全球化的历史诠释——马克思恩格斯的世界历史理论

二、世界历史的形成前提
在马克思恩格斯的论述中，世界历史的进程 发端于１５世纪中叶的世界地理大发现。马克思 恩格斯指出：“随着美洲和通往东印度的航线的 发现，交往扩大了，工场手工业和整个生产运动 有了巨大的发展。从那里输入的新产品，特别是 进人流通的大量金银完全改变了阶级之间的相 互联系，并且沉重地打击了封建土地所有者和劳 动者；冒险的远征。殖民地的开拓，首先是当时市 场已经可能扩大为而且日益扩大为世界市
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性使然，历史向世界历史的转变才得以实现，世 界历史的发展历程就其实质而言无非是资本扩
张的过程。
五、世界历史的演进特征
世界历史的形成和发展是以资本主义扩张 为基础的，资本主义扩张必然会造成世界历史 体系中各民族、各地区之间发展的不平衡，而这 种不平衡实则是一种以发达国家和文明国家为 中心的依附结构。因而建立在资本主义扩张基 础上的依附结构体现了世界历史演进的本质特 征。在马克思恩格斯看来，这种由发展不平衡 引起的依附结构是多元的，不仅体现在东方落 后国家与西方资本主义国家之间，就像他们所 描述的：“正像它使农村从属于城市一样，它使 未开化和半开化的国家从属于文明的国家，使 农民的民族从属于资产阶级的民族，使东方从 属于西方”［４］（Ｐ２７７），而且体现在资本主义国家 之间。这是因为“国家之间可以不断进行交换，
六、世界历史的发展道路
在早年时期，马克思恩格斯曾借助哲学分 析方法对世界历史道路作了一般性的概括。 他们认为，资本主义开创了世界历史，虽然资 本主义的扩张和掠夺为世界带来了灾难，但 每一次的灾难都是以进步为代价的。在对资 本主义辩证理解的基础上，马克思恩格斯将 资本主义看作是各个民族和国家进入世界历 史进程的基础和必经阶段，经由资本主义阶 段进入世界历史进程是每个国家社会历史发 展的唯一模式。但在晚年时期，马克思恩格 斯通过考察俄国公社的特点进一步指出，东
三、世界历史的行进动力
马克思恩格斯认为，资本主义“首次开创了 世界历史”［４］（Ｐ１１４）。在资本主义扩张和发展 的推动下，世界摆脱了封闭、隔绝的状态，每一 个人的需要都开始依赖于整个世界的发展。正 是资本主义．丁业文明向世界的传播，才使世界 以东方落后国家从属于西方资本主义国家的形 式联结为一体。 具体说来，资本主义对“世界历史”的开创 性和推动性主要体现在以下三点。 第一，资本主义大工业的意义。马克思恩 格斯的伟大功绩之一在于为“世界历史”的出现 找到了实证性的物质动力，即生产力。马克思
第三，资产阶级的推动作用。资本主义的 发展注定要让资产阶级成为世界历史发展的主 导力量。作为资本的人格化主体，“资产阶级在 历史上曾经起过非常革命的作用”［４］（Ｐ２７４）， “它迫使一切民族——如果它们不想灭亡的
话——采用资产阶级的生产方式；它迫使它们
在自己那里推行所谓文明的制度，即变成资产 者。一句话，它按照自己的面貌为自己创造出 一个世界”［４］（Ｐ２７６）。资产阶级圉消灭了以往 各国闭关自守的状态，并“使一切国家的生产和 消费都成为世界性的了”［４］（Ｐ２７６）而开创了世 界历史的新纪元。
曼（１９８３一），女．河南商丘人，华中师范大学政法学院博士生；武汉４３００７９
①本文所引“世界历史”概念指其狭义涵义。 ２２
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度上忽略了在作为世界史的历史之前的历 史，并在一种更为广泛的层面上将“世界历 史”归结为自人类产生以来的总体历史。
