浅谈建设工程监理的风险管理
浅谈建设工程监理的风险管理
发表时间：2018-01-30T11:31:21.387Z 来源：《建筑学研究前沿》2017年第26期作者：刘青峰[导读] 结合建设工程项目监理过程的特点，对建设监理的风险管理方法与应用进行研究。
山西省公路工程监理技术咨询公司山西省 030000 摘要：建设工程监理风险管理是工程建设者为做好质量、投资工期控制，对客观存在的不利因素采取识别与应对的手段，主要体现现在预见性，只有在准确预测的基础上，才能拿出回避与转移风险的有效措施，从而达到对其实施管理的目的。
关键词：建设工程项目；建设工程监理风险管理一、监理风险来源结合建设工程项目监理过程的特点，对建设监理的风险管理方法与应用进行研究。
以风险管理工作程序为主线，针对监理的特点分析了监理风险识别、风险评价、风险管理措施的方法。
监理单位的风险来自三方面：一是工程出现缺陷或工期拖延；二是项目实施过程中现场管理混乱，监管工作不到位，导致安全事故发生，造成生命财产损失；三是监理酬金因种种原因无法按合同收取。
监理风险来源主要来自以下几个方面：1.勘察单位：勘察单位是勘察成果质量的责任主体，如果勘察成果与现场施工之间存在较大差异，造成开挖后地质、土性变化超过设计所允许的范围，不得不变更设计，这不但拖延了工期，而且引起施工方索赔，这无形中增加监理工作的压力。
2.设计单位：虽然设计单位是工程建设工程项目设计质量的责任主体，但若由于设计原因造成工程频繁产生设计变更，引起施工方大量索赔，这不但会增加监理工作量，而且还会承担监理工程师监控不力的责任。
如果监理工程师有丰富的经验和知识，在图纸会审时对设计存在的问题及时发现，并寻求解决方案，不但可以规避风险，而且大大提升了自身的价值。
3.施工单位：施工方（包括材料设备供应商）引起的风险主要体现在：（1）对监理工作有抵触心里，认为监理是业主派来专门对付他们的，所以并不愿意接受监管，要么通过各种渠道争取监理人员网开一面，对其违约行为视而不见；要么对监理工作百般阻挠，甚至打击报复。
（2）施工方素质低下，技术和管理力量不胜任工程，由于种种原因又不能轻易解除施工合同。
监理人员的监管工作稍有不慎，就会出现质量、安全问题。
（3）工程资金不到位，施工方垫资施工。
由于工程资金不到位，施工方资金压力大，对管理和施工设施的投入相应不足，工程质量、安全隐患严重。
4.业主单位：（1）对国家推行的监理制认识不足，认为请监理是“花钱找麻烦”，只要求监理人员承担责任，而不授予相应的权利，有的甚至对监理工作横加干涉，而一旦工程出现问题，则往往归咎于监理人员失职。
（2）业主行为不规范，有的工程报建手续未审批，即强行开工；有些业主不遵循工程建设的客观规律，随意变更工程范围，降低工程标准，或要求超常加快施工进度。
这很可能导致投资难以控制和安全、质量难以保证，由此造成监理工程师的责任风险。
5.监理单位：一些监理公司为获得监理业务，在洽商监理合同时处处迁就业主的无理要求，使得合同条款有许多不利于自己的地方，责任远远大于权利和利益。
在项目未开工前就将监理工程师置于极不利地位，由此产生的风险可想而知。
6.监理人员：主要表现为：（1）监理工程师不能遵守职业道德，为谋求个人私利而损害他人利益；（2）监理人员的行为责任，如监理工程师越权处理工程事务，在工程监管过程中不认真履行职责，不能及时发现问题，造成不良后果。
（3）工程技能风险，监理人员业务素质低，不能胜任监理工作，在监理过程中形同虚设，随之而来的风险自然难以避免。
二、监理风险管理
1.风险管理内容风险管理是由风险规划、识别、估计、评价、应对、监控等环节组成的。
项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻和消除风险的不利影响，以最低成本取得对项目安全保障的满意结果，保障项目的顺利进行。
项目风险管理的目标通常分为两部分：一是损失发生前的目标，二是损失发生后的目标两者构成了风险管理的系统目标。
