问题解决过程流程和风险分析表
风险评估与应对措施表（按过程）
风险评估与应对措施表表码:QP-P01-03/A 编号:序风险类别风险风险责任部监督检查风险类别风险内容风险可能性风险对策应对(应急) 措施号细分后果评价门和评价1.建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公1.1 因缺乏战略计划的战略和市战略缺失司发展战略和经营计划;总经办1导航,致使公司目标无法规避风险可能发生严重A场风险风险2.快速制定战略计划纲要以应对管理层达成和迷失发展方向。
紧急情况。
完成时间2016年5月30日 1.建立和运行《质量目标管理程序》,定期检讨战略实施情况,并1.2 因实施盲目多元化总经办及时采取战略调整计划;战略错误规避风险扩张的战略计划,导致出可能发生严重A管理层2.快速制定战略调整纲要以应对风险现经营困境。
财务部紧急情况。
完成时间2016年5月30日1.建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》和《组织环境理解分析管理程序1.3 因新产品战略和市总经办》并定期检讨战略实施情况,及场战略的方向错误,导致分担风险可能发生严重A管理层时采取战略调整计划;不能成功转化为市场销财务部 2.购买科技保险,如营业中断险售。
、产品责任险等。
完成时间2016年8月30日1.建立和运行《质量目标管理程序》并定期检讨战略实施情况,总经办1.4 技术战略的失误导可能发生严重A分担风险及时采取战略调整计划;管理层致技术开发失败。
2.购买研发保险开发部完成时间2016年8月20日1,积极国外参展,了解产品替代营销部1.5 由于市场替代品出动态;市场风险可能发生严重A减少风险管理层现导致市场萎缩。
2.洽谈外商合作,在同行中率先开发部引入1.6 产品出现更新换密切关注行业龙头企业升级换代代，未能成功跟进，导可能发生严重A减少风险动向,制定公司产品升级换代计开发部致市场萎缩。
划 1.安排专人关注并收集市场变化信息;1.7 未能应对市场变化,营销部2.密切关注行业龙头企业市场动如顾客消费喜好的改变,可能发生严重A 减少风险管理层态,并采取跟随的措施;导致市场份额下降开发部3.分阶段降低,巩固市场份额;4.加强广告投入,吸引新老顾客1,关注细分市场,采取差异化策1.8 行业国际巨头进入略;营销部可能发生严重A减少风险中国市场 2.为顾客提供贴心的服务,快速管理层反应1.密切关注国内外产品供需及价1.9 未能应对产品的供营销部可能发生严重A减少风险格变化;需及价格变化。
作业过程风险辨识方法及危害分析表
等级
偏差发生频率
管理措施（包括执行情况等）
员工胜任程度（意识、技能、经验等）
设备设施现状
安全设施（监测、报警、联锁、补救措施等）
1
在正常情况下经常发生
从来没有检查没有操作规程
不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）
带病运行，不符合国家、行业规范
无任何措施，或有措施从未使用
2
过期未检、偶尔出故障
措施有，但经常没有有效使用
4
过去偶尔发生
周检
有操作规程、但偶尔不执行
胜任，但偶尔出差错
运行后期，可能出故障
有，偶尔失去作用或出差错
5
极不可能发生
日检
有操作规程，而且严格执行
高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强）
运行良好
有效防范控制措施
风险控制措施及实施期限
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
常发生或在预期情况下发生
偶尔检查或大检查有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善
不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）
超期服役、经常出故障，不符合公司规定
措施有，但只是一部分，尚不完善
3
过去曾经发生、或在异常情况下发生
月检
有操作规程，只是部分执行
基本胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）
机泵
损坏
从未发生
每次操作检查，有操作规程，严格执行
胜任
1
2
2
胜任
密封偶尔出故障
瓦斯
报警
2
5
10
选择高质量密封
安装质量差，液化汽泄漏
着火
爆炸
曾经
安全风险分析表
管理：
1、高处作业办理危险作业审批手续；
2、落实专人对作业现场进行管理和综合协调。
人：
1、正确穿戴和使用个人劳动防护用品；
2、使用工具袋、用可靠的吊索具上下传递工具、物料。
物：
一般危
否
3 3 7 63
险源
1、划定警示区域，设置明显安全的警示标识，并设专人监护；
2、工具、物料等有防高空坠落措施。
管理：
4.1 作业条件危险评价法（ D=L*E*C法）是作业环境危险半定量的评价方法，用三种因素分数值之积来表示危险性的大小。
4.2 评价人员伤亡风险的三种因素是： 事故或危险源事件的可能性大小 （ L）、暴露于危险环境的频繁程度 （E）、事故后果的严重程度 （C）。
4.3 上述三个分值的乘积 D表示危险性的大小， D值大说明该作业条件危险性大，当 D 值≥ 70 时，该危险源就是重要危险源。当 D值﹤ 70
业
起重吊装作业 无警戒标志或 未设专人警戒
无关人员受 到伤害
11
施工用 电
开关箱（末级） 无漏电保护或 保护器失灵
漏电伤人
施工用
12
电
易燃易爆场合 没有使用具有 防火防爆的灯
具
.