指出：“历史向世界历史的转变，不是‘自我意 识’、宇宙精神或者某个形而上学怪影的某种纯 粹的抽象行动，而是完全物质的、可以通过经验 证明的行动。”［－４］（Ｐ８９）人类历史的发展阶段和 不同的发展状态是与人类的生产力发展水平紧 密相联的。在资本主义生产方式兴起以前，生 产力发展水平的低下使“人的生产能力只是在 狭窄的范围内和孤立的地点上发展 着”［５］（ＰＬ０４）。随着资本主义萌芽的产生，工场 手工业的发展促进了分工的进一步扩大，最初 的地域性局限逐步消失，世界市场的雏形日益 呈现。但此时的世界市场仍是有限的，真正的 世界市场的形成得益于资本主义大工业的建 立，因为“现代的大工业只有在经常扩大，经常 夺取新市场的条件下才可能存在。大量生产的 无限可能性、技术的不断发展和进一步完善以 及由此而产生的资本和劳动力的不断排挤，迫 使现代的大工业非这样不可。”［６］世界市场的 形成意味着历史开始向世界历史转变。因此， 世界历史不是从来就有的，也不是现在才出现 的，作为一个历史范畴，它是生产社会化的产 物，是大工业的发展“首次开创了世界历史…… 消灭了各国以往形成的闭关自守的状 态”［－４］（Ｐ１１４）。没有资本主义商品生产和现代 大工业的发展，历史就无法向世界历史转变，真 正意义上的世界历史只是、也只能在资本主义 大工业的基础上才开始生成。 第二，资本的促成作用。资本不自觉地充 当了世界历史形成的驱动力之一。最初的资本 形态是中世纪欧洲城市行会里自然形成的“等 级资本”①。随着等级资本向现代资本的转变， “资本一方面具有创造越来越多的剩余劳动的 趋势，同样，它也具有创造越来越多的交换地点 的补充趋势，创造世界市场的趋势已经直接包 含在资本的概念本身中。”［－５］（Ｐ３９１）“资本越发 展，也就越是力求在空间上更加扩大市场，力求 用时间去更多地消灭空间”［－５］（Ｐ３３）。在马克思 看来，正是由于现代资本无限增殖和扩张的本
四、世界历史的产生机理
在马克思恩格斯看来，世界历史的产生是 生产力、分工和交往发展的结果，因为“各民族 之间的相互关系取决于每一个民族的生产力、 分工和内部交往的发展程度。这个原理是公认 的。”［４］（Ｐ６８）由生产力发展所导致的生产的社 会化必然会促使分工的进一步深化，分工深化 意味着世界上的每个人都现实地依赖于他人， 因而分工深化的结果就是普遍交往的扩大化以 及在此基础上的世界性交往的出现。对于“交 往”，马克思曾在《德意志意识形态》、《共产党宣 言》等多部著作中广泛提及，他用“物质交往”、 “精神交往”、“世界交往”等不同概念对交往问 题做了细致分析。他认为，由普遍性交往向世 家的生产 和消费都成为世界性的了”。世界市场使世界 各区域之间在生产、消费等各个领域所表现出 来的密切联系使其形成和发展成为历史转变为 世界历史的最后一个重要环节。因此，生产力、 分工、交往和世界市场不但是世界历史形成的 重要因素，也是历史转变为世界历史的中间环
自２０世纪８０年代以来，“全球化”概念随着 世界一体化进程的迅猛发展而逐渐流行开来，形 形色色的全球化理论层出不穷。随着全球化话 语的深入，马克思恩格斯是否有过关于全球化的 论述成为学界普遍争论的焦点之一。毋庸置疑， 马克思恩格斯皆未提过“全球化”概念，但这并不 表明马克思恩格斯全球化思想的缺失。当然，对 马克思恩格斯全球化思想的解读不能从对当代 西方全球化理论的理解角度进行。综合周内学 界关于马克思恩格斯全球化思想的研究成果，准 确地说，马克思恩格斯的全球化思想集巾体现在 二人对“世界历史”理论的阐述和论证上。正因 如此，学界有人认为，“世界历史”理论就是马克 思恩格斯的全球化观，马克思恩格斯是在用“世 界历史”概念表达其全球化思想，或者说是从全 球视野出发阐释其“世界历史”理论。马克思恩 格斯从对资本主义扩张的考证出发对世界历史 发展本质、规律、动力和特点等的剖析，正是其全 球化理论建构的基础和体现。
