EICC内部审核检查表(非常好)
EICC审核各部门资料大全
EICC审核各部门资料大全预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制EICC审核各部门资料大全总经办/管理体系：一．政府文件1）营业执照、税务登记证（地税、国税）2）环评报告、排污许可证3）消防验收报告4）厂房、宿舍建筑结构安全验收报告5）上年度社保年审合格证明6）社保缴费记录（每月，并可电脑联网查询）7）政府关于年度最低工资标准文件通知（最新）8）政府关于社保险缴费文件（最新）9）食堂卫生许证二．证书/报告/协议1）保安员上岗证（所有保安员）2）急救员证（所有急救员）3）食堂人员健康证（要在有效期性）4）安全主任证5）电工证（要有年检）6）电焊工证（要有年检）7）电梯工证（要有年检）8）压力容器、压力阀、压力表检测报告9）室内卫生检测报告10）职业病体检报告11）空压机检测报告（要在有效期内）12）饮用水检测报告（每年宿舍、厂区各一份）13）电梯年检报告与合格证（要在有效期性）14）医疗急救协议（要在有效期性）15）医疗废物处理协议与转移记录（最近一年）16）危险废弃物转移协议与“转移联单”17）自愿加班协议（要在有效期性）18）食堂外包协议（要在有效期性）--若有19）保安外包协议（要在有效期性）--若有三．工会资料1）工会活动文件2）员工代表选票，计票结果及员工代表公布通知3）员工代表选择相片（要及时更新名单，补选记录）4）员工代表与高层沟通记录（2个月一次）5）员工建议及投诉记录、处理记录四．化学品MSDS1）化学品清单2）所有化学品的MSDS3）化学品安全检查记录（每月一次）4）化学品领用记录（每月一次）五．EHS资料1）工厂平面图2）工艺流程图3）消防组织架构图4）EHS组织架构图（必须有员工代表）5）健康安全会议记录（2个月一次，员工代表一定要有参加）6）EHS检查记录（每月一次）7）电气安全检查记录（每月一次）8）消防演习相片（一年二次）9）消防演习计划（一年二次）10）消防演习报告（一年二次）11）消防器材统计表（每月一次）12）消防检查记录（灭火器、消防栓、警铃、应急/出口指示灯、通道每月一次）13）急救演习相片及急救培训签到（一年一次）14）药品领用记录（每月一次）15）工伤、疾病统计与纠正措施（每月一次，每次工伤调查处理报告，若申报工伤的因提交相关资料）16）急救箱检查记录（每月一次）17）工序劳保用品清单（每月一次）18）劳保用品领用记录（每月一次）19）劳保用品检查记录（每月一次）20）危险因素识别与控制（半年评估一次）六．EICC体系文件1）EICC手册（方针、目标指标与管理方案、管理者代表、持续改善计划）2）EICC程序文件3）EICC作业文件七．EICC知识培训记录1）年度培训计划（2011年）2）培训记录表3）新进人员培训（每个月至少一次）4）外来人员EHS培训记录八．福利后勤记录1）员工福利/活动记录2）社会募捐记录3）员工工资计算方法4）食堂工作时间安排（每月一次）5）食堂人员工资（每月一次）6）保安排班表（每月一次）7）保安人员工资（每月一次）九．内审管理评审1）内审计划2）内审检查表3）内审首末次会议记录4）内审不符合项措施5）内审员证书6）内审报告7）管理评审计划8）管理评审签到表9）管理评审报告十．文控资料1）体系文件清单2）文件发放回收记录3）EICC记录一览表4）招聘广告5）岗位说明书十一．外部沟通记录1）当地工会沟通记录（2010年）2）当地工会、行业协会、商会相关通知等（2010年）十二．相关记录1）洗手间检查记录（每月一次）2）洗眼器检查记录（每月一次）3）饮水器清洗与检查记录（每月一次）4）利器领用回收记录（每月一次）5）温湿度记录（每月一次）6）人权道德风险评估表（每年一次）十三．相关法律法规1）法律法规清单2）主要法律法规适用性评价3）主要法律法规打印文本人资：1.员工花名册（按照劳动合同法实施条例规定格式）2.员工入职登记表3.员工合同4.员工考勤记录5.请假条6.离职申请书7.员工手册（主要的行政、人事制度）8.行政奖惩记录9.员工岗位保密协议/诚信协议10.参与社区活动的记录/照片后勤/行政：(一)食堂：1、厨房一定要干净卫生（定期消毒）；3）2、要灭火器和急救药箱4）2、工作人员一定要有健康证5）工作人员准确饭菜时，一定要穿好整套的服装：帽子、口罩、卫生服、围巾、手套、水靴6）安全出口是否打开7）厨房一定要干净卫生（定期消毒）；要有灭火器和急救药箱8）工作人员一定要有健康证9）生熟食要分开放置，熟食一定要盖住10）厨房的垃圾桶一定要有盖11）厨房与食堂绝对不允许存放化学品12）要保证厨房有足够的通风，地板有防滑标示13）食堂要求有营业执照和卫生许可证14）公司各个区域要保持清洁卫生15）灭火器、消防栓、急救药箱要保持清洁干净(二)厕所：1、厕所是否每天打扫？