事故、事件、不符合控制程序[1]
事故、事件、不符合控制程序
文件制修订记录1、目的使事故、事件、不符合得到及时处理，采取有效控制措施，防止影响扩大，减少损失，规范事故、事件、不符合的报告、调查和处理工作。
2、适用范围本程序适用于公司范围内职业健康安全管理体系及环境管理体系所涉及到的各部门及办公区、服务现场。
3、相关文件《中华人民共和国环境保护法》、《企业职工伤亡事故报告和处理规定》等。
4、术语和定义无。
5、职责5.1总经理5.1.1 对本单位的环境安全工作全面负责。
5.1.2 当发生重大安全事故或重大环境污染事故时，应立即组织抢救，并负责组织事故调查处理。
5.1.3 负责权限内事故的审批结案。
5.1.4 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全监督办公部门和上级主管部门报告安全事故。
5.2 综合办公室是本程序的主控部门，负责伤亡事故的统计，并主管、协调或监督各类事故的报告、调查和处理工作，确保本程序的有效运行。
参与职工在服务过程中发生的人身伤害和急性事故的调查处理工作。
6、工作程序6. 1 职业健康安全事故报告事故报告内容应包括事故单位、地点、时间、类别、经过、原因及伤亡者的姓名、性别、年龄、工龄、工种、伤亡程度和采取的应急措施等。
伤亡事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当立即直接或者逐级报告本单位负责人。
发生一次负伤5人以下事故应立即报告现场负责人、安全长或安全员，并填写《职工伤亡事故快报登记表》，于48小时内上报本单位综合办公室。
事故单位在向公司上报月《职工伤亡事故报表》时统计上报，并附《职工伤亡事故快报登记表》。
发生火灾事故时，应立即拨打119向当地消防队报警，并按《应急准备和响应控制程序》要求组织扑救与人员疏散，配合消防队展开扑救工作。
发生交通事故时，应立即拨打122向当地交警队报警，拨打120向当地医疗救援中心求救，按照《应急准备和响应控制程序》要求组织自救，配合医疗救援中心和交警队做好救护和维护交通工作。
并按《交通和消防安全控制程序》规定，上报公司综合办公室。
事故、事件、不符合控制程序
1 目的通过实施本程序，用于对事故、事件的报告、调查、处理，用于对不符合进行调查并采取纠正和预防措施，以避免或减少类似事故、事件、不符合发生。
2 适用范围本程序适用于体系覆盖范围内的事故、事件的报告、调查和处理，以及对不符合的调查和采取措施。
3 职责3.1 主管安全环保副经理负责组织事故调查组。
3.2 安全环保科负责职工伤亡事故、设备事故、环境污染、交通事故的调查处理和报告。
3.3 行政保卫科负责火灾事故的调查、处理、上报和备案。
3.4 事故、事件、不符合责任单位参与事故、事件和不符合调查与处理，负责制定、实施纠正和预防措施。
4 工作程序4.1 不符合4.1.1 不符合信息来源a.作业过程的监督及各项检查与监测中发现的不符合。
b. 对事故、事件(含未遂过失)进行调查分析时发现的不符合。
c.法律法规和其他要求的变更引起的不符合。
e.相关方的合理建议与抱怨。
f. 审核和管理评审中发现的不符合。
4.1.2 不符合原因调查与分析针对发现的不符合或事故隐患，以及接收到的有关不符合或事故隐患的信息，由不符合发生单位进行调查与分析，找出不符合存在或发生的原因。
4.1.3 针对不符合的性质采取相应措施a. 不符合的内容应与问题的严重性和伴随的风险相适应。
属于紧急情况的不符合，各有关部门应根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，使不符合情况影响降低到最小程度。
针对其他的不符合，应分析情况采取纠正或纠正措施，控制对产品质量、环境影响和职工健康的不利影响。
以避免不符合再次发生。
制定措施、实施及效果验证执行《纠正和预防措施控制程序》。
b. 纠正和预防措施引起的文件的修改按《文件控制程序》执行。
4.2 事故(事件)4.2.1 事故分类和归口管理4.2.1.1 伤亡事故指职工在生产劳动过程中，发生的人身伤害、急性中毒事故，这类事故由安全环保科负责进行调查处理。
4.2.1.2 环境污染事故环境污染事故由安全环保科负责调查处理。
事故、事件、不符合控制程序
事故、事件、不符合控制程序1 目的为能及时调查、处理事故（包括未遂事故）、事件、不符合，防止类似事故重复发生。
2 适用范围适用于公司范围内事故、事件、不符合的处理与预防的控制。
3职责3.1分管安全、环境的企管部经理是公司事故、事件、不符合控制的主管领导。
3.2企管部是安全、环境污染事故、事件、不符合控制的归口管理部门。
3.3设备部负责组织因设备事故造成的安全、环境污染事故、事件、不符合的调查处理和纠正和预防措施的实施。
3.4技术部负责组织因工艺造成的安全、环境污染事故、事件、不符合的调查处理和预防纠正措施的实施。
3.5企管部负责组织火灾、爆炸事故、剧毒化学品流失事故的调查处理。
3.6生产部、质量部负责危险化学品使用、管理不符合的纠正和预防措施的实施。
3.7事故发生部门、车间应保护好事故现场，并负责配合事故调查处理。
4工作程序4.1事故、事件的分类或分级按照国家相关规定，结合公司实际，事故、事件分类分级如下：4.1.1工伤事故（含职业病）按照国家相关规定，分为轻伤、重伤、一般伤亡事故、重大伤亡事故、特大伤亡事故、特别重大伤亡事故。
