教务处廉政风险防控手册
职业学校教务处廉政风险排查点及防范实用措施
教务处勤政风险排查点及防备举措序风险点风险表现形式防控举措号1. 未严格依据学籍管理制度及上司的文件精神来履行；1. 严格依据学籍管理制度及上司文件精神履行；1学籍管理2. 学籍档案管理未贯彻实时性、 正确性、 全面性和2 实时仔细更新学生学籍信息档案；完好性；3. 实时在学籍管理平台和教务管理系统保护信息。
3. 学籍管理平台保护不实时。
2毕业生未依据学籍管理条例严格审查毕业生资格。
毕业审查经过专业部初审，教务处复审。
学历审查3毕业证书保存1. 毕业证书未按规定使用及报废登记； 1. 毕业证书进出库由不一样人员分开管理，领用、报废等进行严格登记；与发放2. 不按规定发放证书。
2. 严格依据流程制发证书；4教课监察结果在教课监察过程中讲人情，未实时办理或隐瞒不 1. 严格依据学校教课责任事件管理方法办理，第一时间上报有关领导；的办理 报。
2. 严肃办剪发现教课责任事件后隐瞒不报， 或对事件采纳推委、 听任态度。
在考务组织管理环节，1. 制定统考课程考查方法及命卷管理规定；如命卷、 审卷、制卷、领卷、考务组织与试2. 制定试卷评阅与归档管理建议； 5发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题展开按期、不按期的试卷专项检查； 卷保密质量不高与泄密问题。
3.4. 成立期末考试工作通告制度。
61．未严格依据成绩改正审批规定，改正学生成绩；成绩管理2．开具成绩证明故弄玄虚、接受请托。
1.管理制度不够健全；教材管理7 2. 教材订购出现多订、漏订、订错；与采买4.教材采买不够规范，缺少公正、公正、公然。
1.委派教师培训存在人情委派，不切合要求的委8师资培训派；1.利用中职管理系统由专业部供给成绩，而后录入成绩；2.严格依据规定开具成绩证明。
1. 教材征订依据市教育局和省联院要求采买，零落教材经过公然招标进行采买；2.教材征订采纳教师依据目录选定，专业部初审，教务处复核流程；3.加大对教材采纳、征订的审查，根绝低质教材。
教育部关于某廉政风险防控手册
教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册教育部2015年11月前言近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。
实践证明，推进制度创新，规权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。
为进一步强化高等学校基本建设规管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。
《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校外监督，以制度约束权力，用程序规管理，有着十分重要的作用。
各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。
目录一、使用说明 (1)（一）结构说明 (1)（二）标示说明 (1)（三）应用说明 (2)二、直属高校和直属单位基本建设项目总流程图 (3)三、各工作容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 (4)（一）立项审批 (4)（二）勘察设计 (6)（三）项目报建 (8)（四）工程招标 (9)（五）合同管理 (12)（六）质量控制 (14)（七）安全管理 (16)（八）工期控制 (18)（九）变更控制 (20)（十）资金管理 (22)（十一）竣工验收 (24)（十二）决算审计 (26)（十三）资产交付 (28)一、使用说明（一）结构说明《防控手册》以直属高校、直属单位基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，明确防控责任主体，并提出防控措施。
【学校】廉政风险防控手册范本
学校组织政教处、总务处对各处室进行监督检查（5日内完成）
↓
针对检查出的问题，下发限期整改通知书（整改期限为10天）
↓
对限期整改的项目，跟踪检查
↓
对长期不能整改的，提出处理意见
↓
相对人的权力：有违法违纪行为，通过如下渠道反映
↓
自查、监督检查完后，向教分管校长、校长汇报
1、监督部门：校长室（电话：）
2、执法依据：教育部《中小学幼儿园安全管理办法》。
5
办公用品的采购
1、列入政府采购项目的采购；
2、日常办公用品而未列入政府采购项目的采购。
总务处
6
饭堂物资的采购
1、食品的采购；
2、其他相关用品的采购；
3、采购物资的验收。总务处7教师教学成绩的认定
1、评选校级优秀课例、优秀论文，并推荐到县、市里参评；
2、推荐优秀教师候选人；
3、绩效工资等级的评定。
教研室
专业技术人员职务评聘流程图
承办部门：XX学校校办室（电话：）
成立评聘领导组
↓
公布评审条件标准
↓
教师对照标准准备有关材料
↓
学校初审把关并公示
↓
领导组审查
↓
报县教育局、人事局
注：1、监督电话：
2、实施依据：《中小学教师职务评审管理办法》
教职工评优评先工作流程图
（请各校自行补充内容）
基建工作流程图
承办部门：XX学校（电话：）
↓
校长办公会批准
↓
呈报上级机关批准
↓
兑现教职工奖励
干部年度考核流程图
承办部门：校办室（电话：）
根据主管部门有关通知、制定度考核方案
↓
提交校委会研究决定、印发考核方案
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
7. 加强信息安全防护，确保学生个人信息不被泄露。
三、总结及建议
根据排查结果，教务处存在廉政风险点，但整体风险可控。为进一步加强廉政建设，提出以下建议：
加强对教务管理人员的廉政教育和培训，提高其廉洁自律意识。
建立健全的监督机制，对教务管理进行全程监督，防止权力滥用。
学生成绩篡改
教务管理人员擅自篡改学生成绩，造成不公平现象。
高
2. 加强对学生成绩的管理和监督，确保成绩真实可信。
考试舞弊
在考试过程中，教务管理人员放任或参与舞弊行为。
高
3. 严格执行考试纪律，对舞弊行为进行严厉打击，维护考试公平。
教学资源分配不均
教学资源的分配存在不公平现象，导致部分教师和学生无法获得应有的教学资源。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
一、基本信息
风险点名称：教务管理
排查时间：XXXX年XX月XX日
