教务处廉政风险点排查及防控措施一览表备课讲稿
教务处岗位廉洁风险点自查表
教务处岗位廉洁风险点自查表
教务处岗位廉洁风险点自查表
一、前言
作为学校的重要部门之一，教务处承担着管理学生、教师和课程的重要职责。
然而，在日常工作中，教务处也会面临各种廉洁风险。
为了加强风险防范和管理，本文将从以下几个方面对教务处岗位廉洁风险点进行自查。
二、组织架构及职责分工
1.组织架构是否合理？
2.各岗位职责是否明确？
三、人事管理
1.招聘是否公开、公正？
2.考核评价是否客观公正？
3.人事档案管理是否规范？
四、财务管理
1.经费使用是否合规？
2.采购流程是否规范？
3.资产管理是否规范？
五、业务流程管理
1.课程安排是否公平合理？
2.考试评价是否公正客观？
3.学籍档案管理是否规范？
六、信息化建设
1.信息系统安全性如何保障？
2.信息系统数据真实可靠性如何保障？
七、纪律检查与监督
1.纪律检查制度是否健全？
2.监督机制是否有效？
八、廉洁文化建设
1.廉洁文化建设是否深入开展？
2.廉政教育是否有力开展？
九、反腐倡廉宣传
1.反腐倡廉宣传是否到位？
2.违纪违法行为处理是否公正严明？
十、总结
以上是教务处岗位廉洁风险点自查表，通过自查可以发现和解决存在
的问题，加强风险防范和管理，提高教务处工作的质量和效率。
同时，也要加强对教务处工作人员的培训和教育，提高他们的廉洁意识和法
律意识，切实保障学校的正常运转和发展。
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严；
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核；
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系；
2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体成员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
低
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导；
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理－－学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据；
2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
32
业务流程风险
学位管理－－学位证明书的审核发放
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理－－教师教学工作量的审核
教务处廉政风险点排查与防控措施一览表
序号 风险类别
岗位职责
11
风险
岗位职责
12
风险
风险点
教务运行管 理－－成绩 复查及更正 管理 教务运行管 理－－教师 教学工作量 的审核
风险表现
修改后成绩与真实成绩不符。
主观原因导致审核的工作量与 实际工作量不符。
岗位职责 13
风险
质量工程项 目
1、对申报项目材料审查不严格； 2 、评审程序不严格；
资格的真实性和信息准确性。 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确；
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
1 、未严格按照文件要求审核学 位资格； 2 、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。
中
中
低
低
低
低
低
低
防控措施
1、认真审核毕（结）业学生信息；
2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。
1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息 准确性、真实性；
2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正 确。
（修订）》
（教务字〔 2006 〕 46 号），校政【 2012 】 115 号文
《皖南医学院教学事故认定和处理办法
( 修订 )》执
行。
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核 对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。
学校廉洁风险点与防治措施导览
学校廉洁风险点与防治措施导览一、前言为了加强学校廉洁风险防控，维护学校正常的教育教学秩序，确保教育资源的合理利用，提高教育教学质量，我们特制定本导览，对学校的廉洁风险点进行梳理，并提供相应的防治措施。
二、学校廉洁风险点1. 招生环节- 风险点描述：招生环节可能存在权力寻租、关系请托等问题，导致招生不公平。
- 防治措施：实行阳光招生，公开招生政策、程序和结果，严格规范招生行为。
2. 采购环节- 风险点描述：采购环节可能存在利益输送、暗箱操作等问题，导致教育资源浪费。
- 防治措施：建立健全采购制度，公开采购流程，引入竞争机制，确保采购公开、公正、透明。
3. 经费管理- 风险点描述：经费管理环节可能存在挪用、套取、私分等问题，导致教育经费流失。
- 防治措施：建立健全财务管理制度，强化财务监督，严格经费使用审批程序。
4. 基建项目- 风险点描述：基建项目可能存在围标、串标、虚报冒领等问题，导致项目质量不达标。
- 防治措施：公开招标，建立健全项目监管机制，强化项目审计，确保项目质量。
5. 教学资源分配- 风险点描述：教学资源分配可能存在不公平、不合理等问题，导致教育教学质量受到影响。
- 防治措施：根据学校实际情况，合理分配教学资源，确保公平、公正、公开。
6. 教师队伍建设- 风险点描述：教师队伍可能存在师德失范、学术不端等问题，影响教育教学质量。
