城管局廉政风险防控措施一览表【最新】
廉政风险点防控措施样本
廉政风险点防控措施样本一、入党管理1. 风险点：党员入党时的审查不严格，导致不合格人员入党。
防控措施：- 加强对入党申请人的调查核查，确保党组织介入前有充分了解。
- 引入第三方机构进行背景调查，排查申请人的违法违纪记录。
- 加强党风廉政教育，培养党员的纪律意识和廉洁自律意识。
二、廉洁自律1. 风险点：纪律不严明，廉洁自律意识淡薄，容易陷入腐败泥潭。
防控措施：- 完善廉洁自律制度，明确党员的权利和义务。
- 加强廉洁教育和培训，提升党员的廉洁意识和自律意识。
- 建立廉洁档案，记录党员的廉洁行为和违纪违法行为，及时发现和处理问题。
三、行政执法1. 风险点：行政执法过程中存在滥用权力、徇私舞弊等问题。
防控措施：- 建立行政执法纪律和规范，明确执法程序和权限。
- 实行监督制约机制，加强对执法行为的监督检查。
- 加强执法人员的专业能力培养，提高执法水平和素质。
四、企业采购1. 风险点：企业采购过程中存在中标人非公正竞争现象。
防控措施：- 建立公开透明的采购程序，确保竞争公平。
- 引入独立第三方进行采购评审，避免内外勾结和利益输送。
- 加强采购经费的审核和审计，确保采购资金使用合规。
五、财务管理1. 风险点：财务管理中存在虚报、套取、贪污等问题。
防控措施：- 建立健全财务管理制度，明确经费使用和审批权限。
- 实行日常财务监督和财务审计，及时发现和处理问题。
- 提高财务人员的职业道德和责任意识，加强对其的培训和监督。
六、人事任免1. 风险点：人事任免中存在“以权谋私”和“金钱交易”的问题。
防控措施：- 建立公开、公正、公平的人事任免机制，避免人员调动中的非正当因素。
- 加强对人事任免决策的监督和审查，确保依据政策、程序和规定进行。
- 加大对人事任免环节廉政风险的宣传教育力度，提高干部的风险意识。
以上是廉政风险点防控措施的一些样本，仅供参考。
实际情况下，应根据具体工作场景和组织特点制定相应的防控措施。
同时，对于廉政风险点的防控，还需要探索创新，不断完善制度和机制，以确保廉政风险能够得到有效预防和控制。
廉政风险点及防控措施表
借领导名义或者违反规定给基层和有关部门打招呼、介绍关系干预和插手工程建设、物资采购、宣传促销等具体业务活动，给特定关系人谋取私利。
二级
强化管理，严格落实有关要求，禁止违反规定插手经济活动、谋取私利。
4
索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的土特产、有价证券、现金等财物。
三级
部门
职责
1、贯彻执行上级各项政策规定，组织制定并监督执行局（分公司）机关政务管理的工作制度和工作规范，维护机关工作秩序。2、负责局（分公司）党组会议、局长（经理）办公会议及全市行业性会议的组织筹备工作，对局（分公司）决定、会议贯彻、领导指示和交办事项进行督察督办。3、负责起草全市行业综合性会议领导讲话，负责编发局（分公司）局长（经理）办公会议纪要和《决策参考》，负责起草局（分公司）向上级的综合性报告，负责起草上级领导在全市
三级
强化管理，严格落实《廉政准则》等领导干部廉洁自律有关要求，做到防微杜渐、令行禁止。
5
违反财务规定，用公款报销或者支付应由个人承担的费用。
三级
强化管理，严格落实机关财务管理有关要求，强化费用报销管理，杜绝费用管理漏洞。
单位：卷烟客户服务部
主要业务
序号
风险点
风险
等级
防控措施
1
违反规定采购办公用品、纸张、打印机耗材等物品，谋取私利、中饱私囊。
二级
强化管理，严格落实机关物资采购管理制度。
2
违反会议、活动管理有关规定，超规模、超规格举办会议和活动，讲排场、比阔气，造成不良影响和浪费。
三级
强化管理，严格落实会议、活动管理制度，落实改进会风的有关要求，提高会议效率。
强化管理，严格落实《廉政准则》等领导干部廉洁自律有关要求，做到防微杜渐、令行禁止。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