排查人员：XXX、XXX、XXX
二、排查内容及结果
风险点
描述风险等级ຫໍສະໝຸດ 防控措施课程安排不公
教务管理人员在安排课程时存在私心，导致课程安排不公平，影响教学质量。
高
1. 建立公开透明的课程安排制度，确保所有教师都能平等地获得课程资源。
中
4. 建立健全教学资源分配制度，确保资源公平分配。
教师评价不公
对教师的评价存在主观因素，导致评价结果不公正。
中
5. 建立科学的教师评价体系，确保评价结果客观公正。
学生学籍管理不善
学生学籍管理混乱，导致学生权益受损。
低
6. 加强学生学籍管理制度建设，确保学籍信息准确无误。
信息泄露风险
教务管理涉及学生个人信息，存在信息泄露的风险。
廉政风险防范管理制度手册
廉政风险防范管理制度手册裕民县第二小学二O 一二年裕民县第二小学廉政风险防范考核制度为进一步落实党政领导班子和各教研组负责人在廉政风险防范中的责任，根据县教育局党委的要求，特制定本制度。
一、考核内容1、学校领导班子成员及教研组负责人应与学校签订《廉政风险防范目标责任书》。
2、建立健全廉政风险防范各项规章制度。
3、探索和研究各项制度执行情况的考核办法，使制度得到有效实施，形成按制度办事，用制度管人的良好机制。
4、贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，探索、总结新时期党员教师教育、制度、监督的新思路、新措施。
5、加强履行职能，落实责任，实施有效服务的管理与监督。
6、加强《党政领导干部选拔任用工作条例》、“收支两条线”、《廉政准则》等规定执行情况的监督。
7、加强党员教师、职工违规、违纪行为的查处。
8、加强作风的管理，树立良好的财政形象。
9、落实“谁主管谁负责” 、“管行业必管行风”的“一岗双责”责任制。
二、考核方式1、学校党支部制定廉政风险防范目标责任制考核细则2、各教研组要按照《考核细则》组织自查，并向学校党支部上报书面情况报告。
3、学校党支部成立检查组，年末深入各教研组，通过听、查、访等方式，对廉政风险防范工作进行全面考核。
三、考核奖励1、廉政风险防范目标责任制考核按95 分以上为优秀，80－94 分为合格，70－79 分为基本合格，70 分以下为不合格确定档次。
考核为优秀档次的教研组，给予一定的精神和物质奖励。
2、对考核为不合格的教研组，实行“一票否决”制，当年不能评为先进，主要责任人不能评为先进个人。
四、执行时间本制度由廉政风险防范领导组制定并负责解释，从2012 年3 月1日起执行。
裕民县第二小学廉政风险防范管理教育制度一、制定并实施廉政风险防范管理实施方案，将廉政风险防范管理作为学校党支部中心组学习和党员教师廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。
二、学校党支部中心组学习成员和党员教师在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
学校教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
低
严格执行调课、临时停课程序。
教务处全体成员
35
业务流程风险
教务运行管理－－课程授课进程表的审核
因各种原因私自更改、调整授课进程表
低
低
授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事后进行调整的行为严格管理。
教务处全体成员
36
业务流程风险
质量工程申报与管理
上传审核不仔细、申报级别出误差。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
教务处全体成员序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施责任人自评审定26业务流程风险普教生学籍管理毕业证书发放及电子信息上报学历电子注册信息有误不能及时注册学生不能按时上网查询或信息错误
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责风险
普教新生入学资格复查
1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费的老生进行网上注册。
教务处全体成员
3
岗位职责风险
普教学籍管理－－休复学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；
对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。
教务处廉政风险防控手册
会昌县第四中学教务处廉政风险防控手册12、教务处材料12.1、教务处岗位架构图12.2、教务处职责12.3、教务处岗位职责12.4、教务处主要政策、法规清单12.5、教务处工作文件清单12.6、教务处现有表格记录清单12.7、教务处主要工作流程清单12.8、教务处岗位廉政风险点自查表12.9、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表12.10、教务处主要权限运行流程图12.11、教务处对应的流程风险识别评价表12.12、教务处廉政风险防控措施汇总一览表12.13、教务处主要审批事项权力清单12.14、教务处自由裁量权清单12.15、教务处廉政风险防控目标一览表12.16、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表12.17、教务处涉及领导廉政风险点统计表12.1、教务处教务处负责人12.2、教务处工作职责 一、职能职责一）教学行政管理1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。
2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。
3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。
4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。
协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。
5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。
6、负责教学质量管理。
组织实施各类教学检查考核评估。
