行政处罚案卷评查课件
行政处罚案卷标准和行政执法案卷评查
行政处罚案卷标准和行政执法案卷评查行政处罚案卷标准的重要性行政处罚案卷标准是规范行政执法工作的重要依据之一，对于保障执法活动的合法性、公正性和权威性具有重要意义。
一方面，标准化的案卷记录可以确保行政执法行为的合规性，帮助执法人员明确执法依据，规范执法程序，避免滥用职权和违法行为的发生；另一方面，标准化的案卷记录也有利于监督执法部门的工作质量和行为规范，促进行政执法的透明度和公正性。
行政处罚案卷标准的主要内容一、案卷资料的组成行政处罚案卷应包括基本案情、执法过程、处罚决定等必要的信息。
基本案情包括当事人的身份信息、违法事实及相关证据；执法过程应详细记录执法人员的行政执法活动，包括调查取证、听证程序、行政处罚的决定等；处罚决定是案卷的核心部分，应明确处罚的种类、依据和理由。
二、案卷的组织形式行政处罚案卷应按照一定的组织形式进行记录，可以采用卷宗式、台账式或电子化方式进行存档。
卷宗式存档可以按照案件顺序编号，将相关文件按照分类整理，便于查阅；台账式存档则适合于大量的简单案件，可以按照时间顺序或执法人员顺序进行记录；电子化存档则是近年来的一种新型方式，可以利用电子设备进行案卷记录和存档，方便快捷。
行政执法案卷评查的意义和要求行政执法案卷评查是对行政执法过程和结果的综合评估，旨在检验执法行为的合法、公正和程序的规范性，提高行政执法的质量和效果。
评查的意义在于发现问题、总结经验、加强规范，为行政执法工作提供参考和借鉴。
评查中，应重点关注以下几个方面：一、案卷记录的完整性评查人员应检查案卷记录的完整性，包括是否包含了执法依据、违法事实、证据以及处罚决定等主要内容。
如果案卷记录不完整，将影响行政执法的合法性和执法结果的有效性。
二、决定依据的合理性评查人员还应评估处罚决定的依据是否合理，即执法人员所依据的法律、法规和规章是否正确。
如果决定的依据不合理，将影响行政执法的合规性和决定结果的有效性。
三、程序的合法和公正性评查人员需要对案卷记录中的执法过程进行评估，核查是否符合法定程序和公正原则。
行政处罚和行政执法风险防范PPT课件
01
02
03
维护社会秩序
通过行政处罚和执法，维 护社会公共秩序，保障公 民合法权益。
促进公平正义
确保行政机关依法行使职 权，保障公平、公正的执 法环境。
提高行政管理效率
通过规范行政处罚和执法 行为，提高行政管理效率， 降低行政成本。
02 行政处罚概述
行政处罚的定义
行政处罚：是指行政机关在行政管理 中，对违反行政管理秩序的相对人实 施的惩罚性措施。
审查
行政机关对调查结果进行审查， 判断是否符合行政处罚的条件。
执行
行政机关对决定进行执行，采 取相应的行政措施。
04 行政处罚和行政执法的风 险
法律风险
法律适用风险
行政执法人员在执法过程中可能 对法律法规理解不准确，导致对 违法行为定性不准确，适用法律 条款错误。
程序违法风险
行政执法人员未按照法定程序进 行执法，例如未事先告知、未听 取陈述和申辩、未事先公告等， 导致行政处罚行为被撤销。
案例三
总结词
法律风险防范
详细描述
某区政府通过建立健全法律顾问制度、规范执法程序等方式，有效防 范行政执法中的法律风险。
案例分析
该案例强调了法律风险防范在行政执法中的重要性，以及采取有效措 施的必要性。
风险防范
政府应加强法律风险意识，完善内部制度建设，提高执法人员的法律 素养和风险应对能力。
THANKS FOR WATCHING
风险防范
在行政执法过程中，应确保程序合法、 证据确凿，避免因不当执法引发行政 诉讼。
案例二
总结词
社会事件处理
详细描述
某市城管局在执法过程中，因处理一起小 摊贩占道经营事件引发社会关注和舆论热 议。
税收行政执法案卷评查课件
湖北省地方税收行政执法案卷评查办法（鄂地税发〔2016〕 165号）