火灾爆炸
精品文档
物： 1、哨、旗、对讲机、反光背心。 管理： 1、吊装作业办理危险作业审批手续； 2、作业前做好详细策划， 分工明确，责任明确，对作业区域进行隔离； 3、严格执行“十 一”不吊。
（ 6）变电站、空压站
3.2 当危险源及可能产生的后果符合下述四种情况之一者，则直接定为重要危险源
（ 1）不符合职业健康安全法规、标准的
（ 2）直接观察到存在潜在的重大风险的
.
精品文档
工作步骤、危害或潜在事件及主要后果分析表
工作步骤、危害或潜在事件及主要后果分析表评价小结从选择进行工作危害分析的项目：办公室、化验室、后勤部门包括职工食堂、保安等、取水泵房、送水泵房、排污泵房加药间（加氯、加矾）、净化系统（一、二、三期滤池）、变电站（高低压配电系统）、电维修作业可以看出，重大风险值为2%；中等风险值为21% ，其中有毒物质（腐蚀性物质）占45%，机械、电气伤害占55%；可接受风险值为77%。
同时可以看出，存在的主要危害为化学灼伤、中毒、机械伤害、触电、烫伤以及电磁辐射和物体打击、高空坠落等。
厂部制定了比较完善的安全管理制度和安全技术操作规程，并且配备了相应的劳动保护用品和个人防护用品，因此，主要对策就是严格贯彻执行安全技术操作规程和落实各项安全管理制度以及劳动保护用品和个人防护用品发放到位。
需要整改完善的安全对策措施1总体要求应该严格执行国家、地方、行业的法律、法规、制度以及下列标准和规范的要求：（1）《中华人民共和国安全生产法》（2）《中华人民共和国劳动法》（3）《中华人民共和国消防法》（4）《中华人民共和国职业病防治法》（5）《中华人民共和国妇女权益保障法》（6）《中华人民共和国未成年人保护法》（7）《中华人民共和国建筑法》（8）《中华人民共和国环境保护法》（9）《危险化学品安全管理条例》（10）《工伤保险条例》（11）《劳动保障监察条例》（12）《职业病诊断与鉴定管理办法》（13）《劳动保护用品监督管理规定》（14）《职业性健康检查管理规定》（15）《预防性健康检查管理规定》（16）《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（17）《常用化学危险品贮存通则》GB15603-1995 （18）《建筑设计防火规范》GBJ16-87（2001年版）（19）《仓库防火管理规则》（公安部1990年第6号令）（20）《腐蚀性商品储藏养护技术条件》GB17915-1999 （21）《毒害性商品储藏养护技术条件》GB17916-1999（22）《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》GB50058-92 （23）《生产设备安全卫生设计总则》GB5083-1999（24）《职业性接触毒物危害程度分级》GB5044-1985（25）《有毒作业分级》GB/T12331-1990（26）《生产过程危害和有害因素分类与代码》GB/T13861-1992 （27）《个人防护用品术语》GB/T12903-1991（28）《劳动防护用品选用规则》GB/T11651-1989（29）《一般防护服》GB/T13661-1992（30）《防酸工作服》GB12012-1989（31）《生产过程安全卫生要求总则》GB12801-1991（32）《建筑物防雷设计规范》GB50057-94（33）《体力劳动强度分级》GB3869-1997（34）《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》GB17914-1999（35）《常用危险化学品分类及标志》GB13690-1992（36）《职业安全术语》GB/T15236-1994（37）《高温作业分级》GB/T4200-1997（38）《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局2006年第3号令）（39）其他法律、法规、规范、标准等2管理方面（制度、组织、人员）的对策措施（1）完善危害辨识、风险评价和风险控制，并进行验证和不断评审。
过程风险分析表
业务部 /XXX
2017.0 6.10
1 新产品制作出来后依所策划的《新产品可靠性质量目标》验
证所有内容
高风 险
2 在承认材料前要求供方提供材料的环保报告（第三方检测报 告） 3 在评审新项目时对客户的交付周期进行明确评审，成立项目
小组组长，由其负责进度。
相关文件：《产品质量先期策划管理程序》
1 合理计算产能，按照实际产能安排生产，跟单员全程跟踪完 高风 成的情况，并将关数据录入到系统中
7
3
3
63
6
MOP01 战略方向
1 与竞争对手对比的数据分析不到 位，导致竞争力下降，业务量减少
4
1
3
12
7
MOP02
组织环境及 相关方管理
1 2
环境因素识别不全面 相关方需求识别不完整
5 3 3 45
1领导对质量管理体系不重视，没有
