程：经济学原理、会计学、货币金融学一、教学目标CFA全称 Chartered Financial Analyst（特许金融分析师），是全球投资业里最为严格与含金量最高的资格认证，被称为金融第一考的考试，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。
本课程的教学要求是：使学生掌握CFA考试主要内容的概念和原理，系统阐释金融分析师应具备的全面的基本理论、基本知识及其金融工作中的运用。
目标1：使学生对伦理与职业标准、定量分析方法、宏微观经济学、会计学、公司理财、世界金融市场与投资工具、估值与投资理论、固定收益证券及其管理、权益投资分析、其他种类投资工具的分析以及投资组合管理等基本范畴有较系统的掌握。
目标2：树立正确的金融意识和全新的金融理念，掌握观察和分析金融问题的正确方法目标3：培养辨析金融理论和解决金融实际问题的能力，为顺利通过CFA一级考试打下必要的基础二、教学内容及其与毕业要求的对应关系教学内容方面，伦理与道德、财务管理要细讲、精讲，其他种类投资工具应粗讲或选讲；教学方法采用教师讲授、案例分析、练习题分析与测验等相结合的手段；每个章节学习完毕后安排课后作业，按时完成；每两章学习完毕后安排一次课堂测验。
教学过程中应注意的理论与实践相结合，知识点与案例相结合。
与毕业要求的关系：该课程为专业选修课程，该课程为学生打下扎实的金融学基础，为其通过CFA一级考试，今后供职于金融机构提供一个具有含金量的资质。
三、各教学环节学时分配以表格方式表现各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容（黑体，小四号字）第一章道德与职业标准第一节道德与信任1 什么是道德2 为什么需要道德第二节道德准则1 第一条-第四条2 第五条-第七条第三节 GIPS1 GIPS简介2 GIPS标准教学重点、难点：伦理准则与职业行为标准：专业性、资本市场的诚信、对于客户与未来客户的责任、对于雇主的责任、投资推荐分析与行为、利益冲突、作为CFA协会会员与考生的责任。
CFA道德理论部分笔记分享
CFA道德理论部分笔记分享整理了一下道德部分的笔记发出来~对道德部分的复习感到迷茫忐忑的童鞋们，希望帮得到你们！能力所限，以下内容必有疏漏谬误之处（包括文法和错别字╮(╯_╰)╭），敬请知悉，欢迎指正。
1.Mr.J 生于A国（户籍所在国）工作于B国（工作地所在国）若相关规定有如下严苛强弱程度排序：A国相关法律规定<CFA协会的道德准则<B国相关法律规定，且B国法律规定：非本国国籍的从业人员应按照其户籍所在国的法律要求规范其职业行为。
则Mr.J应使用CFA协会的相关规定规范其行为。
2.CFA协会不强制要求会员（每当提及会员时除非进行特殊说明否则包括各级别Candidate，下同，不再附注），将违法或可能违法的不当行为向本国政府进行举报，会员应按照本国法律要求进行。
（这里其实暗地里也是在遵循“时刻以最严格法律为准绳”的思想。
）3.一旦发现不当行为，当需要在“报告上司”和“向权威部门咨询”两个行为中做出选择的时候，首选“向权威部门咨询”。
4.当会员发现不当行为后，向独立且权威的部门（机构）进行咨询，若该被咨询部门（机构）给出的建议是错误的，且咨询者依照这一建议作出不当的后续处理动作，该咨询者不可以因为其曾有过的咨询行为而免责。
5.可以收的奖励：必须是由直接客户给予的，必须是在会员已经成功的实现客户的投资目的之后，在向雇主披露的前提下（不论其价值几何都要披露）。
不可以收的奖励：第三方给予的不可收，过于贵重，譬如：VIP球票、游艇，私人飞机，海景别墅等一看就很浮夸的东西。
6.上司（supervisor）要求（或威胁）会员进行不当行为，该会员的选择有三，一是无视要求或威胁，继续客观独立的履行职责；二是拒绝接受相关工作（甚至辞职）；三是将相关的企业、股票、债券、权证等列入限制清单。
（注意：当2、3同时出现时，3为首选！）7.研究部与业务部（投行部）之间必须设立防火墙，以防止研究部为业务部业绩进行不当的信息处理及披露。
CFA一级中文精讲
精彩摘录
《CFA一级中文精讲》是一本专注于CFA（注册金融分析师）考试学习的中文 教材，它不仅为考生提供了全面的考试知识覆盖，同时也以中文的语境和表达 方式，帮助考生更好地理解和掌握CFA考试的核心内容。在这本教材中，有许 多精彩的摘录，不仅具有知识性，也具有启发性。
是关于金融市场的部分。书中提到：“金融市场是资金的汇聚之地，它连接着 储蓄和投资，是国家经济活动的枢纽。”这句话简洁明了地概括了金融市场的 核心功能，即资金的有效配置。这不仅是金融市场的本质，也是CFA考试的重 点之一。