收稿日期：２００９－１２－１７ 作者简介：李
一、“世界历史”的概念厘定
“世界历史”概念是世界历史理论的逻辑 起点，厘清这一概念是深入研究世界历史理 论的核心前提。马克思恩格斯曾指出：“世界 史不是过去一直存在的，作为世界史的历史 是结果。，，［１］马克思恩格斯的这一论述说明， 正确理解“世界历史”概念需从“结果”人手。 在马克思恩格斯的相关论述中，“世界历史” 无疑是作为世界各民族和国家产生世界性联 系和交往的结果而出现的［ｚ］，因而“世界历 史”指“１６世纪以来建立在大工业和各民族普 遍交往基础上日益形成一个整体的世界历 史，它强调的是各民族之间相互作用、相互依 存的整体性联系以及人的发展和最终解放”， “其空间内涵不包括１６世纪前各民族、国家、 地区相对隔绝、彼此孤立而尚未形成有机整 体的历史”［３ｌ。有人将此看作是对“世界历 史”的狭义界定①，认为这样的界定在某种程
节，其中的逻辑关联可以表述为：大工业——分 工的深化——普遍交往——世界性交往——世 界市场——世界历史。
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方国家在一定条件下“有可能不通过资本主 义制度的卡夫丁峡谷，而占有资本主义制度 所创造的一切积极成果”Ｅ７３。这一论断表明， 东方国家有可能走上一条不同于西方的历史 发展道路，即不历经资本主义的“洗礼”而直 接进入社会主义社会的道路。马克思恩格斯 晚年的这一思想被称为历史发展的“跨越 论”。“跨越论”是世界历史理论的补遗和延 伸，也是对世界历史发展道路的新阐发。 围绕马克思恩格斯早年和晚年时期对世界 历史发展道路的阐释，学界掀起了关于“单线 论”和“多线论”的争论。“单线论”者据守马克 思恩格斯早年思想，坚持经由资本主义阶段进 入世界历史进程的单一模式；“多线论”者以“跨 越论”为思想武器，坚持世界历史发展的多元化 道路。从某种意义上说，“‘单线论’是把‘历史 发展规律’混同于‘历史发展道路’，从而把历史 发展的统一性简单化为‘历史发展道路’，而‘多 线论’则把‘历史发展规律’与‘历史发展道路’ 截然分开，从而把各个民族和国家的历史发展 的特殊性绝对化。”［８］事实上，马克思恩格斯从 历史发展规律的高度揭示了历史发展的主流道 路，而各个国家由于具体的历史条件不同又会 有不同的发展道路，但这样的道路是个别情况， 具有特殊性。所以说，世界历史的发展道路是 普遍性和特殊性相结合的辩证统一体。
甚至反复进行规模越来越大的交换，然而双方 的赢利无须因此而相等。一国可以不断攫取另 一国的一部分剩余劳动而在交换中不付任何代 价”［５］（Ｐ４０Ｚ）。 值得注意的是，以发达国家与文明国家为 中心的依附结构并非永世存续的。从世界历史 发展的纵向看，虽然落后国家进入世界历史进 程的方式是强行的和暴力的，但资本主义基本 矛盾的世界性反应最终会使汇人世界历史发展 潮流的所有国家向着“自由人联合体”的方向发 展。因此，这种以发达国家与文明国家为中心 的依附结构会随着世界历史与共产主义的融汇 而自行消失。