➢ 案卷评查范围包括税务行政许可、税务行政处罚、税收减免、税务稽 查、税务行政复议等税收行政执法案卷。
➢ 案卷评查按照自查自评、层级评查、纠错整改等步骤进行。 ➢ 案卷评查的内容包括：
• （一）执法主体是否合法； • （二）执法依据是否正确； • （三）事实是否清楚，证据是否充分； • （四）执法程序是否合法、合规； • （五）作出的决定是否合法、合理，是否依法执行； • （六）文书使用是否规范； • （七）案卷制作归档是否符合标准。
➢ 对情节复杂、争议较大、处罚较重、影响较广或者拟减轻处罚等税务 行政处罚案件，应当经过集体审议决定。（重大税务案件审理）
➢ 税务机关按照一般程序实施行政处罚，应当在执法文书中对事实认定、 法律适用、基准适用等说明理由。
税收行政执法案卷评查学习课件
税务内部管理文书标准（对内）
➢ 税务文书用纸:文书一般使用A4幅面（210mm×297mm）纸张。但 《检举纳税人税收违法行为奖金领款财务凭证》、《检举纳税人税收 违法行为奖金付款专用凭证》等少数使用32开纸张的除外。
税收行政执法案卷评查学习课件
➢ 文书名称:非表格式文书名称，一般使用华文中宋小初字。表格式文书 名称，一般使用华文中宋1号字，但《税务稽查执行报告》、《税务稽 查复查鉴定》等少数文书除外。文书名称可根据字数多少，进行必要 的字间距调整，但应当保证文书名称在一行得以完整反映。上下级税 务机关之间往来的文书名称使用红色标识，其他未作特别说明的文书 名称使用黑色。
开原则。（五）程序正当原则。（六）信赖保护原则。（七）处罚与 教育相结合原则。 ➢ 税务行政处罚裁量基准，应当包括违法行为、处罚依据、裁量阶次、 适用条件和具体标准等内容。 ➢ 税务机关在实施行政处罚时，应当以法律、法规、规章为依据，并在 裁量基准范围内作出相应的行政处罚决定，不得单独引用税务行政处 罚裁量基准作为依据。
一般程序行政处罚案件办案流程及重点PPT课件
.
12
❖ 同时在现场检查笔录内容开头应首先写明检查人出示执法证件， 向被检查人或见证人交代有关的权利和义务然后开始检查—— 这一点相当重要！可以这样表述“首先检查人员介绍身份并说 明来意、出示行政执法证件（证件号码：），告知被检查人依 法应当配合接受检查、如实提供有关证据、确认检查笔录的义 务和享有的知情权、陈述申辩权、请求回避权、阅读修改笔录 权、人格受尊重等权利，然后开始进行检查。经检查，发现情 况如下： ”现场检查笔录应有条理，先看到什么再是什么 （可以用列1.2.3.的形式表述）。检查人员应两个以上。现场 检查笔录写好后应交当事人和见证人阅读或向其宣读，并由其 在上面签字或盖章（对单位而言）。签字时应写上类似“以上 检查记录我已经看过，与检查情况一致”的确认语。当事人拒 绝到场或签字的应在笔录上说明原因，办案人员可以邀请有关
.ห้องสมุดไป่ตู้
3
❖ 五、送核审与行政处罚建议审批 （一）、法制机构核审，填写案件核审表； （二）机关负责人审批行政处罚建议书。 根据案情解除先行登记保存或强制措施 （1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物 品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）； （2）填写解除行政强制措施通知书； （3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。
的“立案建议”的意见，提出具体由谁主办和协办的建议，同时
加盖办案机构的公章。
.
10
❖ （三）报请立案。 承办人员填写好《立案审批表》 并经办案机构负责人签字同意盖章后，将《立案审 批表》报分管局长审批同意。此时应附案件来源的 材料和有关的证据在后面（见第一段）。对特殊情 况的案件在局长审批后还要报请上级局审批同意。
.
