福建省2017年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
证券市场行业自律与标准制定考核试卷
D.中国银保监会
10.证券市场标准制定的意义在于？（）
A.提高市场效率
B.降低交易成本
C.保护投资者权益
D.所有以上内容
11.证券自律管理机构对会员的监管不包括以下哪一项？（）
A.业务合规性
B.风险管理
C.薪酬体系
D.信息披露
12.关于证券市场自律，以下说法错误的是？（）
A.自律可以迅速响应市场变化
C.处理违规行为
D.发布宏观经济政策
9.证券市场标准制定的目的在于？（）
A.促进市场公平
B.降低交易成本
C.提高市场流动性
D.增加市场参与者数量
10.以下哪些是证券业协会的职责？（）
A.对从业人员进行资格认证
B.组织行业培训
C.监管证券公司经营活动
D.参与证券市场交易
11.证券自律管理对市场的积极作用包括？（）
8.证券市场的自律规则只对会员机构有效，不对个人有效。（）
9.证券自律管理机构在处理违规行为时，只能采取警告这一种处罚措施。（）
10.证券市场标准制定只需要考虑国内市场的实际情况，无需参考国际标准。（）
五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）
1.请简述证券市场自律规则的作用及其对市场参与者的影响。（）
5.证券公司违反自律规则，可能会被采取的处罚措施有警告、罚款、暂停业务和______。（）
6.证券自律管理机构在处理违规行为时，可以采取的措施有公开谴责、罚款、暂停会员资格和______。（）
7.证券市场自律规则与法律法规的关系是自律规则是法律法规的______。（）
8.证券自律管理对上市公司的积极影响主要体现在提高公司治理水平和______。（）
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
(整理)证券从业资格考试证券交易真题及答案
一、单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件2．（）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．获取一定的利润D．稳定证券市场3．证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B．机型、容量、数量C．机型先进、容量充足、数量足够D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4．根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
A．30B．40C．50D．605．根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。
A．配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定B．前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上C．公司上市不足1年的D．公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上6．（）不是金融衍生工具。
A．金融期货B．金融期权C．存托凭证D．股票7．证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;A．不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产B．不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本C．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金D．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产8．证券经纪业务的其他风险包括（）等。
证券从业人员资格考试题目
证券从业人员资格考试题目1. 伦敦证券交易所成立于哪一年？伦敦证券交易所（The London Stock Exchange）成立于1801年。
2. 以下哪种投资工具属于固定收益证券？A. 股票B. 公司债券C. 期货合约D. 外汇交易答案：B. 公司债券3. 股票的市价由什么决定？股票的市价由供求关系决定。
当买盘大于卖盘时，股票市价上涨；当卖盘大于买盘时，股票市价下跌。
4. 以下哪个指数用于衡量上证交易所的股价表现？A. 恒生指数B. 道琼斯工业平均指数C. 上证指数D. 洛杉矶综合指数答案：C. 上证指数5. 股东权益是指什么？股东权益是指股东对于公司的拥有权。
它包括股东在公司中所持有的股票数量和股东对于公司利润分配的权利。
6. 以下哪种交易类型属于债券交易市场？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 协议交易答案：D. 协议交易7. 证券的发行实施和监管工作由哪个机构负责？证券的发行实施和监管工作由证监会（中国证券监督管理委员会）负责。
8. 股票分红是指什么？股票分红是指公司根据业绩的表现，向股东分配盈利的一种方式。
股东根据自身持有的股票数量，按比例获得公司的分红。
9. 分散投资指的是什么？分散投资是指将投资资金分散到不同的投资品种或不同的市场，以降低投资风险的一种策略。
10. 以下哪个指数用于衡量纳斯达克市场的股价表现？A. 道琼斯工业平均指数B. 纳斯达克综合指数C. 上证指数D. 恒生指数答案：B. 纳斯达克综合指数11. 以下哪种情况可能导致股票价格下跌？A. 公司发布了良好的财务业绩报告B. 出现大规模投资者买入股票C. 全球经济衰退D. 公司宣布发行新股票答案：C. 全球经济衰退12. 以下哪种证券交易方式属于场内交易？A. 期货交易B. 期权交易C. 股票交易D. 外汇交易答案：C. 股票交易13. 相对于风险投资者，保守投资者更倾向于选择什么类型的投资？保守投资者更倾向于选择较低风险、稳定回报的投资，如债券或固定存款。
2017年上半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2017 年上半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180 分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题 2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 上海证券交易所对B 股（人民币特种股票）实行T+3 交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A. T-2B. T-1C. T+0D. T+12. 证券投资基金的资金主要投向A ．实业B .邮票C .有价证券D .珠宝3. 下列选项中不适用适当性原则的是A .经纪业务B .投资咨询C •财务顾问D .融资融券4. 成长型基金的基本目标为（）。
A .追求稳定的经常性收入B .追求资本增值C .追求超越市场表现的投资业绩D .经常性收入与资本增值兼顾5. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币A ．1000 万元B．2000 万元C ．5000 万元D．1 亿元6. __是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，件。
也是基金最重要、最基本的信息披露文A ．基金契约B •招募说明书C •托管协议D ．代销协议7. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A • 10B • 100C• 1000D ．100008. 小公司的投资组合收益通常__股票市场的整体表现。
A ．优于B ．劣于C ．等同于D ．可能优于也可能劣于9. 在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A .近1年B .近18个月C .近2年D .近3年10. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议___________ 日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_ 日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
__A ．60 20B．90 30C．30 10D．50 1011. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
证券资格(证券基础知识)证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。
知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。
知识模块：证券市场的自律管理4．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