4.1.2环境污染事故按照国家相关规定，分为一般污染事故、较大污染事故、重大和特大污染事故。
4.1.3未遂事故（险肇事故、事故苗子）。
4.2事故、事件的报告4.2.1发生事故、事件，当事人或现场相关人员应将事故、事件发生的时间、地点、经过、人员受伤状况等现场情况立即报告所属部门、车间领导。
部门、车间领导及时将相关情况报告行政部，发生火灾应先拨打119火警电话。
4.2.2发生事故部门、车间要保护好事故现场，并迅速组织抢救或配合专业抢险人员救护受伤人员，采取有效措施防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
4.3事故、事件应急处理事故发生后，按照《应急准备与响应控制程序》执行。
迅速启动应急救援预案，积极抢救，妥善处理，防止事故的蔓延扩大。
4.4事故、事件的调查分析4.4.1发生工伤（含职业病）事故：轻伤事故、重伤事故由企管部组织进行调查、分析和处理，处理结果行政部予以备案；发生一般及以上伤亡事故，按照国家规定的管辖权限进行调查、分析和处理，公司予以积极配合。
不符合、事件、事故的处理控制程序
不符合、事件、事故的处理控制程序1.目的环境和职业健康安全管理体系中的不符合、事件、事故及时调查和处理，并采取适当措施，控制影响范围，减少损失。
2.范围适用于公司、项目部内不符合、事件、事故的报告、调查和处理控制。
3.职责3.1质安部负责环境和职业健康安全不符合、事件、事故的处理控制程序的实施、检查和指导。
3.2项目部负责具体实施、检查、整改。
3.3公司安全委员会负责对本公司发生的环境和职业健康安全事故调查、处理。
4.工作程序4.1组织机构4.1.1公司的安全委员会是事故调查、处理的工作机构。
质安部负责对全公司的体系运行情况进行检查。
4.1.2项目部负责对项目部体系运行情况进行检查。
4.2检查程序4.2.1质安部定期对公司所有项目部体系运行情况进行检查。
4.2.2各项目部定期对本项目部体系运行情况进行检查。
4.3不符合处理4.3.1对在安全检查中发现的不符合，由项目部质安员组织相关的劳务队、工程外包方和施工班组进行安全整改，并将安全整改的情况向质安部反馈，对在安全不符合中未完成的作业环境下工作的员工，组织应采取必要的防护措施。
4.3.2对在环境检查和环境指标监测中发现的，由项目部质安员组织相关的劳务队、工程外包方和施工班组进行安全整改，并将安全整改的情况向质安部反馈情况，必要时，应向受不符合影响的相关方予以通报，采取保护措施。
4.4事件、事故的调查和处理4.4.1事件、事故报告制度当发生环境和职业健康安全事件、事故时，应及时进行报告。
1）可能为轻伤事故的事件或轻伤事故，应立即报告项目经理、公司质安部。
2）可能为重伤以上的事件或重伤事故，应立即报告项目经理、公司质安部、工会和总经理（或生产副总经理），并在24小时内向上级主管单位报告。
3）死亡事故，除按重伤事故报告程序执行外，应保护事故现场，并在24小时内当地政府部门、监察部门和工会报告。
如果死亡者是外国人或外国人亲属，还应当通过上级主管部门还地方政府向涉外机构及外交部报告。
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序
编号：SM-ZD-77594事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。
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1目的为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。
2 适用范围适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。
3 职责3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。
3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。
3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。
4 控制程序4.1不符合的来源4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。
4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。
4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。
4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。
4.1.5有关部门检查时发现的不符合。
4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。
4.1.7相关方的合理建议与抱怨。
4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/ 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。
2 范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。
3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。