2.监理风险管理措施风险管理措施有风险回避、风险的减轻与分散、风险自留与利用、风险应急计划、风险转移、风险监控等措施，根据不同的风险采取不同的风险措施。
本文针对项目实施过程中，包括监理合同在内的建设合同对监理单位产生的风险。
三、监理风险防范措施
1.监理职业责任保险职业责任保险，是指承保各种专业技术人员因工作上的疏忽或过失造成合同对方或他人的人身伤害或财产损失的经济赔偿责任的保险；职业责任保险是以职业责任为保险标的，其保险的标的是无有形的物质载体；监理工程师职业责任保目前尚处于试办阶段，但随着我国建设监理的发展，推行监理工程师的职业责任保险势在必行。
监理工程师的责任是多方面的，但职业责任保险所针对的仅是职业责任。
监理工程师的职业责任是非常重大的，所面临的风险也是显而易见的。
通过市场手段，推行监理工程师职业责任保险来转移其风险，这在国际上是一种通行的办法，对于保障业主及监理工程师的切身利益会起到很好的作用。
实际操作中应分清职业责任和其它责任，可保责任和不可保责任的区别，参考其它行业责任保险和国际惯例，确定保险险种和费率，把监理工程师责任保险制度不断完善。
逐步推行监理工程师的职业责任保险制度，将有利于我国建设监理事业健康稳定发展。
2.风险监控由于在建设工程项目的实施过程中，监理进行的工作是一动态的过程，所以风险时刻存在，不可能一下子全部把风险识别出来。
所以在建设工程项目监理过程中，还应进行风险监控，它也是风险的管理措施重要方面。
在工程项目的实施过程中，风险会不断发生变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。
工程项目风险监控主要任务是：随着工程项目的进展，密切跟踪已识别的风险，监视残余风险和识别新的风险；分析工程项目目标的实现程度，以及风险因素的变化和风险应对措施产生的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险的目标。
四、结束语
总之，建设工程风险是客观存在的，作为监理单位或监理工程师，必须牢固树立风险意识，加强风险管理，有针对性地预防和控制风险事件的发生，并制定相应的风险防范措施，以避免或减少风险带来的损失。
参考文献
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[3]王刚.工程建设工程项目实施中监理方的风险管理研究[J].科技博览，2009，（04）。
建设工程监理中实施风险管理要点分析
建设工程监理中实施风险管理的要点分析摘要：当前，工程监理过程中的风险主要有来自业主的风险、施工单位的风险、监理单位本身的风险等风险因素，这些风险因素或多或少都会影响工程监理单位的利益，有的风险因素甚至会造成严重的损失。
因此，要有效避免风险事件发生或最大限度地减少监理的风险损失。
工程项目实施过程中容易发生风险事件环节，通过采取主动行动，以预防为主，防控结合的对策，来减少风险带来的损失。
工程监理单位作为参与工程建设的重要一方，在当前工程建设市场秩序尚不太规范的环境下，其自身风险系数越来越高。
如何面对风险，如何将先进的风险管理方法运用到实际工作中去，真正做到“见之于未萌，防患于未然”，控制、缓解和规避风险是当前监理单位应该注意的问题。
关键词：工程监理；风险评估；对策；实施一、风险因素辨别风险因素辨别是风险管理的首要问题。
从工程监理角度来看，虽然风险因素种类繁多、成因复杂，但较普遍的风险因素主要有以下三个方面。
1.来自业主的风险（1）不合理的工期。
有的业主为了追求竣工后较大的利润，对工程项目制订的工期较短，常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业、各工种交叉作业；有的大型工程不分昼夜搞会战，本来合理工期约3年，但为了提早投产后的经济效益，将工期压缩到十几个月；还有的项目为了迎接上级的大检查，需要有出色的形象进度，因此违背施工规范规定，想方设法安排大突击、大会战。