是否每天有卫生清洁记录？2、厕所设备是否保护个人的隐私？（每个小便器应该是独立隔开的）3、厕所是否有基本卫生用品4、厕所内是否有干净的水冲洗5、厕所内是否保持无异味6、厕所内是否保持物品无乱堆放情况7、男女厕所是否有明显标识(三)行政部：1.员工守则2.劳动合同3.考勤表上是否能反映员工上下班和加班时间4.考勤表上时间是否按照劳动法规定或者是客户要求，以最低要求为准5.是否有请假、迟到、早退、停工待料等现象显示6.考勤表上是否有显示中途上班或中途辞工的员工7.考勤表上是否可以与人事资料、工资记录上内容一致8.不能有有连续七天的打卡记录9.同一员工不能出现打卡时间连续一致未成年工是否有特别保护出勤时间10.考勤表上要有员工编号11.工资表上是否有员工签名12.工资表上是否显示最低工资？具体数量多少？13.工资表上是否分计件与计时、月薪？14.停工待料时间是否给予补助？15.遇国定假日是周六、日的是否有体现在下周某日给予补助的？16.是否有显示十天有薪假？17.是否有显示婚假、丧假、部分员工依法参加活动期间、国家规定福利假期的工资补助？18.每个员工是否自己保留有工资清单？19.工资表上是否体现社会保险、扣款事项？20.员工是否知道工资计算方法？21.工资表上是否有财务主管确认签名22.工资表上要有员工编号考勤记录23.请假单24.离职信/记录25.警告信26.公司人员档案(包括入厂日期、身份证复印件)宿舍人员住宿分配情况27.保持宿舍内外清洁卫生28.宿舍内不得出现煤气罐、菜刀、电饭锅等用具且不能在宿舍内做饭29.不得乱接拉电线30.保持宿舍区域消防器材的完好31.保持宿舍区域急救药箱药品的充足32.作好急救药箱药品的领用记录33.逃生线路必须明确且保持畅通无阻财务部：1.每日计件生产报表（若有）2.在职员工工资表3.现金或转帐的发放记录（深圳市为每月22日前发放上一月）4.离职人员工资表与发放记录5.社会保险缴纳证明文件6.员工奖惩记录7.工资扣除/罚款记录8.停工待料时间是否给予补助生产部门：1.生产日报表2.生产计划/工单3.机器设备保养记录4.现场物料标识（准确区分，重点是日期）5.现场整理（安全通道、7S整理、电脑及相关资料整理）6.劳保用品佩戴7.生产现场作业指导书（要注意日期）8.员工访谈仓储：1. 仓库所有进出库记录（包括送货单、入库单、领料单、出库单、物料卡、化学品出入台帐等）2. 现场物料标识（准确区分，重点是日期）3. 现场整理（7S整理、电脑及相关资料整理）品保部：1. 品质检验记录（包括来料检验记录、首检记录、制程检验记录、出货检验记录）2. ROHS相关检测报告（ICP）供应管理/SQE：1. 采购订单2. 合格供应商、分包商一览表3. 供应商社会责任调查表4. 供应商EICC体系改善计划表5. 供应商EICC承诺书市场/业务部：1. 客户订单及加工合同2. 客户ROHS/环境物质要求一览表配额文件和出口文件(如报关单据或发票)3、商业发票4、海运提单5、进出口许可证6、定单合同单7、出口证8、采购订单9、过运订单10、货运记录11、运输发票12、空运提单13、装箱单注：所有记录必须严格按考勤时间填写，至少要准备3个月记录。
EICC评审清单
EICC评审清单EICC---評審內容(參考)A、勞工1. 自由選擇職業是否有符合EICC要求的有關自由選擇職業的政策文件? 工廠是否使用強迫勞動工?工廠是否使用抵債工?員工在合理期限內提出通知後是否可離職?有無證據證明工廠使用保安人員或監督措施去脅迫員工? 2. 童工與未成年工有無禁止使用童工的政策或聲明?工廠是否有關於受聘員工最低年齡的成文規定?如果有，最低年齡是16周歲是否符合標準規定?是否向全體員工傳達有關的法律或政策?是否所有員工的年齡都符合政策和當地法律的規定? 如聘用未成年工，對其工作上的安排是否符合法律規定? 有無關于工人年齡情況的文檔記錄?3. 工作時數是否有符合EICC要求的關於工作時間和加班時間的政策規定?法定工作時間和工廠自定工作時間的規定是否可供每個員工查閱?工作時數是否有妥善的文檔記錄(如:工時卡)?員工加班是否出於自願?每日的最長工作時間是10小時，每週的最長工作時間是60小時。