3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。
3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。
3.4 质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。
3.5 各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。
4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。
4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T19001－2000 质量管理体系要求；4.2.2 GB/T24001—1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量/ 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系文件。
4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。
a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。
b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。
19-事故、事件、不符合、纠正、预防措施控制程序
1目的通过对事故、事件、不符合的调查和评价采取纠正和预防措施,消除施工过程、作业环境和体系运行过程中发现和潜在的不符合，确保管理体系持续有效运行。
2范围本程序适用于公司质量、环境、管理体系运行涉及的场所、区域，对事故、事件、不符合及纠正措施和预防措施的制定、实施和验证。
3术语和定义本程序采用GB/T19001-2008idt ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2000idt ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2011idt OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》标准和公司《管理手册》4 职责4.1 管理者代表负责协调各部门、项目部制定、实施和验证纠正预防措施活动。
4.2工程部负责制定和监督实施本程序，负责组织重大环境、安全事故的评审，负责对纠正和预防措施制定、实施和验证进行监督。
4.3项目部负责本项目施工过程、工作环境、安全施工等体系运行中出现的一般不符合纠正和预防措施制定、实施和验证，配合工程部对事故、事件进行调查和处理。
4.4 各部门负责职责范围内事故、事件、不符合的原因分析，制定纠正预防措施并对实施效果进行验证。
5工作程序5.1不符合的分类：不符合分为重大不符合和一般不符合。
5.1.1 重大不符合：出现重大质量事故、环境指标严重超过环保的有关规定,指标严重超过国家有关职业病防治、工伤事故等规定，公司被媒体曝光，受到行政部门处罚及对公司声誉造成严重损害的质量、环境事故。
5.2.2一般不符合：除重大不符合以外的不符合。
5.2不符合的来源a)政府质量、环境和行业主管部门的监督检查、检测的信息；（包括：警告、处罚等）；b)顾客、社会和其他相关方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）；c)管理体系运行过程中出现不符合（包括：内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息）；d)绩效监测与测量过程收集的信息（包括噪声超标）e)各部门、员工反馈的信息（包括向上级报告事故）。
2020年(最新)事故、事件、不符合调查处理控制程序
事故、事件、不符合调查处理控制程序1目的为了建立一个有效的事故处理机制，对已经发生和正在发生的事故，尽可能快地开始事故调查，做好事故报告和处理工作，并采取有效的预防措施，防止事故扩大和减少事故损失，特制定本程序。
2范围本程序适用于公司范围内的事故报告、调查与处理3职责3.1工程部负责各类事故的统计、管理、协调或监督各类事故的调查报告和处理工作，确保该程序的有效运行。
3.2事故发生单位对已经发生和正在发生的事故，要根据本程序要求，尽可能快地进行事故报告、调查和处理工作，并确保工作有效。
3.3总经理、副总经理、工程部、行政部、安全员负责参与事故的调查、分析和处理。
4作业程序事故报告、调查和处理工作必须坚持事实求是、尊重科学的原则。
4.1事故报告事故报告内容应包括事故发生的时间、地点，单位、简要经过、伤亡人员和采取的应急措施等。
4.1.1 事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应当直接或逐级报告企业负责人。
4.1.2 发生轻伤事故，应立即报告工程部等相关部门。
发生重伤事故，除应立即报告工程部、各项目经理部、行政部、公司领导外，除按上述要求报告外，应在4小时内向当地劳动部门、监察部门、工会组织等分管领导报告。
4.1.3 重、特大事故发生后，在报告的同时，应按《应急准备和响应控制程序》要求，开展救援工作，防止事故扩大。