凡此现象，造成工程管理极不规范，使工程质量受到严重冲击，也使监理工作很难正常开展。
（2）施工队伍的选择。
建设工程施工企业是个敏感行业，承建单位的整体素质更是相差悬殊，有的业主受经济利益的驱使，选择根本不能胜任其所承揽工程的施工单位，客观上将矛盾、质量和安全风险转嫁给了监理单位。
（3）大尾巴工程。
有的项目在立项时就缺乏严谨性，工程规模虽不大，但不是设计图纸不齐、设备不到位，就是投资不到位，干干停停，原本应几个月的工期一拖就是几年，本来就有限的监理费使监理单位入不敷出。
监理工作中的合同管理和风险防控
监理工作中的合同管理和风险防控监理工作是工程建设项目中非常重要的一环，监理工作的质量直接影响到工程的质量和进度。
在监理工作中，合同管理和风险防控是两个关键的方面。
本文将从不同角度探讨监理工作中的合同管理和风险防控，并提出相应的建议。
一、合同管理在监理工作中的重要性合同管理是监理工作中不可或缺的一环。
合同是监理与业主之间的重要依据，通过合同明确监理的权责和业主的要求，有助于监理工作的顺利进行。
1.1 合同约定的权责合同约定了监理在工程中的权责，明确了监理的工作范围和要求。
例如，合同中可能会规定监理要对工程质量、工程进度、工程安全等进行监督和检查，以确保工程的顺利进行。
同时，合同也规定了监理在工程发生问题时的处理方式和责任分担。
1.2 合同约定的支付方式合同中还约定了监理的报酬和支付方式。
一般情况下，监理的报酬是按照工程总投资的一定比例来计算的。
通过合同约定的报酬和支付方式，可以确保监理工作的正常进行，并避免因为付款问题导致监理工作中的纠纷。
二、风险防控在监理工作中的重要性除了合同管理之外，风险防控也是监理工作中至关重要的一环。
工程建设项目中存在着各种各样的风险，包括技术风险、质量风险、安全风险等。
监理需要及时发现并采取措施，防控这些风险，以确保工程的质量和安全。
2.1 技术风险的防控技术风险是指在工程建设过程中，由于设计不合理、施工不规范等原因导致的工程质量问题。
监理需要通过对工程设计文件、施工方案等的全面审查，及时发现潜在的技术风险，并提出相应的建议和要求。
2.2 质量风险的防控质量风险是指在工程建设过程中，由于材料不合格、施工工艺不符合要求等原因导致的工程质量问题。
监理需要对施工现场进行全面的监督和检查，确保施工按照要求进行，并及时发现和纠正质量问题。
2.3 安全风险的防控安全风险是指在工程建设过程中，由于施工人员操作不当、设备故障等原因导致的工程安全问题。
监理需要对施工现场的安全管理进行监督和检查，确保施工过程中的安全措施得到有效执行，并及时发现和处理安全隐患。
建设工程监理合同的风险点
建设工程监理合同是监理单位与建设单位之间签订的，对建设工程项目的质量、安全、进度和投资控制等方面进行监督管理的合同。
在监理合同的签订和履行过程中，存在着一些风险点，需要双方注意和防范。
一、合同签订过程中的风险点1. 合同条款不明确：监理合同中的条款应当明确监理工作的范围、内容、标准、时间、费用等方面的内容。
如果合同条款模糊不清，容易导致双方在履行合同过程中产生分歧和争议。
2. 双方权利义务不对等：监理单位作为专业的监督管理机构，应当在合同中明确自己的权利和义务。
如果合同中建设单位的权利义务过于沉重，而监理单位的权利义务过于宽松，容易导致监理单位在履行合同过程中不积极作为，影响工程质量。
3. 合同签订主体不合法：监理合同的签订主体应当是具有相应资质的监理单位和建设单位。
如果签订主体不合法，可能导致合同无效，给双方带来法律风险。
二、合同履行过程中的风险点1. 监理单位不作为：监理单位是监理合同的履行主体，如果监理单位不按照合同约定履行监理职责，或者监理不到位，可能导致工程质量问题、安全事故等。
2. 建设单位干预监理工作：监理单位应当独立公正地履行监理职责，如果建设单位干预监理工作，影响监理单位的独立性，可能导致监理工作失真，影响工程质量。