8 MOP03 领导作用 履行足够的承诺
4 2 2 16
2 未配备足够的资源
6
3
3
48
程风险分析表
险分析
风险 等级
管理措施
责任部门 实施日 /责任人 期
1对市场需求产品的发展趋势应该经过反复论证
一般 风险
2 对客户要求（客户采购合同、质量协议、技术资料）进行评 审，并保留记录，在策划过程管控 3 客户的采购合同和质量协议需评审，评审后方可签署。 相关
文件：《订单评审管理程序》《产品质量先期策划管理程序》
行政部 2017.0 /XXX 6.10
文件控制 2017.0 中心/XXX 6.10
采购部 2017.0
/XXX
6.10
1 制订控制计划，在控制计划中规定检查的频率，出现不良时
安全风险分析表
第 1 页 共 8 页说 明1、安全风险分析组织形式由项目现场负责人组织相关人员开展安全风险分析活动，通过现场观察、询问及讨论确定安全风险分析表中有关内容。
2、安全风险分析步骤 （1）划分作业活动及区域；（2）分析每一项作业存在的危险因素和可能导致的伤害； （3）通过直接判断法或LEC 法评价危险等级；（4）制定管控措施，对于重要危险源应特别重视，在常规措施之外，还应采取确定责任人、操作人员指名作业、定期点检、悬挂警示标识、制定应急预案并演练等措施； （5）确定管控措施责任人并落实措施。
3、直接判断法3.1对下列场所、设备，可直接判定为重要危险源 （1）易燃、易爆、有毒有害物质的贮罐区 （2）易燃、易爆、有毒有害物质的库区 （3）具有火灾、爆炸、中毒危险的生产场所 （4）企业危险建（构）筑物 （5）压力管道、锅炉、压力容器 （6）变电站、空压站3.2当危险源及可能产生的后果符合下述四种情况之一者，则直接定为重要危险源第 2 页 共 8 页（1）不符合职业健康安全法规、标准的 （2）直接观察到存在潜在的重大风险的 （3）曾发生过事故，尚无合理有效控制措施的 （4）相关方有合理的反复抱怨或迫切要求的 4、作业条件危险评价法（LEC 法）4.1作业条件危险评价法（D=L*E*C 法）是作业环境危险半定量的评价方法，用三种因素分数值之积来表示危险性的大小。
4.2评价人员伤亡风险的三种因素是：事故或危险源事件的可能性大小（L ）、暴露于危险环境的频繁程度（E ）、事故后果的严重程度（C ）。
4.3上述三个分值的乘积D 表示危险性的大小，D 值大说明该作业条件危险性大，当D 值≥70时，该危险源就是重要危险源。
当D 值﹤70时即是一般危险源。
4.4评分标准第 3 页 共 8 页5、安全风险分析表项目名称： 评价人： 审核人： 日期：第 4 页共 8 页第 5 页共 8 页第 6 页共 8 页第 7 页共 8 页第 8 页共 8 页。
过程流程风险分析表
1 经营管理过程方针、目标法律、法规市场分析经营计划1.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰(内部机构风险) 、缺乏战略目标，调整不科学(战略风险)、资源配置不合理，分配不合理、内部运行存在问题(运营风险)、企业存在违法现象(法确定企业战略宗总经理律风险)；旨2.承诺不到位、方针与战稍不衔接、任务职权分配不合理；缺乏内部沟通良好意识和有效渠道3.风险识别不全面、不到位、未制应对定风险措施；4.体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工2 3 4管理评审过程内部审核过程改进过程管理评审计划审核计划客户要求法律法规要求公司质量体系文件技术规范目标为达成管理评审报告审核报告纠正措施报告改善报告总经理管代生技部评审质量体系运行适应性、充分性、有效性编制年度方案实施审核制定并执行纠正措施；跟踪、验证/关闭项目选定作质量；5.部份管理输入不充分导致问题较多；1.输入不完整，导致资源获取不充分；2.业务目标不清晰；1.审核及时有效；2.存在发生质量事故隐患；1.绩效变化趋势发展恶劣未及时发现、产品、管理5 营业管理过程降低成本优化收率提高效率减少不良客户要求询价法律法规要求客户财产RFQ 报告合同评审报告4M 分析方案树立成果报告投资计划创造可行性分析营业部合同评审问题缺陷没有采取改进措施；改进措施有效性不足1.交付期限、费用、性能、资源是否合理；项目任务定义不明确；与客户沟通不全面、不及时、无效，未真正理解顾客需求；要求不完整、不清晰、不正确，未得到客户确认；2.顾客观念和需求的变化；3.本土汽车市场，占有率不足；4.对客户的使用要求不明确；5.浮现意外缺乏有效的需求变化处理能力；主要竞争对手市场占有率上升无应对机制；PFD\PFMEA\CP 客户要求SOP/SIP 工艺设计产品创造6 设计开辟过程PPK工艺要求变更记录特殊特性清单客户图纸样品产品尺寸、性能验 1.开辟进度延期开辟部证 2.产品开辟失败阶段别评价 3.