检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施；7、负责各类教学规章制度建设。
拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。
二）师资队伍建设与考核1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。
2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。
高校廉政风险手册
第一篇《高校廉政风险手册》从高校实际情况出发，梳理了高校可能存在的廉政风险点，并提出了相应的防控措施。
具体包括以下几个方面：一、招生录取风险。
高校招生录取工作是社会关注的热点，也是高校廉政风险的重点领域。
手册中详细列举了招生录取工作中可能存在的风险点，如徇私舞弊、违规录取等，并提出了加强制度建设、严格监督检查等防控措施。
二、财务管理风险。
高校财务管理涉及资金流入流出、资产管理和会计核算等多个方面，容易滋生腐败问题。
手册中明确了财务管理中可能存在的风险点，如私设小金库、违规发放津补贴等，要求高校加强财务管理制度建设，强化内部审计和公开透明。
三、基建工程风险。
高校基建工程往往涉及大量资金和资源，容易成为廉政风险的高发区。
手册中对基建工程中可能存在的风险点进行了梳理，如工程招标、材料采购等环节的违规操作，并提出了加强监管、完善招投标制度等防控措施。
四、科研经费管理风险。
科研经费是高校重要的资金来源之一，但也是廉政风险的易发领域。
手册中指出了科研经费管理中的问题，如虚假报销、违规转拨等行为，要求高校加强对科研经费使用的监管和审计。
五、校办企业风险。
高校校办企业由于其特殊的产权关系和管理模式，容易产生廉政风险。
手册中对校办企业中可能存在的风险点进行了分析，如利益输送、违规决策等行为，要求高校加强对校办企业的监管和规范运作。
六、学术不端风险。
学术不端行为不仅损害学术声誉，也严重影响了高校的健康发展。
手册中强调了学术不端行为的危害性，要求高校加强学术规范建设，建立完善的学术评价体系和监督机制。
最后，我想强调的是，《高校廉政风险手册》的目的是为了提高大家的廉政风险意识，加强风险防控工作。
只有大家共同努力，才能营造一个风清气正的高校环境，促进高校的健康发展。
谢谢大家！第二篇大家好！今天，我非常荣幸地向大家介绍我们高校廉政风险手册的内容。
这本手册旨在提高我们的廉政意识和风险防范能力，为建设一个公正、廉洁、高效的高校环境提供指导和帮助。
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会昌县第四中学
教务处廉政风险防控手册
12、教务处材料
、教务处岗位架构图
、教务处职责
、教务处岗位职责
、教务处主要政策、法规清单
、教务处工作文件清单
、教务处现有表格记录清单
、教务处主要工作流程清单
、教务处岗位廉政风险点自查表
、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表、教务处主要权限运行流程图
、教务处对应的流程风险识别评价表
、教务处廉政风险防控措施汇总一览表
、教务处主要审批事项权力清单
、教务处自由裁量权清单
、教务处廉政风险防控目标一览表
、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表、教务处涉及领导廉政风险点统计表
、教务处
教务处负责人
副
主
任
、教务处工作职责
一、职能职责
一）教学行政管理 1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。
2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。
3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。
4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。
协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。
5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。
6、负责教学质量管理。
组织实施各类教学检查考核评估。
检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施；
7、负责各类教学规章制度建设。
拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。
二）师资队伍建设与考核
1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。
2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。
三）考试、竞赛辅导与学籍管理
1、指导年级组组织期中、期末和月考的考试组织实施与成绩评定及成绩的分析、统计与上报
2、组织学生课外兴趣小组和学科兴趣小组的竞赛辅导。
组织落实各级教育行政部门举行竞赛辅导。
3、负责全日制在校生的学籍建档管理，转学、休学、借读等学籍变动管理以及毕业证书办理工作。
四）其它工作
干
事 A
干事 B
1、教学管理信息化建设工作，积累教学资料。
负责教学文件管理和档案资料的整理、归档工作。
2、负责教工教育教学奖励核算工作。
负责教学考勤汇总统计、上报和公示。
3、完成学校安排的其他工作。
、教务处岗位工作职责
一、教务负责人职责
1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。
2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。
3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。
4、负责实验室、图书室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。
协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用和保管。
5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作.