3. 工程变更导致监理工作量增加：在工程建设过程中，由于设计变更、工程量增加等原因，可能导致监理工作量增加。
如果合同中没有对监理工作量的增加进行相应的调整，容易导致监理单位亏损。
4. 费用支付不及时：监理单位在履行监理职责过程中，需要建设单位支付相应的监理费用。
如果建设单位拖延支付监理费用，可能导致监理单位经营困难，影响监理工作的正常进行。
三、合同终止和解除过程中的风险点1. 合同终止条件不明确：监理合同中应当明确合同终止的条件和程序。
如果合同终止条件不明确，可能导致双方在合同终止问题上产生分歧。
2. 合同解除责任不明确：监理合同中应当明确合同解除的责任和后果。
如果合同解除责任不明确，可能导致双方在合同解除后承担不必要的责任。
浅谈建设工程监理的责任风险和控制方法
国家 自 １８ ９ ８年在 二省 八市开始 建设 监理试 点 ，
到 １９ ９ ６年转入全面 发展阶段 以来 ，至今 已 １ 了， ４年
相应 的责任 。如对于工程 中某些涉及 到需要 由设计者 或其他 专业技 术人员确认 的 内容 ，如钻 孔桩和桥梁基 坑 的地质确认 ，若监理 工程师利用 自身 的权力或者接 受业 主单位 的 口头授权单 方面指令承包 商进 行相应 的
作职 责 ，但 由于其本身专业 技能 的限制 ，可能并不 一
定 能取得应有 的效果 。例如 ，对于某些 需要 专 门进行 检查 、验 收的关键环 节或部位 ，监理工程师 虽按规定
防范监理责任 风险迫在眉睫 。
１ 监 理工程师 的责任风 险 《 中华人 民共和 国建筑 法》 、 《 设工程质量 管 建
廉 洁 自律 ，洁身 自爱 ，勇于承担对 社会 、对职业 的责
任，在工程利 益和社会 公众 的利 益相冲 突时 ，优先 服
２ ２ 提高专 业技能 ． 专业技 能是提供 监理服 务的必要 条件 ，努力提高
从社会 公众 的利益 ；在监 理工程 师 的 自身利益和 工程 利益不一致 时 ，必须 以工程利益 为重 ，如果监理 工程 师不能遵 守职业道 德的约束 ，甚至 为了谋 求私利 而损 害 了工程利 益 ，必然会 因此而面对 相应 的风险 。
１４ 社会环境 风险 ． 近年来 ，社 会对监理 工程师 寄予 了极 大的期望 ， 这 种期望 ，无疑 对建设监 理事业 的继续发 展产生积 极
应 的质 量责任 ，而 让没有主体 行为能力 的监 理工程师
承担 不相称 的责任 。工程监理 正当权力不 能得到有效 使用 ，全行业在一个 畸形 的环境 中生存 ，建 设工程监
浅析建设项目监理风险管理
２４ 施工 单位 ．
施工单位是 工程项 目的实施者、 直接管理方。 因施 工单位现 场管理原因可能导致工程 出现质量与安全事故 、工期拖延等 问 题， 故监理企业诸多风险来 自于施工单位的现场管理。 由施工单 位 引发的风险主要体现在 ：
２ 监理风 险来源
鉴于 目前 的监理市场现状 ，监理企业的风险主要来 自三方
工程信息可按 目标划分 为投 资控制信息、 质量控制信息、 进度控
制信息、 安全控制信息及合 同管理信 息。 在监理过程 中只有信息 来源 及时 、 准确 、 完整 ， 并注 重信息 处理 的时效性 、 强化信 息管 理， 才能最大 限度地规避监理在建设项 目中的各种风险。
关键词 ： 建设项 目； 监理； 风险管理
１ 前 言
随着 １９ ９ ８年全 国人 大常委会 《 建筑 法》 ２ ０ 、０ ０年国务院 《 建
设。
２２ 勘 察单位 ．
来 自勘 察单位 的风险主要是勘察过程粗糙、 失误 ， 造成勘察
成果与现场存在较大差异 ，从而引发施工方经济索赔 、工期延
・
８４・
建材发展导 向 ２１ ０ ０年 ０ ７月
政 工 ・ 业 文 化 ・ 理 企 管
步 ，对认识到的监理风 险还要作进一步 的分析 ，也就是风 险评 价 。风险评价依据风险发生后 的损 失严重程度及影 响大 小可分
为主要风险和次要风险。 主要风险 ， 即风 险发 生 后 可 能 引 发 重 大质 量 、 全 事 故 ， 安 监