4.1.4 发生火灾事故后，应立即向消防中队报警；发生设备伤人事故后，应立即向总经理报告，并尽快通知公司工程部和其他相关部门，必要时，应报告公司外部上级领导。
4.1.5 发生触电事故后，应立即向公司工程部报告，并尽快通知公司工程部和其他相关部门。
4.1.6 当公司职工确认患有职业病，工程部应按有关规定上报行政主管部门。
4.2 事故调查4.2.1 轻伤事故及一般事故由工程部负责调查，组织有关人员进行，并于三日内将调查报告报公司主管领导。
4.2.1 重伤事故由公司管理者代表或其指定人员组织施工、技术、安全等有关人员以及工会成员参加事故调查组进行调查。
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事故、事件、不符合控制程序
1 目的
为了对质量、职业健康安全、环境污染以及其他灾害事故的及时调查，分析，处理，以便采取有效的措施，使不符合的现实和潜在的根源得到消除，达到防止类似事故的重复发生，保证公司质量、职业健康安全和环境方针、目标的实现。
2 范围
适用于公司质量、职业健康安全和环境事故调查、处理、报告的管理。
3 职责
3.1 公司综合管理部负责职业健康安全、环境的不符合项的控制归口管理。
3.2 公司各部门负责本部门职业健康安全及环境运行不符合项的控制，对不符合项进行纠正，必要时制定纠正预防控制措施实施控制。
3.3 工程部是事故、事件调查、处理和报告控制的归口管理部门，管理者代表负责领导事故、事件的调查处理。
3.4 工程部负责组织对质量事故、人身事故、火灾事故、交通事故、机械设备事故、事件、环境污染、违章雷击以及地震等事件的调查、分析和处理。
3.5 工程部负责对相关事故、事件、违章的报告及一般事故、事件、违章的调查和处理，协助管理者代表对重大事故、事件、违章的调查和处理。
3.6 综合管理部负责有关食品卫生和传染病方面事件及管理体系不符合项的调查和处理。
3.7 工会参与有关事故、事件、违章的调查、处理和报告。
4 管理内容与方法
4.1 不符合项的来源
——内审中发现的不符合项；
——日常运行中各部门发现的不符合项；
——管理评审中发现的不符合项；
——监测和测量中发现的不符合项；
——外部审核发现的不符合项。
4.2 不符合项控制要求
——对日常运行中发现的不符合项由责任单位负责纠正；
4.3 事故快报
4.3.1 事故快报范围
·人员伤亡一次造成三人以上轻伤，或一人以上重伤的事故；
·事故发生后，因高处坠落、触电、火灾、高空落物、中毒窒息和传染病等造成人员伤势不明，不能确定伤害程度的情况；
·火灾事故；
·质量事故；
·交通死亡事故或人员重伤实施抢救或造成三人以上负伤以及车物严重受损的交通事故；
·设备严重损坏、倾覆、侧翻等事件；
·因暴雨、风暴、雷击、地震等自然灾害造成局部或全部停产，或由此引起人员伤亡和环境传染的事件；
·放射源或剧毒物品引起人员伤害或在一小时内未寻回放射源或剧毒物品的事件；
·化学物品大量流失引起污染或可能引发事故的事件；
·其他有关引起电力、通讯、供气、供水中断的事故或事件；
4.3.2 快报时间设定
各部门或相关供方在灾害或事故、事件、违章发生后一小时内向公司相应的职责归口管理部门电话报告，并在一个工作日内，填写灾害或事故快报，以形式书面报告公司相应的职责归口部门。
4.3.3 快报程序
4.3.3.1 工作时间内报告公司相应的职责归口管理部门，人身事故、质量事故、职业危害、火灾、交通事故、机械事故等事件或环境违章，报告工程部，食品卫生传染病方面事件报告综合管理部。
4.3.3.2 各职责归口部门在接到报告后应立即报告公司管理者代表、分管副总经理、总经理。
4.3.3.3 夜间及节假日报告公司值班室，值班人员接报后应立即报告相关部门主管和工程部主管。
4.3.3.4 各职责归口部门按上级有关事故报告规定及时上报。
4.3.3.5 特殊情况下可越级上报上级有关部门。
4.4 事故调查、处理
4.4.1 凡属快报范围的事故、事件、违章发生后应保留事发现场，供现场勘察。
4.4.2 工程部主管组织有关施工、技术、安全等专业人员和工会有关人员，组成事故调查组，重大事故由公司领导负责组成事故调查组，进行调查处理，并按《应急准备和响应控制程序》，积极采取减少事故损失的处理措施。
4.4.3 调查组通过对事发现场的勘察、相关人员的询问、有关资料的查阅，调查事故、事件、违章的所有不符合事实。
4.4.4 在查明发生事故、事件、违章原因，过程、人员伤亡情况、经济损失情况，确定事故、事件、违章责任后，提出处理意见和防范措施，写出事故、事件、违章调查报告。
4.4.5 对防范措施的落实情况由相应的部门进行跟踪检查，验证其有效性和符合性。
4.4.6 对工程施工及管理中的一般不符合，由工程部按《纠正和预防措施控制程序》要求执行。
4.4.7 对管理体系中的不符合，由综合管理部按《纠正和预防措施控制程序》要求执行。
4.5 事故统计、报告
4.5.1 工程部每月对当月事故、事件、违章情况进行汇总，并报管理者代表审阅。
4.5.2 统计上报按GB6441—1986《企业职工伤亡事故分类》、国务院第75号令《企业职工伤亡事故报告和处理规定》和国家安全生产监督局（2001）93号文规定执行。
4.5.3 有关事故、事件、违章的记录由各职能归口部门存档。
5 相关文件
《纠正和预防措施控制程序》
《记录控制程序》
《工程安全管理规定》
6 附录
附录A 流程图
附录 A （资料性附录）
流程图。