此時數是否符合EICC關於工作時數的要求和工廠的政策規定要求?員工是否每7天有一個休息日?員工生病或分娩時是否可憑醫生證明獲准休假?工人是否有足夠的:a.用餐時間? b.私人休息時間?考勤記錄與生產、檢驗、物料管理記錄是否吻合,4.工資與福利工廠有無符合當地法律的關於工資和補貼的成文規定?法定的及公司的最低工資標準是否張貼或可供員工查閱?工資和補貼是否符合法律及政策的規定?是否依法為員工購買保險,是否按法律的要求進行工資代扣，並將代扣款額代繳到有關機構,是否在聘用時已向員工講明此類代扣代繳項目和其他工資扣減項目?從工資中扣除的住宿及伙食費是否合理合法? 工廠對其所提供物品的扣款是否合理合法?有無法定福利 (獎金, 帶薪假, 伙食補貼等)? 員工能否收到明細工資單?員工是否能按時領取到工資? 工資的支付方式對員工而言是否簡便易行,5.人道的待遇工廠是否有關於避免工人遭受精神或肉體懲罰的紀律常規成文規定或政策?該規定是否向全體工人傳達?是否有證據證明工廠對員工使用體罰或以肉體傷害為脅迫手段? 有無證據證明使用精神虐待、語言污辱或暴力威脅? 有無證據證明工廠使用保安人員或指派不屬監督管理員的其他人員對工人實行紀律處罰?是否使用罰款處分?6. 不歧視工廠是否有反對歧視的政策文檔?該政策文檔是否通報全體員工?是否有證據證明工廠在招聘中;在工作崗位方面;在解聘方式方面;在晉升報酬方面是否存在歧視的情況?7. 自由結社員工是否能就所關心的問題與管理方接洽?員工是否選有員工代表?廠方是否有指定的管理代表與員工代表進行溝通? 員工代表與管理代表是否定期召開會議, 會議記錄是否存檔? 員工代表是否瞭解EICC標準要求和相關支持性文檔，以及工廠訂立的同等檔?是否有證據表明工廠就EICC中受關注的問題實施了相應的管理措施,是否有證據證明員工代表與其他員工的待遇不一致?B、健康與安全1、應急準備a.緊急情況應對措施是否針對作業現場制定了合理的應急準備書面計畫? 全體員工是否接受過消防和應急準備計畫的培訓?是否指定了一名作業現場統籌協調員負責管理消防程式和應急準備計畫?b.出口及疏散作業現場是否有可迅速通知員工疏散的警報系統?是否在作業場地的適當地方設置了應急電力照明設施，並定期對這些設施進行檢查?過道和緊急出口是否標誌清晰、照明充足、保持暢通，內外無阻?工作區內是否張貼了疏散路線圖，圖上附有清楚的說明，明確指示如何向外疏散?是否每名員工都至少有兩個鄰近的緊急出口供使用?門、走廊或其他可能被誤認為是緊急出口、緊急通道的地方，是否都適當標明“非緊急出口”?緊急出口門是否均不上鎖?且能順著疏散方向向前推開，無需運用任何特別的開門知識?是否每半年舉行作業場地的緊急疏散演習?c.內務管理廢棄垃圾是否存於阻燃容器內並經常加以清理?易燃廢料、碎料和廢棄物(如:油污抹布)是否存于有蓋的金屬容器內並及時運離工作現場?工廠任何地方是否都不存放過量的易燃物料?地面是否保持清潔且無溢流物和物料?容器存放是否妥當，上面是否清楚標明內容物質的名稱,存在危險因素的區域和其他區域是否都適當地張貼有…禁止吸煙‟的標誌?熱力設備如:可擕式加熱器、發電機、烤爐等是否遠離易燃材料(包括粉塵、油、脂、纖維)?建築物內外的物料存放是否妥當?d.電氣管理電氣設備和線纜是否得到適當的維護?覆蓋/絕緣以防止電線裸露?電線與電氣設備、插頭、斷路器及其它設備的聯接是否適當?接線盒、插座及儀錶板是否有封蓋,且封蓋不受阻?作業區域是否有避雷系統?e.特殊危險因素易燃材料是否適當存放于安全櫃或儲藏在具通風良好、具適宜電器防護系統的專用易燃物儲藏室?使用中的可燃液體是否用安全的分裝容器妥善儲存?是否針對作業場地使用明火或產生火花的作業(焊接、打磨、切割、硬焊、軟焊)建立了熱工作業程式?氣瓶的標示、使用、檢驗、存放和安全防護等是否妥當?有可燃粉塵(木屑、麵粉、澱粉)的區域是否得到有效維護和清潔?溶劑噴塗或產生粉塵的作業區域是否由防火材料建造,是否加以妥善維護、清潔和適當通風,距離明火、火花、運行電機和其他火源是否至少有20英尺(6米)?在噴塗作業中，是否有良好的通風以防止易燃蒸汽聚集?管理和使用可燃、易燃材料的員工是否都接受過完善的培訓?f.消防警報器和滅火器消防警報器是否標識清晰、取用便捷、狀態良好?適合使用的滅火器是否數量充足、標識清晰、取用便捷、狀態良好?滅火器是否裝滿滅火劑且每月進行檢查?緊急救助人員是否受過正確使用滅火器的訓練?是否調查起火原因並研究制定防止再發生的方法?其他消防設備是否經過例行檢查和維護?g.醫療服務工廠是否有關於處理醫療緊急情況的程式文檔?工廠是否可使用公共緊急醫療救助? 如果有廠內醫療機構，該機構是否符合當地法規和標準?工廠是否保留傷病記錄以便採取糾正措施?每個班次是否都有足夠的人員受過急救和心肺復蘇法(CPR)培訓?