（） ２ 监理人员业 务素质低下 ， 能胜任监理工作； 不 （） ３ 监理人员工作态度不端正， 不能认真履行职责；
以下几方面： （） １ 为追求 项 目利润最 大化 ， 自更 改用地 参数或 技术 指 擅
建设工程监理安全管理的风险及应对措施
建设工程监理安全管理的风险及应对措施根据我国建筑业的发展现状，建设项目的监督和管理是特别重要的。
有关人员要时刻注意工作中存在的风险，减少内外部风险对工程监理安全管理的影响。
标签：建设工程；监理；安全管理；风险建筑工程具有周期长，投资成本大等特点，在建筑工程的筹划、施工以及工程验收三个环节中，都会受到施工环境、水文地质等不同因素的影响，给整个建筑工程带来巨大的安全隐患。
加上建筑行业的数量增多，施工难度也变得越来越大，因此，只有加强施工安全监理风险管理，才能保证施工安全。
1、建筑工程中引发安全监理风险的原因1.1 现场施工不规范问题很多现场人员着装不整齐、没有正确佩戴安全防护工具、安全设施不标准化、消防器材过期、现场布置混乱、个别人素质较差、进场设备、材料应摆放不整齐，没有做到施工结束工完料净场地清等问题。
为了更好的加强现场安全文明施工管理，全面推进标准化建设，规范作业环境，保障施工作业人员的安全，督促施工单位必须对施工人员进行岗前培训、考试，严格审查施工分包管理，杜绝以包代管。
对一些无证上岗、无特种施工作业证书等人员不允许其参加作业，绝不手软。
安全文明施工围栏、警示标语、风险提示牌子等工具必须齐全并定期检查安全文明施工情况，对于一些现场施工人员对作业内容不清楚、带电区域不清楚、管理人员不在场的现场一律严惩。
1.2 大型起重机械进场监审不严格问题由于建设工程很多都需要大型起重机械设备，施工机械、工器具等，特别是大型起重设备作业风险非常大，有少数司机不了解作业内容、带电区域就进行作业，上报的特种车辆车牌子与现场的作业车对应不上、没有保养台账、车辆报废等问题。
监理人员必须严格审查报审的大型起重机械设备、施工机械、工器具，经过监理安全签证后方可作业。
1.3 分包人员管理混乱问题针对很多现场分包人员管理混乱，管理人员根本没有登记在册，更严重的是很多现场没有管理人员、工人没有参加过培训就上岗、特殊工种人员无证上岗等问题，严格验证分包商报送的专业分包商投入的项目施工人员的资质、施工机械、工器具等，对现场施工人员对应检查，核查验证分包商项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员、特种作业人员以及施工机械、工器具与资质审查内容、分包合同是否一致，审查分包商施工组织设计、作业指导书、安全施工方案。
浅议我国建设工程施工安全监理的风险管理
科技资讯科技资讯S I N &T NOLO GY I NFORM TI ON 2008N O.17SC I ENC E &TEC HNO LO GY I N FO RM A TI ON 工程管理1我国建设工程安全生产监理的现状1.1施工现场安全生产监理不到位,监理作用发挥不够一些现场项目监理部对施工组织设计、专项安全技术措施审核不到位，一些安全生产监理员仅经过简单培训，安全专业知识和技术掌握程度较差，以至于对施工现场安全危险源的识别不够，不能采取任何措施:有的只是口头通知，未签发安全隐患监理整改通知书;施工现场存在的重大危险源在检查记录和监理日记中也没有反映。
安全生产监理力度不能深入，安全检查不够细致，作用发挥不强，施工现场中存在的安全隐患不能及时发现并消除。
1.2工程安全生产监理的管理机构不健全，监理人员自身素质不适应施工现场的管理需要如存在着安全生产监理工程师有名无实的现象，存在着一个安全生产监理员担任几个工程的安全生产监理任务的现象，一个总监理工程师担任的工程项目就更多了;有的一些监理单位聘用高龄退休人员在现场进行安全生产监理，对施工现场的检查监督和安全隐患整改带来一定难度。