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廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
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廉政风险点及防控措施
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廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一览表一、风险点1. 采购环节：供应商选择、价格设定、合同签订、验收标准等环节中可能存在权力寻租、舞弊行为的风险。
2. 工程项目：项目立项、招标投标、施工管理、验收结算等环节中可能存在权力寻租、违规操作的风险。
3. 财务管理：财务报销、资金使用、财务报告编制等环节中可能存在虚假报销、挪用公款、财务不透明等风险。
4. 人事管理：招聘、选拔、任用、考核等环节中可能存在权力寻租、违规操作、任人唯亲等风险。
5. 审批流程：审批权限设置、审批流程设计、执行过程中可能存在权力滥用、审批不严或放松等风险。
二、防控措施1. 采购环节：（1）建立供应商评估机制，对供应商的信誉、质量、价格等进行全面评估。
（2）公开招标，确保竞争公平、公正，减少权力干预。
（3）明确采购合同条款，严格验收标准，建立完善的验收制度。
（4）加强内部审计，定期对采购环节进行监督检查，发现问题及时整改。
2. 工程项目：（1）实行项目公开招投标制度，确保公平竞争。
（2）建立项目监理制度，加强对施工过程的监督。
（3）严格验收程序，确保工程质量和安全。
（4）加强项目审计，对项目执行过程进行全面监督。
3. 财务管理：（1）严格执行财务制度，规范财务报销流程，杜绝虚假报销。
（2）加强资金监管，确保资金使用合规、安全。
（3）定期公布财务报告，增加财务透明度。
（4）对财务人员进行定期培训，提高财务素质和风险意识。
4. 人事管理：（1）建立完善的人事制度，规范招聘、选拔、任用等流程。
（2）实行公开透明的考核机制，确保考核结果的公正性。
（3）加强员工培训，提高员工素质，减少违规操作的可能性。
（4）建立员工举报机制，鼓励员工举报违规行为，保护举报人的合法权益。
5. 审批流程：（1）明确审批权限，对重要事项的审批必须严格把控。
（2）优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
（3）加强内部监督，对审批过程进行定期检查，确保审批合规。
（4）建立电子化审批系统，实现审批过程的信息化和透明化。
廉政风险点及防控措施一览表
征地事务所
土地
整治
1、农村土地综合整治项目的招投标监管；
2、农村土地综合整治项目资金拨付；
3、农村土地综合整治项目工程验收工作。
1、招投标过程中出现违规操作；
2、项目资金挪用；
3、工程验收过程中请客送礼。
1、项目资金的监管问题;
2、项目工程验收时，工作人员自律方面的问题，
耕保股
土地整理中心
土地出让相关制度上可能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和诱惑，个人学习和素质修养不够，自身控制能力和自律意识不强。
地产管理股
B
1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按相关文件规定要XX施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行。严把土地收益收缴关，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事。3、建立长效的教育警示机制，通过正面典型、开辟廉政教育等活动，实施依法行政，做到理想信念教育常态化；4、健全岗位责任制度，明确工作职责、工作任务、工作流程、工作目标；建立相应的问责制度，确保岗位职责落实。5、加强政务公开，明确工作流程，公开接受群众的监督；强化服务职能，使办事公开化，提高办事效率；加大信息建设，认真执行网上报件；实行举报制度。