是否在作業設施和宿舍範圍內為員工備有充足的急救必需品，並以合理的方式提供?工廠是否有防止通過血液傳染疾病的措施?2、職業/機器安全、工業衛生為在工廠設施範圍內執行當地關於健康、安全、環境和工作條件的法規，廠方是否制定了相關的政策文檔?工廠是否有主管健康、安全、福利和一般設施的高級管理代表?工廠(走廊和通道;貨場和倉儲區;電梯和樓梯; 生產作業區; 電力設備)是否保持清潔、狀態良好?是否對工廠設施進行日常檢查?所有機器、設備和設施是否都保持安全運行狀態，發生故障時能否得到充分維修?工廠用以對內、對外發出緊急通報的通訊聯絡系統是否有效可行,溫度和濕度控制是否符合安全工作常規要求,一般的通風調控是否可提供安全的工作環境?照明是否充足?對廢棄物的收集是否經常且有系統地進行?所有建築物的形貌完整性和結構完整性是否均經過專業評估，並獲得“建築品質證書”，證明建築完好無損,鍋爐、無火壓力容器、熔爐等是否經過專業人員檢驗?是否對樓面承重能力進行過測定，測定結果是否被張貼和遵守?在過去的12個月內，工廠是否因觸犯工作條件方面的法律法規而受到傳訊或處罰，是否在規定期內對違規專案採取糾正措施?是否有飲用水供全體員工飲用?是否有清潔可用、功能良好、廁具數量充足的衛生間,衛生間區域內是否有清潔可用、功能良好的洗手設施?保安人員是否均經充分培訓?有關吸煙的規則是否得到遵守?是否有關於環境衛生安全以及工作條件的政策和程式的書面EHS 計畫?工廠是否有中文的EHS安全政策供全體員工查閱?是否指派了一名專職EHS協調人員?工廠是否有EHS委員會/小組?工廠是否有關於工作場所EHS意識的推廣活動?所有的員工在開始新工作前，是否都有接受過與該工作相關的EHS培訓?是否所有員工都有機會就EHS發表意見或提出建議?進入廠內的所有新部件、新物料、新化學品、新機械及新產品是否在經過EHS 方面的潛在危害評估後才能進入工廠?進廠容器是否有清晰的標籤?是否讓承包商瞭解作業場地的EHS規則，並讓其認識廠內的環境?員工是否接受過化學品的安全培訓?所有生產、進口和使用的化學品是否均有以中文書寫的最新物料安全資料表(MSDS)，並可供全體員工查閱?生產、進口和現場使用的所有危險化學品是否均已列入當前的化學品清單?接觸和使用腐蝕性化學品和大劑量溶劑的地方是否設有功能正常的緊急洗眼和沖淋設施?儲存和處理危險化學品的容器、管道以及閥門是否均有標示或以顏色標識?是否對所有事故和事故險象進行了調查? a.是否使用事故/事故險象調查表，並對表格進行完整填寫? b.是否教育和鼓勵員工報告事故或事故險象? c.是否對糾正/預防措施的實施進行了追蹤，直至實施全部完成?員工是否會因報告事故/事故險象而受到歧視?是否禁止衣著肥大、佩戴飾物和留長髮的人員接近運轉的機器?全體員工是否接受過機器安全防護方面的培訓?是否提供和使用以下安全防護裝置,a) 作業點安全防護裝置 b) 動力傳輸器件安全防護裝置 c) 其他有危險運動部件的安全防護裝置 d) 滑輪和傳動帶安全防護裝置 e) 風扇葉防護網罩，且網隙大小有一定限制。
内部质量审核检查表(XXXX3)
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；
EICC内部审核检查表
问题8.1：工厂有没有评估过员工对劳动和道德的实践和 条件的理解并获取反馈信息？ D8 员工反馈与参与 调查员工在实际操作中对本准 问题8.2：被访谈员工是否表明管理者诚恳对待他们对于 则的理解并获取反馈信息以推 劳动与道德实践和条件的反馈？ 动持续不断的进步和完善。 问题8.3：工厂是否鼓励员工参与到劳动/雇佣活动（如员 工委员会）？ 问题10.1：工厂的纠正方案是否适用于劳动和道德事件？ D10 纠正方案施行 问题10.2：工厂近期的劳动和道德内部审核中或自我评估 13 不定期通过外部评估、调查、 中出现的问题有没有得到纠正，或正在完善之中？ 审查来确定对缺陷的修正计划 问题10.3：工厂是否采取措施来防止类似的劳动和道德问 题的再次发生？ 问题11.1：工厂是否保存劳动和道德管理体系文件与记 录？ D11 文件与记录 14 文件与记录归档，同时保护私 人信息 问题11.2：员工个人档案是否得到合适的保密保管？ 问题1.1.：工厂是否采取措施来识别、评估和控制员工在 存在安全风险的环境中暴露作业？ B1 职业安全 员工处于存在安全风险的（如 电力和其他能源、火、车辆及 15 下跌风险）的环境中从事暴露 作业，应从设计控制、工程上 和行政上控制此类安全风险。 问题1.2：工厂在对员工暴露工作时是否提供了有效控制 风险（如电击风险和叉式升降机风险）的措施？ 