是关于投资策略的部分。书中写道：“投资策略的选择需要根据个人的风险承 受能力、投资期限、财务目标等因素来定制。没有一种通用的投资策略能够适 合所有人。”这告诉我们在制定投资策略时，需要充分了解自己的需求和状况， 同时也要认识到市场环境的复杂性和多变性。
再者，是关于风险管理的内容。书中有一句话：“风险管理不是消除风险，而 是通过合理的资产配置和风险管理工具的使用，将风险控制在可承受的范围 内。”这意味着风险管理不是追求零风险，而是要在可承受的风险下追求最大 的收益。
这本书深入浅出地介绍了CFA一级考试的核心内容，从基本的金融概念到复杂 的投资策略，无一不包，为读者提供了一个全面的金融知识框架。然而，学习 的过程并不轻松，尤其是在涉及一些数学公式和模型时，我曾一度感到困惑。 但正是这种挑战，让我更加坚定了成为一名合格金融分析师的决心。
书中特别强调了道德和专业性在金融领域的重要性。这让我深有感触。在金融 市场这样一个充满诱惑和复杂性的环境中，保持清醒的头脑和坚定的道德立场 是每一位金融从业人员必备的品质。而CFA考试之所以如此严格，正是因为它 要求考生不仅在知识上要精通，更要在道德上达到高标准。
阅读感受
cfa规则-解释说明
cfa规则-概述说明以及解释1.引言1.1 概述CFA规则是金融行业中的一项重要规范，旨在提高金融从业人员的职业素养和道德水平，确保金融市场的公平、公正和透明。
这些规则由CFA 协会制定和管理，是全球金融界普遍认可和遵守的准则。
在过去的几十年里，金融市场的快速发展带来了许多挑战和问题。
为了维护市场的秩序和稳定，CFA协会于1987年开始制定CFA规则。
这些规则的实施起到了重要的引导作用，对行业内从业人员的行为进行了规范和约束。
CFA规则的适用范围广泛，不仅适用于金融从业人员，也包括金融机构、投资咨询公司以及监管机构等。
这些规则要求从业人员在职业道德、独立性、诚信等方面表现出色，并遵守投资分析和决策过程中的行为准则。
CFA规则的主要内容包括了道德准则、专业准则和行为准则等多个方面。
这些准则涵盖了从业人员在与客户合作、处理投资冲突、传播信息等方面的行为规范。
通过遵守这些准则，金融从业人员能够建立起良好的职业形象，提供可靠的分析和建议，为客户创造价值。
CFA规则的实施与执行要求金融从业人员通过参加CFA考试获得CFA 资格，并遵守CFA协会的会员义务。
在违反CFA规则或从业人员道德失范的情况下，CFA协会可能会对其进行纪律处分，甚至取消其CFA资格。
总体来说，CFA规则的实施对金融行业具有重要意义。
它能够促使金融从业人员更加注重道德和职业素养，提升行业整体的声誉和信任度。
随着金融市场的不断变化和发展，CFA规则也在不断完善和更新，以适应行业的需求和挑战。
未来，CFA规则将继续发挥重要作用，推动金融行业的健康发展。
文章结构部分的内容可以包括以下几点：1.2 文章结构本文将按照以下结构进行论述和讨论CFA规则：1）引言：首先对CFA规则进行概述，介绍其背景、历史以及适用范围，并说明撰写该篇文章的目的。
2）正文：接下来主要分为四个部分来详细介绍CFA规则。
首先是CFA 规则的背景与历史，通过回顾其发展的过程，我们可以更好地理解其诞生的原因和发展的背景。
CFA课程知识体系及学习方法介绍
CFA课程知识体系及学习方法介绍一、首先需要清楚CFA课程所涵盖的知识体系：CFA考试总共有12个总主题领域，包括：定量分析方法、经济学、财务报表分析、企业融资、债券投资分析、股票投资分析、衍生工具分析、另类投资分析、投资组合管理业绩考量和投资组合收益特点分析。
二、分级别CFA课程介绍CFA一级课程：注重工具及技术，包括资产估值入门及证券管理技巧等，课程和考试注重适用于投资评估和管理工具和概念。
考生应该把重点放在道德、财务报表分析、宏观和微观经济学和定量方法方面的运行知识。
其次，考生还必须对投资分析和管理、金融市场和票据以及会计方面有基本了解。
建议参考书籍：CFA level 1 官方教材，notes，道德手册建议学习方法：1. 学会推导公式。
如果数学基础不错，就尽量试着推导出那些需要背的公式，这样更加深记忆，而且也可以帮助牢记每个参数的含义，最重要的是，死记硬背的公式考试时一旦忘了那就是忘了，没有退路，但是自己曾经会推导的公式，考试时忘了大不了花十几秒再推一边。
这个一定受用，二三级也适用。
当然，要推导CFA公式，必备的几个知识是：等差数列，等比数列，简单微积分。
这些小知识花半天时间去翻翻数学手册就全部到手了。
2. 学会用记忆函数曲线图来代替文字记忆，例如Fixed income中的callable bonds和putable bonds，他们的价格是如何随着rate变动的，那两条弯弯曲曲的曲线可以随手画出来，然后配合一些相关的概念例如convexity 和key rate(key rate好像二级才有)去整体记忆和分析。
