体系运行稽核考核管理办法
稽核管理制度体系[001]
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稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
稽核管理制度范文
稽核管理制度范文稽核管理制度第一章总则第一条为加强我公司的内部控制，规范稽核工作，保障公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条稽核管理制度是公司内部控制体系的重要组成部分，是公司内部稽核工作的基本依据，适用于公司全体员工，任何人都不得违反或逾越。
第三条稽核管理制度的任务是明确公司内部控制目标，明确内部稽核工作的目标和要求，明确各级稽核机构和稽核人员的职责和权限，保障内部稽核工作规范有效开展，为公司决策提供准确、可靠、及时的信息。
第二章稽核工作的组织机构和人员第四条公司设立独立的稽核部门，负责公司内部稽核工作的组织、协调和监督工作。
第五条稽核部门的主要职责包括：（一）制定公司内部稽核工作方针、政策和制度，组织、指导、监督和评估公司全面内部稽核工作的开展；（二）建立和完善内部稽核工作制度，规范内部稽核工作程序，确保内部稽核活动的合法、合规和规范进行；（三）审核、跟踪和评估内部各项风险防控措施的实施情况，提出整改建议和改进意见；（四）组织内外部稽核工作的接收和落实，协助监管机构对公司的稽核工作进行审查和监督；（五）指导公司各部门、各单位进行内部稽核工作，提高公司内部控制水平；（六）负责对公司合规、风险、财务等重要事项进行定期稽核，向公司高级管理者提出建议；（七）负责开展稽核培训和知识普及工作，提高公司全员稽核意识和稽核水平；（八）处理公司内部稽核工作中的纠纷和投诉等与稽核工作相关的事项。
第六条稽核部门的人员应具备以下条件：（一）具有较强的审计理论基础和实践经验；（二）熟悉公司的业务、运作和相关法律法规；（三）具备较强的沟通、协调和解决问题的能力；（四）具备良好的职业操守和道德素质。
第七条稽核部门的人员应根据公司的实际需要和稽核工作的特点，制定相关的岗位职责和工作细则，并进行绩效考核。
第三章稽核工作的程序和方法第八条稽核部门应根据公司的实际情况和稽核需要，制定稽核工作的计划，并报请公司高级管理者批准。
体系推行&运行稽核考核管理办法GD-WI-03-03(A0)
1、目的:保证ISO9001标准在公司的长期有效正常运行，最大限度发挥标准作用，实现流程最优化，达到真正提升内部管理水平的能力。
2、范围：各部门经理（品管/技术/营业/行政人事/采购/表处/生产）、生产各车间科长（CNC/机加/点胶/装配）、主管（物控）。
3、定义：无4、职责：4.1、体系专员负责ISO管理体系的推行和日常稽核检查工作；4.2、管理者代表负责ISO管理体系推行和维护的整体协调和控制；4.3、各部门负责执行质量管理体系运行的相关要求4.4、总经理负责推行&稽核计划和稽核检查考核的审批；5、作业内容：5.1、ISO推行计划的制定、实施：5.1.1、体系专员每月初将本月份ISO管理体系的推行计划提报给管理代表审批，并报呈（副）总经理批准，。
5.1.2、管理代表召集部门经理、主管宣导本月度ISO推行计划，以及考核办法和上个月度的考核结果。
5.1.3、体系专员按照推行计划对相关部门负责人员进行培训及协助各部门策划体系的实施5.1.4、各职能部门负责人组织本部门相关人员进行培训并策划实施和确认。
5.1.5、体系专员跟进和确认各部门的进度和完成状况，并进行现场稽核和纠正。
5.1.6、各职能部门每月7号前将上个月的体系要求的相关记录整理给部门主管和经理签核后交体系专员确认。
5.1.7、体系专员负责查核各部门产生的记录是否符合体系的要求并记录相关问题点与<质量管理体系运行日常稽核检查表>。
5.1.8、体系专员整理本月度ISO推行过程中和体系运作所产生的记录存在的问题点汇总至<质量管理体系运行检查汇总表>，发给各部门负责人确认。
5.1.9、经管理代表召集责任部门负责人开会检讨，并要求责任单位限期改善，体系专员负责整理会议决议事项并形成会议记录，以纸档的形式发放给责任部门回签，体系专员负责跟进和验证改善对策，并将跟进结果记录入<质量管理体系运行检查汇总表>，并每月底呈（副）总经理批准做为考核据。
体系审核考核管理办法
3.1体系：负责本考核管理办法的编制及体系审核资料的汇总。
3.2管理体系代表：负责本考核管理办法的组织协调和实施工作，考核资料的收集汇总及申报工作。
3.3职能部门：负责具体实施及分析改善。
4术语
4.1内部审核：有时称第一方审核，是由公司自己或以公司的名义进行，用于管理评审或确认质量体系的有效性，可作为公司自我合格声明的基础，一般包括：体系审核、过程审核、产品审核。
修订记录
修订日期
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修订编号
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修订内容摘要
核准/日期
会签/审核
制订/日期
1目的
为保证公司质量管理体系的有效运行，推动体系工作的有效实施，以达到符合相关法律法规、IATF16949-2016标准和其他管理体系、及客户相关要求；满足ISO基本思想（说写做一致），满足ISO七大原则。