4
❖ 六、告知当事人（处罚告知或听证告知）
2024版《行政处罚》ppt课件
定义行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。
实施主体特定行政处罚只能由具有行政处罚权的行政机关或法律法规授权的组织实施。
处罚对象特定被处罚的对象是违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织。
处罚性质惩戒性行政处罚是对违法行为人的一种惩戒，目的是纠正违法行为，维护社会秩序和公共利益。
纠正违法行为维护社会秩序实现行政管理目标促进法治建设维护社会公平正义030201行政处罚遵循原则法定原则公正、公开原则处罚与教育相结合原则一事不再罚原则警告、通报批评等声誉罚警告通报批评适用条件罚款、没收违法所得等财产罚没收违法所得罚款将当事人因违法行为所获得的非法收入予以收缴。
适用条件责令停产停业、吊销许可证等行为罚责令停产停业要求当事人停止生产经营活动或停止实施特定行为。
吊销许可证撤销当事人已经取得的行政许可，禁止其继续从事相关活动。
适用条件适用于严重违反行政管理秩序，需要采取强制措施予以制止的违法行为。
行政拘留等人身自由罚行政拘留适用条件立案、调查取证和审查决定程序立案调查取证审查决定听证程序及其适用范围听证程序适用范围送达、执行和结案程序送达01执行02结案03当事人享有权利概述01020304知情权陈述申辩权申请听证权申请回避权提起行政诉讼当事人对行政复议决定不服，可以在法定期限内向人民法院提起行政诉讼。
申请行政复议当事人对行政处罚决定不服，可以在法定期限内向作出处罚决定的上一级行政机关申请行政复议。
申请国家赔偿在行政处罚过程中，当事人的合法权益受到损害，有权依法申请国家赔偿。
申请复议或提起诉讼途径国家赔偿制度在行政处罚中应用赔偿范围赔偿程序赔偿标准上级机关对下级机关监督检查职责监督下级机关实施行政处罚的合法性01检查下级机关行政处罚程序02评估下级机关行政处罚效果03社会公众和媒体监督作用社会公众监督媒体监督媒体作为社会舆论的重要载体，可以对行政机关实施行政处罚的行为进行报道和监督，推动行政机关公开透明地行使权力。
行政执法典型案例评析ppt课件
评析
在本案行政复议期间，某区行政执法局向XX服饰绣品厂作出了书面的 违建调查情况说明，答复其举报的涉嫌违法建设行为已开展调查，并将 进行下一步的处理。同时，某区行政执法局向行政复议机关答复称，其 已履行了调查职责并书面答复了举报人，至于后续的处置措施，应属于 乡镇职责。
复议机关认为，《中华人民共和国城乡规划法》第九条规定，城乡规 划主管部门对举报或者控告，应当及时受理并组织核查、处理。本案中， 对当事人的举报，某区城市管理行政执法局仅履行了受理并组织核查职 责，未尽行政处罚法定处理职责，构成了行政不作为。申请人举报事项 属于某区城市管理行政执法局法定职责和管理权限范围，该局接到举报 应当及时受理并组织核查、处理。某区城市管理行政执法局拖延履行法 定处理职责已构成行政不作为，复议机关遂责令某区城市管理行政执法 局在30日内对建材店未领取建设工程规划许可证擅自搭建楼梯的行为履 行行政处罚职责。
申请人认为,被申请人未分清个人经营与液化气公司经营的不同主体,将 申请人按照企业的规定认定申请人存在未取得瓶装燃气经营许可证经营液 化气行为,责令申请人停止经营瓶装液化气的行为并罚款10万元于法无据。
被申请人认为,申请人未取得燃气经营许可证从事燃气经营行为违反了 《城镇燃气管理条例》第十五条规定,根据该条例第四十五条规定,对申请 人作出罚款10万元处罚恰当。
综合本案情节，被申请人无证据证明申请人从事的自产自销活禽交易系 批量规模生产。申请人的销售数量、金额均较小，且被申请人未对诸如申 请人可能存在的占道经营、污染环境等行为进行调查核实，仅凭现有事实， 机械套用上述规定中“规模较大、社会危害严重”的情节，明显不当。本 案在作出处罚决定时机械适用裁量基准，随意提高处罚幅度，但在调查取 证时未全面深入，未兼顾行政处罚的合理性。综合同类案件的量罚基准， 行政复议机关决定维持某市综合行政执法局行政处罚决定中第1项警告，将 第2项罚款数额变更为1万元整。
市场监督管理行政处罚程序规定课件
维护社会秩序和公共利益