1.3安全生产监理资料不齐全部分监理单位,没有制定专项安全生产监理规划或监理细则,质量和安全生产监理实施细则混编或没有针对性、操作性;无安全检查整改方案,对重大危险源未实施旁站监理，对大型机械、安全设施验收检查不到位;安全生产监理月报和监理施工日记内容不详实，简单应付检查，不能反映施工现场的实际状况;安全生产监理责任制没有落实到人。
1.4监理单位与业主签订的建设工程委托监理合同,往往没有安全生产监理的相应内容,双方的义务和权利不明确从以上的现状可以看出,安全生产监理工作流于形式的情况相当普遍,效果还不十分明显。
安全生产监理制度实施之后，据建设部统计,2007年,全国共发生房屋建筑和市政工程建筑施工事故859起、死亡1012人,其中共发生建筑施工较大及以上事故(一次死亡3人及3人以上事故)35起、死亡144人(其中重大事故2起，死亡21人),安全生产管理的形势仍然十分严峻。
建设工程监理的风险管理相关问题
建设工程监理的风险管理相关问题探讨
刘绍鹏 周荣委 李洪平 浙江处州建设管理有限公司
建设监理风险的特点 一 、
监理工作是一项基于专 业 技 术 的 委 托 性 咨 询 服 务 ， 工作成效受主 观能动性的影响较大 ， 且是 集 体 行 为 的 产 物， 另 外， 工程项目本身的复 决定了建设监理的风险具有以下特点 ： 杂性和独特性 ， 客观性和规律性 。 风险的发生是 不 以 人 的 意 志 为 转 移 的 客 观 存 １． 但有些风险是可以 预 测 并 回 避 的 。 建 设 监 理 的 风 险 与 工 程 项 目 的 在， 环境变 化 、 工程项目的实施有着密切的关系， 基于工程项目环境变化和 工程项目实施的规律性 ， 建设监理的风险也具有一定的规律性 。 多样性 。 建设监理遇到的风险不仅来源于内部 ， 而且还有外部 。 内 ２ ． 部的比如监理机构人员工作失职 、 总监理工程师管理不善 、 监理技术水平 落后等 ； 外部风险比如业主的干涉 、 承包商的素质 、 发生不可抗力事件等 。 全局性和全程性 。 建设监理的工 作 贯 穿 于 工 程 项 目 建 设 的 全 过 ３． 程， 因此其风险也具有全局性和全程性 。 不确定性 。 同其他领 域 中 的 风 险 一 样 ， 监理所面临的风险同样 ４． 如果事先不做预测就不能确定会有哪些风险发生、 发生 具有不 确 定 性 ， 的原因 以 及 对 工 程 的 影 响 ， 因此， 监理人员必须事先对这种不确定性引 并对工 程 项 目 的 质 量 、 进 度、 成本进行严格的管理和 发的风险有识别 ， 控制 ， 避免风险的发生或减少风险所带来的损失 。
摘 要】 分析建设工程监理风险及其特点 ， 产生风险的 ５ 项原因 ， 强调认识风险和进行风险管理的必要性和迫切性 ， 提出了风险防范的 ５ 项措施 。 【 【 关键词 】 建设工程监理 风险管理 措施 在逐步推广过程中， 存在 工 程 项 目 建 设 监 理 制 度 在 我 国 刚 刚 起 步 ， 许多问题 ， 其中风险管 理 是 重 要 问 题 之 一 。 本 文 主 要 就 建 设 工 程 监 理 风险的来源及防范作出分析 。 常常采取各种手段拉拢监理人员 ， 险 。 承包商为了达到降低成本的目的 ， 使其对履约不利 、 施工材料低 劣 、 施 工 质 量 不 合 格 等 问 题 放 松 要 求， 一旦 ） 后续工作中出现了进度或质 量 问 题 时 ， 监 理 人 员 就 难 逃 其 责 。３ 承包商 专业技能低下 ， 在技术和管理方面 资质问题 。 一些资质水平低的承包商 ， 往往不能胜任工程建设 。 工程质量不合格 、 施工进度跟不上 、 工程成本超 支等问题屡见不鲜 ， 监 理 人 员 不 仅 仅 要 监 理 顾 问， 还要充当施工技术人 员， 造成监理人员疲于应付 ， 稍有不慎 ， 就会出现质量问题 ， 但业主却往往 ） 会把问题归咎于监理人员 的 监 理 不 力 。４ 承 包 商 的 转 包。 