诸如此类，灵活运用。
对于一二级这样的选择题考试，形象记忆绝对比文字记忆有用。
3. 一级里的重点是Accounting和Ethics。
Accounting中的几个FinancialStatements一定要理解透彻，包括各个报表之间的关系，以及报表中各个条目之间的关系，把Notes上的例题和习题算几遍，理清关系。
CFA一级中文学习精要上册
Study Session 1---Ethical and Professional Standards（第一章伦理与职业标准）Reading Assignments:Ethics and professional Standards and Quantitative Methods, CFA Program Curriculum, Volume 1 (CFA Institute, 2010)1.Code of Ethics and Standards of Practice Conduct2.“Guidance” for Standards I – VII3.Introduction to the Global Investment Performance Standards (GIPS®)4.Global Investment Performance Standards (GIPS®)1: 伦理准则与职业行为标准I: 专业性II: 资本市场的诚信III: 对于客户与未来客户的责任IV: 对于雇主的责任V: 投资推荐分析与行为VI: 利益冲突VII: 作为CFA协会会员与考生的责任2: 标准一至七条的指导3: 全球投资业绩评价标准介绍4：全球投资业绩评价标准CFA是英文“Chartered Financial Analyst”的简称，是国际通行的一种金融投资从业者专业资格认证，CFA资格由美国CFA协会（CFA Institute），2004年前称为美国“投资研究及管理专业协会”（Association for Investment Management and Research，简称AIMR）进行资格评审和认定。
要想获得CFA资格证书，申请者除了需要通过三个等级全英文的资格认证考试之外，还必须具有四年或四年以上的被美国CFA协会所认可的金融投资分析财务等相关从业经验，遵守该协会公布的职业操守和道德准则，并申请成为一名该协会的成员，具备这些条件后申请者才可获得CFA资格证书，才可以成为特许金融分析师。
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品职教育 cfa讲义
品职教育的CFA讲义
CFA是Chartered Financial Analyst的缩写，中文名为特许金融分析师。
CFA作为全球金融界公认的职业认证之一，已经成为了许多投资产业从业人员和公司招聘标准的参
考。
品职教育CFA讲义旨在帮助广大学员更好地了解CFA考试相关知识，并为求职者提供
有益的参考。
第一章：金融市场与投资组合
本章主要介绍了股票、债券、商品、外汇等金融工具的基本定义和特点，以及组合投
资的原则和常用方法。
第二章：金融分析与衡量
本章主要介绍了公司财务报表中的各种指标和分析方法，包括财务比率、盈利能力分析、资产负债表分析以及现金流分析等。
第三章：金融机构和投资者
本章主要介绍了金融机构和投资者的分类和基本特点，包括银行、保险公司、养老基金、对冲基金、私募股权基金等。
本章主要介绍了投资组合管理的目标、原则、策略和方法，包括资产配置、风险控制、收益增加等方面的内容。
第五章：道德和职业规范
本章主要介绍了CFA考试的道德和职业规范部分，包括职业道德、投资建议和行为、
个人行为和职业责任等方面的内容。
第六章：资产估值和投资分析
本章主要介绍了资产估值和投资分析相关的方法和技巧，包括财务报表分析、市场多
面性和风险估值、投资评估和决策等方面的内容。
第七章：基本和技术分析
本章主要介绍了基本和技术分析是如何运用于投资决策中，包括经济指标、公司基本
面分析、技术图表分析等方面的内容。
第八章：投资组合管理工具
本章主要介绍了投资组合管理工具，包括现代投资组合理论、期权定价和风险管理、
金融衍生品、股票指数等方面的内容。
第九章：全球投资和资本市场
本章主要介绍了全球投资和资本市场的特点和运作方式，包括国际资本市场、跨境投资、外汇交易等方面的内容。
以上就是品职教育CFA讲义的主要内容，这份讲义不仅涵盖了CFA考试的全部知识点，还注重了实践应用和案例分析的部分。
如果对于CFA考试还不是非常熟悉的同学们，这份
讲义将会是您备考的好帮手。