问题1.3：被访谈员工是否表明生产员工对于工作地点的 安全隐患、风险控制和安全工作措施有一个基本的认 识？ 问题1.4：个人防护设备是否能够正确的使用？ 问题1.5：员工出于安全角度的考虑是否会受到约束？ 问题2.1：工厂是否识别可能会影响现场的紧急情况的类 型？是否提出应对措施？ 问题2.2.：管理代表是否能够解释清楚工厂紧急事故应对 措施及各自职责？ 问题2.3：火灾预警和控制是否适用工厂？ 问题2.4：紧急出口，过道和楼道是否足够多并容易到 达？ 问题2.5：工厂的紧急撤退演习是否实施？ 问题2.6：被访谈员工是否证实在过去的12个月里在工作 场进行过紧急情况撤退演习训练？ 问题2.7：被访谈员工是否清楚遇上火灾或其他紧急情况 该如何处理？ 问题2.8：当某种化学物质或材料释放会危害环境时，工 厂是否有紧急应对计划措施？ 问题2.9：在紧急活动中参与控制、清洁和处置危害物的 员工是否受过常规培训？
EICC内审检查表(超详细)
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工厂是否为管理层和一般员工提供的反歧视方面的培训? 招聘广告或招聘简章是否包含一些歧视性的要求，比如年龄或性别的限制? 是否要求在员工入职体检过程中进行孕检并将之作为判断是否雇佣的条件? 是否要求在员工入职体检中进行乙肝或艾滋病检查并将之作为判断是否雇佣的条件? 是否将体检结果和体检报告发给工人，如果入职体检是由员工来承担费用? 工厂是否建立书面的反对骚扰虐待的程序文件，以符合公司标准、相关法律法规和其他要 求，该程序应至少包括以下内容： ——构成性骚扰行为的清楚定义 ——禁止骚扰和虐待，并与本标准和适用法律法规一致 ——骚扰和虐待相关行为的内部投诉和申诉方法的描述 ——针对骚扰者/施虐者和诬告者的纪律条例和惩罚 ——对本着善意诚信原则举报骚扰事件的人员不得进行打击报复。 工厂是否建立书面的奖惩程序，并至少包括以下内容： ——一个渐进式的奖励和惩罚机制 ——工人必须签署对其实施所有惩处措施的书面记录 ——用于惩罚参与任何身体虐待、性骚扰或性虐待、心理骚扰、言语骚扰或口头虐 待行为 的主管、经理或工人的制度 ——惩处制度必须公正实施，无歧视，并由职位高于实施纪律惩处行为的管理人员的 客观方进行管理审核 工厂是否建立书面的安保检查规范，并至少包括以下内容： ——所有安保措施必须性别适宜且不具有侵犯性 ——出于防止盗窃的目的搜查包袋和其他个人物品的程序 ——适当搜身和摸身检查的程序 ——该程序不考虑职位和其他因素，针对全体员工进行 工厂是否对和反对骚扰虐待相关的人员进行培训，包括但不限于： ——对接受和处理骚扰虐待相关投诉的员工进行的适当处理此类投诉的培训 ——对安保人员进行的预防骚扰虐待的培训 工厂是否建立并运行有效的投诉接收处理机制，以让直接员工或间接员工提出与骚扰虐待 相关的投诉? 工厂是否获取食物、水、医疗服务、健康诊疗、其他基本必需品和如厕作为奖励或维持劳 工纪律的手段? 工厂是否将罚款或惩罚作为维持劳动纪律的手段，包括因为业绩不佳或违反公司规则、条 例或政策? 工厂是否存在对工人骚扰虐待，体罚? 工厂是否存在对工人口头辱骂员工或心理折磨? 工厂是否张贴含有员工个人信息(如姓名、工号)的惩罚公告? 工厂是否存在性别不适宜(如男保安搜身女员工)的搜身? 工厂是否存在针对某些特殊群体的搜包检查? 工厂是否建立书面的特殊群体员工(未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工 等)的保护程序? 工厂是否识别和遵守关于特殊群体员工(未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾 员工等)保护相关的法律法规? 工厂是否识别不能安排特殊群体员工(未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员 工等)从事的岗位?
EICC_作业体力人因需求风险评估检查表