虽 然 国 家、 地 方政府都严令限制承包商多层 转 包 ， 但目前建筑市场上仍有不少承包商 把自己的工程层层转包 。 这种行为造成实际参与工程建设的承包商不但 技术落后 、 管理水平低下 ， 而且 还 存 在 偷 工 减 料 、 无法保证工程质量的隐 此时监理人员将面临很大的风险 。 患， 勘察和设计单位引 起 的 风 险 。 这 主 要 包 括 ： 勘察单位引起的 ３． １） ） 设计单位引起的风险 。 由设 计 单 位 失 误 造 成 的 质 量 事 故 应 由 风险 。２ 设计单位承担主要责任 。 材料 、 设备供应商引起的风险 。 材 料 、 设备供应商在建设施工过 ４． 程中主要存在量方面的 问 题 ： 一方面提供一些不满足质量和强度要求 的建筑材料或施工机械 ， 而由于与业 主 或 承 包 商 的 特 殊 关 系 ， 监理人员 对此往往无可奈何 ， 而这些不合格的 产 品 为 工 程 留 下 了 隐 患 ， 如果出现 问题 ， 监理人员难逃其责 ； 另 一 方 面 一 些 供 应 商 的 信 誉 较 差， 不能及时 供货 ， 造成工程停工待料 ， 影响工程 进 度 ， 延长了工期， 甚至业主遭到承 包商的工期索赔 。 此时 ， 业主往往也 归 罪 于 监 理 人 员 安 排 不 周 、 监管不 要求其承担责任 。 力， 建设监理人员自身 原 因 引 起 的 风 险 。 主 要 包 括 ： 监理行为责 ５． １） ） ） ） 任风险 。２ 技术技能风险 。３ 管理风险 。４ 监理引起的风险 。１ 业主干涉监理人员的工作。由于 自 身 １． 业主不能全权放手， 在签订监理合同时会 利益及 对 监 理 人 员 的 不 信 任 ， 在某些 方 面 对 监 理 人 员 进 行 限 制 ， 不授予他们相应的权力， 束缚监理人 员对工程项目建设的管 理 和 控 制 ， 在施工过程中不能积极配合监理人 员开展工作 ， 有时可能还 会 干 涉 ， 使 监 理 人 员 不 能 很 好 地 履 行 其 职 责， 甚或给 监 理 人 员 的 工 作 造 成 障 碍 ， 造成管理上的失误， 一旦发生工程质 量上的事故 ， 业主又把责任归咎于 监 理 人 员 的 失 职 ， 导 致 监 理 风 险 。２） 业主干涉工程的实施 。 一些业主在签 订 委 托 监 理 合 同 及 在 工 程 施 工 中 对监理提出一些不合理 或 不 遵 循 建 设 客 观 规 律 的 要 求 ， 如要求用一些 并不成 熟 且 施 工 复 杂 难 度 高 的 施 工 工 艺 等 ， 监理人员勉为其难， 对投资 或质量难以控制 ， 由此导致监理的 责 任 风 险 。３） 业主行为本身不规范。 ， 有的业主利用目前监理 的 “ 买方市场” 在 选 择 监 理 单 位 时， 盲 目 压 价， 签订不公平 、 不合理的监 理 合 同 ； 有 的 业 主 对 监 理 人 员 工 作 要 求 苛 刻， 增加工 作 量 和 工 作 任 务 ， 但又不额外补助； 有的业主不能给监理人员提 供工作场所 ， 等等 ， 给监理 人 员 的 工 作 带 去 不 便 ， 无法激励监理的责任 ） 心， 从而产生监理风险 。４ 业主资 金 不 到 位 。 目 前 建 筑 市 场 上 ， 承包商 进行垫资的现象屡见不 鲜 。 承 包 商 带 资 进 场 的 工 程 ， 往往以承包商为 主， 监理人员没有发言权 ， 承包商也不屑于监理人员的指挥 。 ） 承包商引起的风险 。１ 承包商不配合监理工作 。 有的承包商把监 ２ ． 理人员当作技术员或质检员使用 ， 不听从监理人员的指示 ， 不配合监理人 员的工作 ， 只要遇到技术问题 就 去 请 教 ， 出 现 质 量 问 题 也 认 为 于 己 无 关， 把责任都推给了监理人员的检查 不 力 和 指 导 不 力 上 ， 业主也要追究监理 ） 人员的责任 ， 给监理人员带去 责 任 风 险 。２ 承包商的职业道德引起的风 ３ ２ ０
探究建设工程监理的法律责任及风险