通过对违法行为的惩戒，维护正常的 社会秩序和公共利益，促进社会经济 健康发展。
提高行政执法效率
规范的行政处罚程序有助于行政机关 依法高效开展执法活动，减少不必要 的纷争和诉讼。
市场监督管理职责
维护市场秩序
保护消费者权益
市场监督管理部门负责维护市场秩序，打击 不正当竞争、商业欺诈等违法行为，保障公 平竞争的市场环境。
04
执行与结案阶段
处罚执行方式及期限
处罚执行方式
包括主动履行、代履行、申请法院强制执行等。
处罚执行期限
根据处罚决定书确定的期限，当事人应当在规定期限内履行处罚 决定。
延期或分期缴纳罚款
确有经济困难的，当事人可以申请延期或者分期缴纳罚款。
强制执行措施介绍
强制执行措施的种类
01
包括查封、扣押、拍卖财产等。
行政处罚分类
根据违法行为的性质、情节和社会危害程度，行政处罚可分为 警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、 暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留等。
行政处罚程序重要性
保障当事人合法权益
通过规范的行政处罚程序，确保当事 人的陈述、申辩等权利得到充分保障， 防止行政机关滥用职权。
证据是否确凿
包括书证、物证、证人证言、 视听资料、当事人陈述、鉴定
结论、勘验笔录等。
适用依据是否正确
包括法律、法规、规章等是否 适用，以及适用的条款是否准
确。
程序是否合法
包括立案、调查取证、审查决 定等程序是否符合法律规定。
处罚决定书制作要点
处罚决定书应当载明当事人的基本情 况、违法事实、证据、处罚依据、处 罚种类和幅度、履行方式和期限、救 济途径等内容。
行政处罚的基本知识PPT课件
2023/12/31
（三）、实施行政处罚的法律依 据
• 实施行政处罚的法律依据有： 包括法律、行政法规、地方性法规、部委规章、地方
政府规章
注：这里法律是指狭义上的法律，即由全国人大制定颁布实 施的规范性文件。 行政法规是由国务院颁布实施的规范性文件。 地方性法规是指省级人大、省级人民政府所在地人大、国 务院批准的较大的市人大所颁布实施的规范性文件。（周 口人大不在此范围之内） 部委规章是指国务院各部委颁布实施的规范性文件。 地方政府规章是指省级人民政府、省级人民政府所在市人 民政府、国务院批准的较大的市人民政府所颁布实施的规 范性文件。 （周口市人民政府不在此范围之内）
以便法律事务管理员与公司法律顾问联系，提 供法律支持。
2023/12/31
• 2、接到行政处罚告知书后，应从以下几个方面审查行政处 罚告知书是否合法。
• （1）、行政处罚机关是否有权进行处罚（国务院或国务院 授权的省级人民政人身自由的行政处罚权只能由 公安机关行使；是否属于做出行政处罚机关的职权围。）
2023/12/31
（四）、行政处罚决定一般程序
• 行政处罚决定应当在宣告后当场交付当事人；当 事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉 讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之 前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向 当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或 者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不 能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
• 执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
2023/12/31
（四）、行政处罚决定一般程序