風險分析因素風險評估檢查內容作業姿勢發生頻率(F)嚴重度(S)風險R=FxS風險等級新增控制方法(消除/替代/工程/程序/PPE)附件備注1、物件是否不能兩手平衡搬動或只能用單手搬動？515輕度(R<9)2、推或拉物體是否橫跨身體的前方？111輕度(R<9)3、脖子和腰部是否經常性前後大距離彎曲？111輕度(R<9)4、搬動物體或用力時，是否經常性扭動脖子和腰部？ 向前彎曲>30 °, 側身扭曲>20 °111輕度(R<9)5、搬動物體或用力時，是否經常性扭動手臂？旋轉手腕/前臂向前彎曲>20 °111輕度(R<9)6、搬動物體或用力時，是否經常性扭動手脕？彎曲/擴展>45 ° 或徑向/尺偏>15 ° 或捏握111輕度(R<9)5、手提物件搬運時是否需兩個部位？ (手部與腿部)同時運動313輕度(R<9)6、是否在同一位置同時進行多項任務，且反覆或坐著或站立的動作，來完成任務？111輕度(R<9)1、是否因工作場所的佈局空間的因素，導致不適合人力搬運或員工的工作空間過窄導致不適宜人力搬運？111輕度(R<9)2、搬運過程中是否無足夠的活動空間？111輕度(R<9)A、動作和作業佈局說明：如果風險等級為輕度(R<9)表示作業符合人體工程學，原則上不需新增控制方法，如果風險等級為中度(R=9~14)表示作業可能不符合人體工程學，原則上新增控制方法可考量以"程序/PPE"改善，如果風險等級為高度(R>14)表示作業不符合人體工程學，應考量成立專案研究，新增控制方法考量以"消除/替代/工程"等控制方法改善，以符合人體工程學的作業。
和位置作業體力人因需求風險評估表的特點。
EICC内部审核报告
EICC内部审核报告5.4.3身份保密为更加有效的促使廉洁经营的执行，制定了对供应商、员工检举的身份保护措施。
日期 ：EICC内部审核报告对供应商提供的物料中含有限制物质的，要求供应商提供相关的证明资料。
公司内部也根据规定进行检测。
5.4 道德规范5.4.1廉洁经营公司建立了道德规范控制程序、反贿赂管理程序，并且与相应岗位的人员签订了反贿赂、反腐败承诺，确保所有交易在透明状态下完成。
5.4.2知识产权公司在知识产权的获得、保护方面建立的管理制度，规范了对公司、客户知识产权的保护。
5.4.3身份保密为更加有效的促使廉洁经营的执行，制定了对供应商、员工检举的身份保护措施。
为给我厂员工创造一个舒适的工作和生活环境，公司对卫生间增派清洁员负责打扫。
综上所述，我公司根据EICC的要求，建立的EICC手册、程序文件、工作文件及其他具体的规定，经过实际运作，证明其是适宜的、有效的，能够满足法律法规的要求，实际运行的业绩也证明了这一点，公司各层人员对社会责任体系都非常重视，包括最高管理层，这也是公司社会责任体系得到正常运行的重要保证。
通过此次管理评审，对现存不足之处，公司将采取相应的、有效的措施，这必将使公司的社会责任体系体系的运作更规范。
也使相关人员都认识到只有持续改进才能使公司的各项工作完成的更好，同时也让我们知道社会责任体系在企业管理中有着不可替代的作用，严格执行社会责任体系体系，将使公司的工作环境更舒畅，员工与公司的关系更和谐，将大大提升公司工作效率，从而使公司业绩也蒸蒸日上。
3．关于EICC体系运行改善的建议:5.5、管理系统公司有计划地全面开展了EICC 各项培训，已建立运行劳工、EHS 以及道德规范管理体系。
也依相关程序要求，持续监督公司有关活动与EICC 标准要求、EICC 政策及相关法律法规的符合性。
对供应商已按EICC 体系要求进行评估。
自EICC 体系运行以来，全公司严格依EICC 标准要求执行，各项工作开展顺利。
EICC内部查检表
達研(光電)評估問卷(中文版)
2.0 勞工 2.1 是否制定了有關勞工與雇員的政策，並公告給所有員工？ 2.2 是否有收集整理當地最新的勞動法律法規，確保公司勞工政策持續 √ 合法？ √ 无 人事行政部专人负责。
工廠是否有健全的培訓制度，內容包括工作時間, 薪酬, 強迫勞 2.3 動, 最低年齡, 反歧視, 無暴力, 自由結社等? 培訓是否有記錄? 是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流, 以便于相關方獲取? 工廠是否有限制員工自由、抵押員工身份證件或押金、強迫加班、 √ 限制離職等強迫勞工的行為？
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。 生产碎料员配备耳塞等，
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.19
特种设备有设备部统一管理，定期安检。 持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.20 電工、機動車駕駛員等特殊工種操作人員是否持證上崗？ 1.21 在工作區和生活區是否提供充足衛生的衛生間給員工？ 1.22 在工作區和生活區是否提供便於取用的飲用水給員工？ 1.23 餐廳的食品預備和存儲設施是否衛生？ 1.24 1.25 是否提供安全 ﹑卫生的宿舍給員工﹐包括設有充足的消防設施、緊 急出口、取暖通風以及合理的個人空間？ 員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議 等？