2适用范围
本公司所有管理体系，包括不限于质量管理体系-IATF16949,环境管理体系ISO14001,职业健康安全管理体系ISO45001。
4.5严重不符合项：该体系缺项或完全不满足IATF16949:2016的要求，违背一项要求的多个不符合项可能意味着该质量管理体系的失效。
4.6一般不符合项：是对IATF16949:2016的不符合，但基于判断和经验，其不太可能导致质量管理体系失效，或导致降低保证过程和产品受控的能力。
4.7轻微不合格项：发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。
6.3.3.3在纠正预防措施的规定期限内仍未纠正者，按6.3.1条对应条款作200%考核，并对纠正的部门负责人公布其未落实的情况，接受监督，直至关闭。
6.3.3.4重复性不符合项：依据审核《GBT19011管理体系审核指南》对不符合项进行升级,并依据本规定执行升级后处罚金额。
稽核稽查管理制度
1.0目的：为强化监督，规范管理，促进各项变革工作有序开展，更好地激发公司全体员工的工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过稽核，提高执行力；1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因并进行改善；1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理规程的执行情况及其工作进度；1.4加强与促进公司各部门之间的协调、沟通；1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.6准确掌握全公司员工的工作业绩，促进公司各部门提高工作效率；1.7建立、健全和完善公司责任、管理制约机制；1.8树立正面典型，弘扬正气，营造积极进取、健康向上的工作氛围；1.9促进企业和谐发展。
2.0范围：2.1公司日常性稽核工作及专案稽核工作；2.2公司各部门、各岗位工作人员。
3.0权责：3.1稽核办权责3.1.1稽核办代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权提报权；3.1.2稽核各部门、各岗位是否按照公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明书、通知、通告等文件的条款规定进行作业；3.1.3坚持以公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件的条款规定为准绳，以事实为依据，以纠偏为重点、以教育为目的，实事求是开展工作；3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚提报权；3.1.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。
3.1.6有权在公司内部聘请稽核代表并协请参与稽核。
3.2稽核主任权责3.2.1接收总经理、常务副总下达的稽核工作任务；3.2.2组织稽核成员（含各部门负责人）认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，严格规范展开稽核作业，促使公司各项工作良性、持续发展；3.2.3根据稽核任何之要求自动自发的进行稽核工作；3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核报告》、《稽核奖惩单》的填制和上交；3.2.5及时向总经理反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件之规定条款的缺陷并提出改善建议；3.2.6组织稽核例会，汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报总经理。
体系稽核管理规定
真空镀膜
在产线是否都配备各型号的作业指导书，并且相关作业事项都有记录？
Sio2和AF 覆膜液的产品名称是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
Sio2和AF覆膜的厚度标准是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
去除保护胶带后，是否用除电枪喷射去除表面的灰尘或静电？
序号
工序
检查项目
1
仓库
在库品是否有追溯系统，能够追溯到在仓库中的所有物料（包括先进先出的物料）？如标识系统、生产周期、批号等？
先进先出管理方案是否树立并执行？
现场物料有否按区域规划摆放？（参照区域规划图）
是否有明确的规定待检区、不合格品区及良品区?
化学品管理仓现场是否保存MSDS等资料，员工是否熟悉其特性及安全要求。
是否按SIP、作业指导书等要求作业，保持检验记录且正确？
样本保存是否适当(温湿度和环境)?
检验报告是否有效的进行管理
油墨入料检验是否有粘性测试？
网版入料检验是否有张力测试？
刮刀入料检验是否有硬度检验？
各物料是否有定期可靠性检测与监控？
不合格批是否均适当标示(品名,不良状况,不良项目)且并可追溯?
是否有对环境温湿度做日常监控记录?