廉政风险点与防控措施一览表
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉与的部门和岗位
风险
等级
防控措施与责任主体
防控措施
责任主体
国土
资源
规划
在建设项目预审时把关不严。
廉政风险防控措施一览表[范例】
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
城管执法岗位廉政风险分析及防范对策
执法 队员抗风险能力。 案、 审批 等环 节做手脚 ， 该查的不查 ， 甚至将案宗擅 自 如果适 时把这些 廉政 上的安 全风 险发现并 封堵 销毁 ， 当执法相 对人的保护伞 等等 。 充 从城管 系统 内 住 ， 对这些 风险进行 监控管理 ， 并 那么腐 败 的机 会将 部来看 ， 其特有权力所带来 的风 险要大于一般权力风 险。 这是 因为 ， 随着城市化进程 的加速 ， 城市规模 的不 会大 大降低 ， 而廉政建设将 会有起 色 。 是基于 这样 正 的逻辑 ， 我们有必要对城管 执法廉 政风险问题进行研 断扩大 ， 大多城市都 目前实行两级政府 、 三级管理 、 四 究， 以期找到一条推进城管 执法部 门廉政建设的新路 级 网络 和条块结合 、 以块 为主的城市管 理机制 ， 赋予 子。 了基层 执法人 员较大的执法权力 。 且城管执法部 门职 城管执法 岗位面临的廉 政风险 能庞杂 ， 法工作任 务 日趋繁重 ， 执 必须 赋予基层 一线
名科 级和 副科 级干部 ， 队员 的工 作调动 、 升迁等人 事 权 主要掌握 在分局 内部 ， 因此 ， 在这方 面有存在 一定 范围涵盖了市容环境卫生管理 、 环境保护 ， 园林绿 化 、 的管理风险 。
豳
２０ ０ ９年 第 ６期
４． 境 风 险 环
科学发展
与工 作对象 的关 系 ，断绝 与不法分子 的交 往和联系 ， 通 短期 以及脱 产和在 职 环境风 险可分为大环境风 险和小 环境风险 。 从整 纯 洁行政 执法 队伍 ， 过长期 、 个 大环 境看 ，城管执法部 门不是孤立 的世外桃源 。 客 等 多种方 式 ， 每个干 部 、 让 队员 在职工 作期 间能够 得 观的说 ， 现在整个社会 请吃 、 送物 、 情的风气还 比较 到不断 的学习培 训 ， 其政治 素质 、 务素 质和思 想 说 使 业 一是教育 引导广大执 盛行 ， 多部 门和个 人把送钱 、 物 、 吃 当作是公关 道德 素养 能够得到不 断的提 高 。 很 送 请
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中
严格贯彻落实《淮南市城市管理行政执法局机关车辆管理规定》
车辆驾驶方面
低
严格贯彻落实《淮南市城市管理行政执法局机关车辆管理规定》，做好服务，安全行车。
车辆管理方面
低
建立定点修车制度，严格执行车辆维修审核制
公务接待方面
低
严格执行公务接待制度，落实定点制、审批制。
用印管理方面
低
科学、合理制定新的用印制度，并严格遵照执行。
监察工作方面
中
严格按纪检监察工作职责开展工作，尤其加强对重点岗位和重点环节的监督检查。
环卫设施竣工验收和建设方面
中
设立专家审查制度，规范操作，接受监督。
安全生产事故处罚方面
中
不继加强业务学习，认真履行岗位职责，坚持党性原则，严格依法办事，圆满完成工作任务。
建筑施工企业安全生产许可证复审工作方面
高
加强觉悟修养，严格要求自己，严格按照审查和条件和程序办事，并做到不该去的地方不去，不该吃的坚决不吃，不该拿的坚决不拿，永葆共产党员本色。
纪检监察方面
高
严格按照党纪党规要求和工作职责，开展纪检监察工作，认真执行向上级纪检监察部门及时报告制度，请示重要事项制度、定期报告工作制度，坚决杜绝在对违纪案件调查处理工作中徇私舞弊接受被调查人的吃请和礼金现象。