√
2.4
无
2.5 工廠有無童工，如有，是否采取相應補救措施？ 2.6 工廠招收未成年工有無到勞動部門去登記，是否按法律要求為未成 年工提供免費健康檢查？
NA NA NA √ √
无童工。 无未成年工。 无未成年工。 工事记录卡由人事行政部统一保存。 劳动合同规定。 每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。 劳动合同规定。 劳动合同规定。
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B2 应急准备与响应
EICC内部审核检查表
审核员： 条款号 B3 工伤和疾病 B3.1 B3.2 B3.3 B3.4 工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措施？ 工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的再次发 生？ 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工？ 员工是否了解工伤的处理程序 (员工面谈）？ 审核内容 审核时间： 审核记录 判定 （CR/MA/MI）
A6 非歧视 A6.1 A6.2 工厂有书面的反歧视政策。 工厂不得有任何形式的歧视， 包括种族，肤色，年龄，性别，性取 向，国籍，残疾，怀孕，宗教，政治观点，联盟团体和婚姻状况。
EICC内部审核检表
审核员： 条款号 A7 自由结社 A7.1 A7.2 A7.3 A7.4 A7.5 工厂是否与工人谈论他们有自由结社的相关关权力？ 工厂是否有沟通的渠道和机制，以便工人可以公开地与管理层沟通工 作条件而不用担心被报复或威胁。 工厂是否尊重员工合法的结社自由和和平集会的权利？ 工人代表和非工人代表中没有不平等的待遇。 审核内容 审核时间： 审核记录 判定 （CR/MA/MI）
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审核员： 条款号 审核内容 审核时间： 审核记录 判定 （CR/MA/MI）
A4薪资与福利 工厂是否与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方 A4.1 式？ A4.2 合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人？ A4.3 A4.4 A4.5 A4.6 A4.7 A4.8 A4.9 A5.1 A5.2 A5.3 A5.4 A5.5 A5.6 A5.7 加班工资是否依法计算和支付给员工？ 工厂是否依当地法规提供社会保险计划? 工厂不拖欠和扣押工人工资。 工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。 扣款和扣交的工资是否正确计算？ 工资中的扣交部份是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构？
B4工业卫生 工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过法定要 B4.1 求的化学品，物理及生物方面的风险？ B4.2 B4.3 负责人对工业卫生抽样需求包括适用的法规要求是否有清楚的了解？
工厂是否适当控制员工接触超过法定要求的化学品，生物及物理方面 的风险。 使用PPE， 如呼吸器，护耳罩减轻员工风险， 是否符合使用标准和要 B4.4 求？ B5 强体力型工作 B5.1 B5.2 B5.3 工厂是否建立相应的程序， 以识别， 评估和控制员工暴露危险岗位的 风险 如手工操作，举重，高空作业和其它造成意外工伤的危险作业？ 工厂是否有效控制员工接触危险岗位的风险 （电梯的使用， 电动工 具，自动加工处理的机器）？ 工厂是否有对员工关于工作岗位风险进行培训(员工面谈）？