检验发现异常，有开出相应《质量异常单》,并跟进处理、效果验证，保持结案记录？
硝酸钾使用寿命是否进行管控，监测方法是什么，是否有添加更换记录？
钢化炉的温度是否进行点检，是否有检测标准，点检频率是多少，是否有记录？
客户的性能标准现场是否可快速清晰的获得？是否按照客户标准进行判定，是否有测试记录，每批钢化产品是否可准确追溯其测试结果？
是否对于未用完原物料定期安排检验时间,以确定原物料的劣化程度?
部门体系运行稽查管理制度
人力资源部部门体系运行稽查管理制度编制：审核：批准：实施日期:发布日期:1目的1.1 为了确保本公司质量环境体系的良好运行，保证体系运行的适应性和总体有效性以及确保质量环境体系适合于实现企业的质量环境方针和质量环境目标要求，进行正式而系统的评价，不断提高企业实际情况与体系的符合度，使组织能够实现持续改进，提高客户满意度，特制定本制度。
2适用范围2.1 本规定适用于公司的所有部门。
3职责3.1人力资源部体系人员每月负责对公司各部门体系运行情况进行检查。
3.3 旭双公司所有部门均应接受审核。
4工作内容4.1审核人员提前通知受审部门，受审部门准备所有信息并提交，如职责分工、工艺流程、作业规定、文件表单、内部规定等。
4.2 受审部门如有内审员必须陪同审核。
4.3 人力资源部体系人员通过询问、检查书面资料、现场检查等方式收集相关数据并依据审核材料进行正向追踪及逆向追溯。
4.5 如受审部门现场实际运行情况与公司体系不符，则审核员可适当多抽样并偏离检查表进行追溯审核。
抽样必须具有代表性。
4.6 审核员如实记录结果并反馈给受审部门和相关领导及部门。
4.7 受审部门应在质量部协助下理清思路，持续改进。
4.8 人力资源部体系审核频次定为每月月底进行一次。
4.9 人力资源部部门根据被审部门相关文件、流程、表单，确认实际运行过程中的符合情况。
4.10 负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
4.11 审核结束后，人力资源部编应定稽核报告，并报告各部门主管，对不合格项要求整改并追踪改善结果。
修订记录。
体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）
体系运行稽核考核管理办法（推荐五篇）第一篇：体系运行稽核考核管理办法体系稽核考核管理办法1.目的：全面实施并持续改善公司ISO质量/环境管理体系，提升质量/环境管理的功效。
2.范围：质量环境管理体系的各类审核，包括内部例行审核，7S稽核，客户审核，第三方审核发现的缺失项。
3.职责：3.1激励提出：品保部；激励审核：管理者代表；激励核准：总经理。
3.2各部门负责人：监督改善本部门质量环境管理体系推进工作；3.3各部门内审员：协助部门负责人实施改善本部门管理体系推进工作；部门日常体系维护工作。
4.定义：4.1质量环境管理体系总要求：公司依据GB/T19001-2008与GB/T24001-2004标准的要求，建立并实施和实施质量环境管理体系，形成文件，有效地贯彻执行，并持续改进其有效性。
4.2部门内审员：经过相关专业系统培训的具备内审员资格的人员。
5.工作流程：5.1考核采用正负激励相结合的原则，考核只针对各部门负责人及内审员，奖惩金额在每月工资中兑现。
5.2体系定期稽核安排：5.2.1每月定期由ISO专员组织各部内审员进行日常体系运行的稽核，具体的稽核内容按内部检查表的要求进行，此检查表由ISO专员主导编写，各内审员在稽核的过程中可根据实际情况进行适当修改，对于稽核出的问题点，统一由各内审员以书面《不符合项报告》的形式开立给责任单位，并按《内部审核管理程序》的要求执行相应的改善，内审员按期跟踪改善效果，最终的结案由管理者代表核准后方可生效；体系稽核考核管理办法5.2.2对于每月定期稽核的问题点由ISO专员汇总，并按按此考核制度，开立奖惩单给各责任单位；5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表与7S小组共同参加，将与体系相关的问题点单独列出，按此考核制度的要求执行对相关责任单位进行考核； 5.2.4以上内部例行审核的缺失项，由各部门内审员负责整理汇总，并追踪内部的改善效果，要求本部门整改，并将改善结果统一提交给ISO专员，如有任何疑问，各部内审员为部门的ISO对应窗口；5.4负激励原则：5.4.1受稽核部门主管或代理人不配合审核员完成审核工作，每次扣责任部门负责人10元；5.4.2体系审核（内部审核，7S稽核，客户审核，第三方审核）的缺失项主要分为三种：严重缺失，一般缺失，观察项；5.4.3在内外部审核中，发现严重缺失每次的责任部门主管负激励20元/项，一般缺失第1次发现责任主管负激励5元/项，第2次重复发现责任主管负激励10元/项，第3次重复发现责任主管负激励20元/项；5.4.4责任部门被查出不符合项后，不积极采取预防与纠正措施整改，而以各种不正当理由推脱，责任部门负责人负激励10元/次5.5正激励原则：5.5.1内（外）部审核中被审核部门未被开立“不符合项报告”，责任部门负责人及部门内审员奖励20元，积极配合审核工作，能正视不符合事项，且事后加强管理制度，使不符合事项适时结案，责任部门负责人及内审员正激励10元/项。
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目的：
全面实施并持续改善公司ISO质量/环境管理体系，提升质量/环境管理的功效。
范围:
质量环境管理体系的各类审核，包括内部例行审核，7S稽核,客户审核，第三方审核发现的缺失项.