分管法规方面
中
加强法律法规学习，严格把关，完善规范性文件制度规程。
组织执法人员资格培训考试方面
日常行政工作和机关综合事务管理方面
高
1、严格执行财务纪律和财务管理制度，规范财务运行。2、完善审核报销程序，加强财务监督管理。3、厉行结约制度，加强公务用车和公款招待管理。
分管监察室工作方面
高
严格按照《行政监察法》等法律和党纪党规要求开展行政监察工作，加强对局监察室工作的监督管理，坚决杜绝在违纪案件调查处理工作中徇私舞弊，接受被调查人的吃请和礼金现象。
户外广告市场化工作方面
低
坚持公平、公正、公开原则，杜绝不公平现象。
协调单位资金方面
高
按计划进度合理调度
核算单位支出方面
高
真实反映支出
编制部门预算方面
高
如实申报资金
招投标方面
高
杜绝暗箱操作
财务制度方面
高
严格财务制度办事，执行一支笔签字原则。
会计资料方面
高
遵守财务费用开支标准和财务审批
收付现办理现金规定，认真审查原始年报，把好支出第一关。
行政处罚案件审核方面
中
严格落实行政处罚法的规定，依法实施行政处罚。
登记电子财务
中
真实反映单位财务状况。
报送部门决算方面
高
如实核算单位各项支现
由劳资、机构编制干部培训，专业技术职务评聘等方面。
中
加强有关专业知识学习，提高业务水平;加强廉政风险防控意识，筑牢防线。
机关科级干部和基层单位领导干部选拔任用和监督管理工作方面。
中
1、严格按照《安徽省城建监察条例》的相关规定组织资格认证。2、对考试人员认真组织审查，并如实上报成绩。
环卫管理方面
中
严格执行《淮南市市容和环境卫生管理条例》加强组织调度督促检查。
安全生产方面
中
严格市安委会规定办事，加强对一线督促检查，定期召开安全生产专题会议。
政府信息报送及政务信息公开方面
低
增强自我防控意识，牢固树立政务信息工作的大局观念。
物品采购方面
中
物品采购需要执行政府采购的，严格执行政府采购，严格落实采购审批制、预算制。
保密工作方面
低
健全机构、完善制度、规范管理、确保安全。
办公用品使用及发放方面
中
严格执行物品发放登记签收制度，节约使用日常用品。
行政审批初审受理方面
中
坚持原则，努力提高政治、业务水平和服务态度。
行政审批方面
高
坚持原则，把握标准。
严格罚没款物管理。对扣留物品的数量、质量、品种、规格进行登记。专人保管。
党费收缴工作方面
低
由各基层直接上缴局财务，由局财务上缴市直工委组织部。
评优评先方面
低
坚持公开、公正、公平原则。
氛围营造工作方面
低
高标准、严要求，做好形象宣传工作。
小广告停机工作方面
低
认真核对号码，积极耐心地向当事人做好解释宣传工作。
在“一岗双责”制度落实方面
高
严格履行“一岗双责”各项制度，推行领导干部每周晒工作制度。
在行政审批工作方面
中
严格按照《行政许可法》和行政审批规定程序开展工作，落实“八公开”规定，接受社会和群众监督，实现行政审批“阳光”操作。
机关党委党员发展方面
低
要深入指导机关党委工作，把好党员发展入口，严格按照党章标准履行入党程序，认真落实组织部门“三公推一票决”制度。自觉接受群众监督。
组织重大建筑项目和环卫基础设施建设项目方面
中
贯彻落实上级及建设行政部门相关文件精神，熟悉流程，提高工作责任心与岗位风险意思。
环卫专项资金管理，指导有关环卫业务工作方面
高
加强管理，落实制度，规范操作。
执法检查及处置方面
中
建立案件线索处置台帐，对案件来源、拟转及处置结束进行登记。
扣留罚没款物的管理方面
低
城管局廉政风险防控措施一览表
廉政风险点
风险级别
防控措施
在“三重一大”方面
高
对重大决策、重大项目安排、大额资金使用方面，必须经局领导班子集体研究，并以会议纪要形式存档备查。坚持民主集中制和民主决策制度。
在重要人事任免方面
高
制定完善局党组会议和局长办公会议议事制度，定期召开民主生活会和周一局长办公会。严格落实组织部门关于干部选拔任用条例和有关规定，按照程序选拔任用干部，规定用人风险。
中
严格执行上级关于干部管理、干部选拔和干部任用的规定。