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审核员： 条款号 A: 劳工 A1 自由择业 A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5 A1.6 A1.7 A1.8 A1.9 A2.1 A2.2 A2.3 A2.4 A2.5 A2.6 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。 工厂是否依法与工人签订劳动合同? 工人是否有一份已签好的劳动合同副本？ 工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。 工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款 。 工人受聘时， 不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工 除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区 。 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？ 工人是否有基本的人身自由？ 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄。 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印 件。 工厂建立童工的补救程序。 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？ 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安 排体检 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？ 审核内容 审核时间： 审核记录 判定 （CR/MA/MI）
工厂是否制止干涉或向工人团体提供资金以达到控制这个团体的目 的？ 当工人被聘用时，自发组建团体或其它形式的工人代表，关于入会他 A7.6 们是否被知会到？ B: 健康与安全 B1 职业安全 B1.1 B1.2 B1.3 B1.4 B1.5 B2.1 B2.2 B2.3 B2.4 B2.5 B2.6 B2.7 B2.8 B2.9 工厂是否有建立程序来识别，评估以及控制工人安全方面的风险？ 工厂是否有效地控制员工安全方面的风险 （如触电风险，叉车和空气 质量等）？ 员工对生产场所的安全风险，风险控制方案和安全生产规定是否有基 本的了解和认识 (员工面谈）？ 如果要求使用个人劳保品（PPE）来控制风险,如保护眼镜，劳保鞋， 头盔，这些劳保品是否与要求一致且被正确使用？ 员工没有因提出安全问题受罚。 是否有充分的火警探测和灭火系统？ 工厂是否充分识别紧急情况的可能类型，并制定相应的预防和应急方 案？ 紧急出口，通道和楼梯数量是否足够，并能便于到达和适当维护？ 负责人是否能充分解释工厂的紧急预防和应急方案以及他们的职责？ 员工是否了解火警和紧急情况下的处理方式 （员工面谈)？ 工厂的紧急疏散演习方案是否足够？ 过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的消防演 习 （员工面谈）？ 工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的泄露的 紧急反应计划和程序？ 接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行动的培 训。
A2 青年员工
A3工作时间 工厂是否有书面的监测， 管理和控制员工上班时间含加班时间的程 A3.1 序？ A3.2 工人是否能得到合法的休息时间以及假期? A3.3 A3.4 A3.5 A3.6 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？ 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？ 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规 定（取决于哪个更严格）。 工人是否有平均每七天至少有一天休息？
如果工厂聘请了临时工，临时工是否有得到除他们工资外的合法的福 利？ A5人道待遇 工厂是否提供员工书面的有关纪律措施的规章制度？ 纪律措施程序是否人道？ 纪律措施是否符合程序要求并可追溯？ 管理层和主管是否受过关于适当的纪律措施程序的培训？ 工厂是否有相应的程序调查员工所受到的不合理的行为?适当的情况 下， 将采取纪律措施？ 无证据显示工厂发生任何形式的(性)骚扰或虐待,体罚，精神或身体压 迫，口头辱骂或威胁行为。 工人是否可请病假或产假？