无法批产量产评价场地布局7 产品创造过程量产评价报告生产计划作业标准原辅料工艺参数设定产品生产部投料 LOT 记录生产检验记录实施产品检验1.产出不合格产品2.原材料使用未按 FIFO 规定使用混料8 9 产品交付过程服务与反馈软件系统安全库存要求包装要求储存要求标识要求交付要求客户抱怨客户满意度库存基准物流课采购课包装规范客户反馈清单营业部品质部客户满意度调查表产品及物流收发管理产品包装 1.包装数量错误；FIFO 基准设定 2.库存基准错误导致材料及产品短缺；安全库存基准设3.不良品隔离不足，误用或者发运；定不良品隔离管理接收外部客户信息1.顾客满意指数低，抱怨多定期确认客户态度客户特殊要求客户特殊要求清单采购战略业务计划公司质量体系文采购及供应商管理审核报告10 件采购部过程公司开辟、生产计BOM划储存要求摆放高度、标识库存基准安全库存设定仓储及物流管理过物流课11 库存管理要求保管期限程采购课纸箱或者特殊包装式包装要求样主动识别客户要求供应商选定供应商管理采购价格协定产品标识安全库存有效期产品防护1.原料交付艰难；2.管理不足，输出不良材料；1.库存环境不足，产品老化加速2.过期品发运或者使用人员增补资格评定12 人力资源管理过程培训调查员工满意企业责任设备投资计划13 设施设备管理过程设备保养说明书14 工装模具管理过程工装模具计划人员增补单资格评价培训计划员工满意度商业道德准则设备验收报告设备清单设备履历、维护记录设备保养计划工装模具验收报告综合部工务部生技部开辟部人员招聘技能考核培训识别员工意见处理行为方针设备采购设备维护、维修备品备件计划设备报废起案工装模具制作/购买1.人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价，2.人员配备不足，对关键核心人员依赖大，3.缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制1.缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；2.设备老化存在隐患，配备不到位；1.工装模具老化，精度不足，影响产品质量；新产品开辟计划15 计量仪器管理过程16 检验过程17 不合格品管理过程计量需求计划计量更换申请计量校准生产计划检验标准顾客特殊要求检验标识入库原料不良工序加工不良工模模具维护记录采购单品质经营校准计划检验计划检验记录品质部GP12 检查标签及盖章不良通报品质返工、返修、报废工装模具验收台账管理工装模具维护计量仪器请购定期校准产品检验不良处理1.计量仪器失准，引起产品测量误差1.漏检、误判导致不良流出或者合格品停发造成损失1.产品无检验标识，误发，误用。
过程风险和机遇评估分析表
过程风险和机遇评估分析表过程采购过程团队日期风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟序号风险描述风险控制措施备注(内部/外部)度度等级责人进1 、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排一般 2 、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足3 、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。
1 、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。
2 、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超一般2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影 3 2预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购风险响公司正常生产经营。
手续。
3 、具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，是否在采购预算范围内等。
1、建立科学的供应商评估制度。
供应商选择不当，可能导致采购物资质量差价一般3选择供应商 4 22、采购部门应按照公平公正和竞争的原则，择格高，甚至出现舞弊行为。
风险优确定供应商，与供应商签订质量保证协议。
3 、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商进行实时管理和考核评价。
1 、健全采购定价机制，采取多种采购方式，科学合理地确定采购价格。
采购定价机制不科学，定价方式选择不当，缺 2 、采购部门应当定期研究大宗通用重要物资一般4采购价格乏对重要物资品种价格的跟踪监控，导致采购 4 3的成本构成与市场价格变动趋势，确定重要物资风险价格不合理，可能造成公司资金损失。
品种的采购执行价格或参考价格。