6、负责教学质量管理。
组织实施各类教学检查考核评估。
检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施；
7、负责各类教学规章制度建设。
拟订各类教学管理制度，严格执行和督导检查。
8、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。
9、负责教工教育教学奖励核算工作。
负责教学考勤汇总统计、上报和公示。
10、完成领导交办的其它任务。
二、副主任聂维华职责
1、协助负责人分管校本课程的开发、编写和教学实施；
2、组织学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作；
3、负责学校考试工作的计划筹备、组织运行和临时偶发事件的应急处理；学生档案管理；
4、负责全日制在校生的学籍建档管理，转学、休学等学籍变动管理以及毕业证书办理工作
5、负责上级教育行政机关及主管部门的联络沟通、请示汇报与接待工作；
6、完成负责人交办的其他任务。
二、干事A职责
1、负责教材的征订与管理工作，负责文印室的协调及管理和教师请假记录工作。
2、编制全校教学设备配置与投资计划并组织实施，负责教学设备的采购、发放、验收、安装、回收、报损、报废的审批申报工作。
考核仪器设备完好率及使用率；
3、协助课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。
4、负责教材征订、发放工作；负责教学考勤汇总统计、上报和公示。
5、完成负责人交办的其他任务。
三、干事B职责
1、负责实验室、多媒体教室等教学场所建设与管理。
协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行。
2、组织检查仪器、设备的合理使用和保管，负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。
3、负责教工教育教学奖励核算工作及教师业务档案的填写。
4、负责各类考试教务安排及阅卷安排。
5、完成负责人交办的其他工作。
四、各实验员职责
1、负责各实验室管理，类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。
2、参与学校教学改革的研究及实施，科研项目的申报、立项、实施工作；
3、负责教师队伍考核及教材建设的具体实施，教学科研、学术讲座等活动的筹备；
4、完成负责人交办的其他工作。
、教务处主要政策、法规、清单
审批：编制：
、教务处现有工作文件清单（县局级）
审批：编制：
教务处表格/表单/记录清单
使用部门：会昌县第四中学教务处 NO：
教务处主要工作流程清单
审批：编制：
、教务处岗位廉政风险点自查表（1）
、教务处岗位廉政风险防范措施一览表（1）处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处岗位廉政风险点自查表（2）处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处岗位廉政风险防范措施一览表（2）处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处岗位廉政风险点自查表（3）
处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处岗位廉政风险防范措施一览表（3）处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处岗位廉政风险点自查表（4）处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处岗位廉政风险防范措施一览表（4）处室：会昌县第四中学教务处日期：2016年3月24日
、教务处主要权限运行流程图表（1）1.工作流程图
、教务处工作流程风险识别评价表（1）
、教务处主要权限运行流程图表（2）1.工作流程图
工作流程名称：教育教学考核工作流程图
、教务处工作流程风险识别评价表（2）
、教务处廉政风险防范措施汇总一览表
科室（盖章）：会昌县第四中学教务处 2016年3月24日
、教务处主要审批事项权限清单
审批事项1：转学休学审批处室：会昌县第四中学教务处
、自由裁量权清单
、教务处廉政目标一览表
制定：审核：批准：
、教务处涉及其他单位、局室廉政风险点统计表
、教务处涉及县领导廉政风险点统计表。