• 调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同 情况，分别作出如下决定： （一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体 情况，作出行政处罚决定； （二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处 罚； （三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚； （四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。 对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关 的负责人应当集体讨论决定。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
行政处罚案卷评查课件
一、案卷评查的背景与意义
行政处罚是行政机关依照法律规定对违法行为人作出的法定制裁措施。
行政处罚案卷评查是对行政处罚工作进行全面检查和评估的过程，旨在提高行政执法的规范性、公正性和效率性。
本课件就行政处罚案
卷评查的相关内容进行详细介绍。
二、行政处罚案卷评查的目的与原则
1. 目的：
行政处罚案卷评查的目的是促进行政执法公正、规范和透明，落
实依法行政原则，保障公民合法权益。
2. 原则：
（1）依法行政原则：行政处罚案卷评查必须严格按照法律法规执行，确保执法行为的合法性和合规性。
（2）公正原则：评查工作必须公正、公开、公平，杜绝人治、歧视和不正当干预。
（3）规范原则：评查过程必须按照统一的规范和标准进行，确保评查结果具有客观性和可比性。
（4）透明原则：评查结果必须及时向社会公开，接受社会监督。
三、行政处罚案卷评查的流程与方法
1. 流程：
（1）前期准备：明确评查目标、确定评查指标和标准，组织评查人员。
（2）案卷选取：按照一定的抽样原则从行政处罚案卷库中选取被评查案卷。
（3）案卷评查：对选取的案卷进行细致的评查，核实事实、查验证据、审查法律适用等。
（4）评查结果汇总：将评查结果进行统计和汇总，分析评查情况，形成评查报告。
（5）报告通报：将评查报告向相关部门和社会公开通报，接受评查结果的监督和检验。
2. 方法：
（1）文件检查法：仔细检查案卷中的相关文件和表格，核实文书的合法性和规范性。
（2）依法评查法：根据法律法规的规定，评查案卷中的事实认定、证据采信和法律适用是否正确。
（3）程序合规法：评查案卷中的程序是否合规，是否存在超出权限、违反程序等问题。
（4）公正与公平法：评查行政处罚是否公正、公平，是否存在违背法定程序的不正当干预现象。
四、行政处罚案卷评查的结果与应对措施
1. 结果分类：
（1）合格：评查案卷符合法律法规要求，执法程序规范，处理结果正当合理。
（2）不合格：评查案卷存在违法、违规现象，执法程序不规范，处理结果不合理。
（3）优秀：评查案卷在合格的基础上，行政执法工作更为规范、细致，处理结果更加公正合理。
2. 应对措施：
（1）加强培训：对执法人员进行相关培训，提高其法律法规素养和行政处罚案卷评查意识。
（2）完善制度：建立健全行政处罚案卷评查制度和相关指引，明确评查程序和要求。
（3）加大监督：加强对行政执法工作的监督，建立举报和投诉机制，对违法行为及时查处。
（4）科技支撑：通过信息化手段提升评查工作效率和质量，提供评查数据分析的支持。
五、行政处罚案卷评查的意义与挑战
1. 意义：
（1）促进依法行政：通过评查工作，发现行政执法中存在的问题，及时整改和完善。
（2）保护公民权益：评查结果能够减少滥用职权和违法行为，维护公民的合法权益。
（3）提升行政效能：通过评查工作发现行政执法中的问题和瑕疵，提高行政效率和质量。
2. 挑战：
（1）评查标准不统一：不同地区和部门对行政处罚案卷评查的标准和要求存在差异。
（2）评查人员力量不足：评查工作需要专业人士进行，但评查人员的数量和质量存在不足。
（3）信息化程度低：部分地区和单位行政处罚案卷管理还较为落后，缺乏信息化支持。
六、总结
行政处罚案卷评查是行政执法规范的重要环节，对维护公正、透明、规范的行政执法具有重要意义。
评查工作需要依法行政、公正公平、
规范透明的原则指导，并采用合理的流程和方法进行。
评查结果可为
相关部门提供参考，推动行政执法工作的持续改进。
然而，实施评查
工作仍面临一些挑战，需要各级行政机关加大力度进行改进和创新。
只有通过不断完善行政处罚案卷评查工作，才能更好地确保公民的合
法权益和社会的公平正义。