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福建省2017年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金信息披露中，以下被禁止的行为有__。
A．不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B．披露中存在应披露而未披露信息C．对基金产品的未来收益率进行预测D．诋毁其他基金管理人托管人2.封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短3.起到投资者教育作用的环节是__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》4.基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
A．每日B．每周C．每季D．每年5. 某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。
A．货币市场基金B．债券基金C．混合基金D．股票基金6. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交7. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～208. 上网费用、律师费用、审计费用属于__。
A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用9. 中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。
A．40B．30C．20D．1010. 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收11. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。
A．1B．2C．3D．412. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．25000C．500D．500013. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19B．20C．18D．2114. 基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季15. __是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。
A．价值重估B．资金核查C．损溢认定D．资产重估16. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人17. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。
A．卖出配股权证B．买入配股权证C．卖出股票D．先买入后卖出18. 市净率(P/B)，是指__。
A．股票市场价格与每股净资产的比率B．股票市场价格与每股收益的比率C．股票市场价格与每股利润的比率D．股票市场价格与每股资产的比率19. 未经__批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证监会D．证券业协会20. 上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为21. __是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值22. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。
A．2B．3C．5D．1023. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构24. 证券投资技术分析的理论基础是__。
A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学25. __是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。
A．价值重估B．资金核查C．损溢认定D．资产重估26.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告27.在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易28.证券营业部电脑的软件管理包括__。
A．机型、容量、数量B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D．机型先进、容量充足、数量足够29.以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是__。
A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则C．“金额申购”原则D．“份额赎回”原则30. 在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A．5:3:2B．2:5:3C．3:5:2D．3:2:531. 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于__。
A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债32. 以下不属于大势指标的是__。
A．ADLB．ADRC．KDJD．OBOS33. 关于资本证券的说法正确的是__。
A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B．包括商业证券和银行证券C．持有人有一定的收入请求权D．有价证券是资本证券的主要形式34. 更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。
A．账面价值B．目标价值C．市场价值D．任一价值35. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的36. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。
A．77500B．77035C．76570D．7650037. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润38. 关于基差，下列说法不正确的是__。
A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现39. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程40. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__A．MACDB．BIASC．RSID．PSY41. 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__ 。
A．国债和公司债B．国债和可转债C．国债和政策性金融债D．国债和权证42. （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行43. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B．最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元44. 根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。
A．10B．15C．20D．2545. __的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。
A．累积优先股票与非累积优先股票B．参与优先股票与非参与优先股票C．可转换优先股票与不可转换优先股票D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票46. 下列各项属于消极型策略的是__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略47. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是__。
A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司48. 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A．7B．10C．15D．3049. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A．5元B．10元C．50元D．100元50. 套利交易对期货市场的作用不包括__。
A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度。