职责：
3。
1激励提出：品保部；激励审核:管理者代表；激励核准：总经理.
3。
2各部门负责人:监督改善本部门质量环境管理体系推进工作；
3.3各部门内审员:协助部门负责人实施改善本部门管理体系推进工作；部门日常体系维护工作。
定义：
4。
1质量环境管理体系总要求：公司依据GB/T19001—2008与GB/T24001-2004标准的要求,建立并实施和实施质量环境管理体系，形成文件，有效地贯彻执行，并持续改进其有效性。
4。
2部门内审员：经过相关专业系统培训的具备内审员资格的人员.
工作流程：
5.1考核采用正负激励相结合的原则，考核只针对各部门负责人及内审员，奖惩金额在每月工资中兑现。
5.2体系定期稽核安排:
5.2.1每月定期由ISO专员组织各部内审员进行日常体系运行的稽核，具体的稽核内容按内部检查表的要求进行，此检查表由ISO专员主导编写，各内审员在稽核的过程中可根据实际情况进行适当修改，对于稽核出的问题点，统一由各内审员以书面《不符合项报告》的形式开立给责任单位，并按《内部审核管理程序》的要求执行相应的改善，内审员按期跟踪改善效果，最终的结案由管理者代表核准后方可生效；
5。
2。
2对于每月定期稽核的问题点由ISO专员汇总，并按按此考核制度,开立奖惩单给各责任单位；
5.2.3每周定期的7S稽核由品保部派出一名代表与7S小组共同参加，将与体系相关的问题点单独列出,按此考核制度的要求执行对相关责任单位进行考核；
5。
2.4以上内部例行审核的缺失项，由各部门内审员负责整理汇总，并追踪内部的改善效果，要求本部门整改，并将改善结果统一提交给ISO专员,如有任何疑问，各部内审员为部门的ISO对应窗口；
5。
4负激励原则:
5。
4。
1受稽核部门主管或代理人不配合审核员完成审核工作,每次扣责任部门负责人10元;
5。
4。
2体系审核（内部审核,7S稽核，客户审核，第三方审核）的缺失项主要分为三种:严重缺失，一般缺失，观察项;
5。
4。
3在内外部审核中，发现严重缺失每次的责任部门主管负激励20元/项，一般缺失第1次发现责任主管负激励5元/项，第2次重复发现责任主管负激励10元/项，第3次重复发现责任主管负激励20元/项；
5。
4.4责任部门被查出不符合项后，不积极采取预防与纠正措施整改，而以各种不正当理由推脱，责任部门负责人负激励10元/次
5。
5正激励原则：
5。
5.1内（外)部审核中被审核部门未被开立“不符合项报告"，责任部门负责人及部门内审员奖励20元，积极配合审核工作，能正视不符合事项，且事后加强管理制度,使不符合事项适时结案,责任部门负责人及内审员正激励10元/项。
5。
5.9全年部门体系运行良好的涉及现场的部门负责人及内审员正激励100元,全年部门体系运行良好的服务部门负责人及内审员正激励50元。
6.表单：
6。
1《不符合项报告》
6。
2《奖惩单》
6。
3 2010年各部门客户审核问题点分类汇总表
会签（发行）部门
事业一部：
事业二部:
事业三部:
品保部：
采购部：
研发部:
营销部:
设备课：
财务部:
人力资源部：
仓库课：
PMC部:
批准：审核: 制定：赵海侠。