探究建设工程监理的法律责任及风险前言：在建筑行业中，工程监理的法律责任主要是指监理单位以及监理人员在从业的过程中，应承担的违法监理等相关的法律责任。
一、建设工程监理的法律责任（一）行政责任工程监理主要是指由甲方雇佣，在国家相关的法律法规制度下，完成建筑工程的监督作用，促使甲方和乙方的合作能够顺利进行。
对于工程的工期、质量、合同管理以及甲乙方的工作协调都靠工程监理来完成。
因此，工程监理在建设施工中应承担一定的法律责任。
行政责任主要是指在建设施工中，工程监理违反了行政法规所规范的相关规定而承担的法律后果。
无论是《建筑法》还是《工程建设监理规定》都有明文规定，一旦在建设施工过程中，工程监理单位与建设单位或者建筑企业串通，从而弄虚作假、从中作梗，若出现工程质量问题，要予以追究责任，处以罚款，降低或者吊销资质证书等。
工程监理一旦违反了相关的法律制度，就必须要承担一定的法律后果。
承担行政责任的主体主要包括监理单位以及监理工程师个人。
如果监理单位没有经过任何批准而擅自开业或者转让监理业务，就必须要承担相应的行政责任。
而监理工程师如果因个人原因违反相应的法律规章制度，如出卖、转让其监理工程师岗位证书或者没有履行相应的监理业务，也应承担相应的行政责任[1]。
（二）刑事责任刑事责任与行政责任不同，承担法律后果的是监理人员，刑事责任是对监理人员可最以承担的严重的法律后果。
我国《刑法》规定，重大责任事故罪是自然人犯罪，承担刑事责任的只能是自然人。
因此，在工程建筑施工中，如果一旦出现重大过失，承担法律后果的是工程监理师，而不是监理单位。
我国《建筑法》规定，如果工程监理在建筑施工中，违反国家的相关规定，与建设单位或者施工单位串通而降低工程质量，或者由于工程监理的疏忽而造成了重大安全事故等，就是构成犯罪，监理人员必须承担相应的刑事责任。
《刑法》中也明确规定，如果在监管过程中，监理人员不服从管理，违反相应的法律法规从而造成重大伤亡和严重后果，监理人员应承担相应的刑事责任。
监理工作规划中的风险管理
监理工作规划中的风险管理监理工作是建设工程中一个重要的环节，它的职责是对工程项目进行监督、检查和管理，确保工程的质量和进度符合规定。
在监理工作中，风险管理是一个至关重要的方面。
本文将探讨监理工作规划中的风险管理，从不同角度分析该主题，并提出一些有效的风险管理措施。
一、风险管理的重要性风险是指不确定性事件发生的可能性和其所带来的影响。
在工程项目中，不同的风险可能导致工程质量问题、进度延误或经济损失。
因此，对于监理工作来说，有效的风险管理是确保工程项目顺利进行的基础。
二、风险识别风险识别是风险管理的第一步。
监理人员应该积极参与工程项目的策划和设计阶段，了解工程的特点、规模和可能面临的问题。
通过对项目的全面了解，监理人员能够识别潜在的风险，为后续的风险管理提供基础。
三、风险评估风险评估是对潜在风险进行定性和定量分析，确定其可能性和影响程度。
监理人员应该根据经验和专业知识，评估每个风险事件发生的概率和对工程项目的影响。
通过风险评估，监理人员能够对风险进行排序，确定哪些风险需要重点关注和采取措施防范。
四、风险控制风险控制是采取一系列措施来减轻风险的影响。
监理人员应该制定并实施相应的风险控制措施，如加强对工程施工过程的监督、制定临时安全预案等。
通过风险控制，监理人员能够降低风险的发生概率和减少其带来的损失。
五、风险准备风险准备是在风险事件发生后能够及时应对和处理的能力。
监理人员应该提前制定应急预案，包括紧急联系方式、应急救援流程等。
此外，监理人员还应该与相关部门和人员建立紧密的沟通机制，确保在风险事件发生时能够及时得到支持和协助。
六、风险监测与反馈风险监测是对风险事件发生后的监控和跟踪。
监理人员应定期对工程项目进行检查和评估，发现可能存在的风险并及时采取相应措施。
同时，监理人员还应及时向相关部门和人员反馈风险情况，以便他们能够及时调整和处理。
七、风险沟通与协调风险沟通与协调是保证风险管理工作顺利进行的关键。