- 防治措施：加强师德师风建设，完善教师评价体系，严肃查处学术不端行为。
三、结论加强学校廉洁风险防控，是维护学校教育教学秩序、确保教育资源合理利用的重要保障。
学校应充分认识廉洁风险防控的重要性，认真贯彻执行各项防治措施，为创建风清气正的教育环境而努力。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
7. 加强信息安全防护，确保学生个人信息不被泄露。
三、总结及建议
根据排查结果，教务处存在廉政风险点，但整体风险可控。为进一步加强廉政建设，提出以下建议：
加强对教务管理人员的廉政教育和培训，提高其廉洁自律意识。
建立健全的监督机制，对教务管理进行全程监督，防止权力滥用。
学生成绩篡改
教务管理人员擅自篡改学生成绩，造成不公平现象。
高
2. 加强对学生成绩的管理和监督，确保成绩真实可信。
考试舞弊
在考试过程中，教务管理人员放任或参与舞弊行为。
高
3. 严格执行考试纪律，对舞弊行为进行严厉打击，维护考试公平。
教学资源分配不均
教学资源的分配存在不公平现象，导致部分教师和学生无法获得应有的教学资源。
中学教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
一、基本信息
风险点名称：教务管理
排查时间：XXXX年XX月XX日
排查人员：XXX、XXX、XXX
二、排查内容及结果
风险点
描述风险等级ຫໍສະໝຸດ 防控措施课程安排不公
教务管理人员在安排课程时存在私心，导致课程安排不公平，影响教学质量。
高
1. 建立公开透明的课程安排制度，确保所有教师都能平等地获得课程资源。
中
4. 建立健全教学资源分配制度，确保资源公平分配。
教师评价不公
对教师的评价存在主观因素，导致评价结果不公正。
中
5. 建立科学的教师评价体系，确保评价结果客观公正。
学生学籍管理不善
学生学籍管理混乱，导致学生权益受损。
低
6. 加强学生学籍管理制度建设，确保学籍信息准确无误。
信息泄露风险
教务管理涉及学生个人信息，存在信息泄露的风险。
职业学校教务处廉政风险排查点及防范措施
2及时认真更新学生学籍信息档案；
3.及时在学籍管理平台和教务管理系统维护信息。
2
毕业生
学历审核
未按照学籍管理条例严格审核毕业生资格。
毕业审核经过专业部初审，教务处复审。
3
毕业证书保管与发放
1.毕业证书未按规定使用及报废登记；
2.不按规定发放证书。
1.毕业证书出入库由不同人员分开管理，领用、报废等进行严格登记；
2.严格按照流程制发证书；
4
教学督查结果的处理
在教学督查过程中讲人情，未及时处理或隐瞒不报。
1.严格按照学校教学责任事件管理办法处理，第一时间上报相关领导；
2.严肃处理发现教学责任事件后隐瞒不报，或对事件采取推诿、放任态度。
5
考务组织与试卷保密
在考务组织管理环节，如命卷、审卷、制卷、领卷、发卷、收卷、归档等业务中存在流程不规范、命题质量不高与泄密问题。
1.制订统考课程考核办法及命卷管理规定；
2.制订试卷评阅与归档管理意见；
3.开展定期、不定期的试卷专项检查；
4.建立期末考试工作通报制度。
6
成绩管理
1．未严格按照成绩更改审批规定，修改学生成绩；
2．开具成绩证明弄虚作假、接受请托。
1.利用中职管理系统由专业部提供成绩，然后录入成绩；
2.严格按照规定开具成绩证明。
考务组织与试卷保密在考务组织管理环节如命卷审卷制卷领卷发卷收卷归档等业务中存在流程不规范命题质量不高与泄密问题
教务处廉政风险排查点及防范措施
序号
风险点
风险表现形式
防控措施
1
学籍管理
1.未严格按照学籍管理制度及上级的文件精神来执行；
学校教学岗位廉洁风险点及防控措施
学校教学岗位廉洁风险点及防控措施一、廉洁风险点分析1. 考试违规行为：在学生考试中，教师可能存在开题包、泄题、给予作弊帮助等行为，导致考试结果失真，严重影响教学质量和学生成绩的公正性。
举例：某教师在期末考试前夜，因为个人原因与一个学生私下交往，得知了考试的部分试题，并泄露给了该学生。
该学生凭借提前获得的试题，考试时取得了高分，大幅度提高了自己的成绩。
2. 学术不端行为：教师可能存在抄袭、剽窃、舞弊等行为，侵犯他人的学术权益，破坏学术正规。
举例：某教师为了提高自己的学术声誉，将他人的论文复制粘贴，稍加修改后作为自己的研究成果发布，严重影响学术界的规范及声誉。
3. 学科竞赛违规行为：在学校的各类学科竞赛中，教师可能存在给予指导学生作弊、泄题等行为，导致学生学科竞赛成绩失真。
举例：某教师在学校举办的地理知识竞赛中，给自己指导的学生泄露了竞赛试题，并告知他们正确答案。
导致该班学生在竞赛中取得了优异的成绩，却违背了竞赛的公正性原则。
4. 学生评价作假：在对学生进行综合素质评价时，教师可能存在为了迎合学生意见，虚构评价结果、随意评分等行为，损害学生的合法权益。
举例：某教师在学生综合素质评价中，给他个人特别喜欢的学生高分，而对于一些与他产生摩擦的学生，故意降低评分。
导致学生在大学报考和奖学金评定等方面遭受不公正待遇。
二、防控措施1. 建立教师廉洁从教意识：学校应通过开展廉洁教育和职业道德教育，加强对教师廉洁从教的宣传和教育，提高教师的思想道德意识，树立良好的职业道德观。
2. 加强监督管理：学校应建立健全教师考核体系，对教师进行定期的考核、评估和督导。
加强对教师的日常管理和督查，及时发现和纠正存在的问题，及时对不符合岗位要求的教师进行处理。
3. 定期组织培训：学校应定期组织教师进行廉洁教育培训，加强教师的法律法规意识和廉洁意识。
提高教师的职业道德修养和专业能力，使他们能够更好地履行教学职责。
4. 建立内部监督和举报机制：学校应建立健全内部监察机构，加强对教师的内部监督。
教务处扎实推进廉政风险防范管理工作教学提纲
教务处扎实推进廉政风险防范管理工作自学校启动岗位廉政风险防范管理工作以来，教务处在学校党政的正确领导和纪委监察处的具体指导下，扎实推进岗位廉政风险防范管理工作，积极构建廉政风险防范的长效机制。
现将教务处前期开展廉政风险防范管理工作情况总结如下：一、宣传动员，明确廉政风险防范工作的重要意义教务处高度重视廉政风险防范管理工作，于9月16日召开全处大会，专门对开展廉政风险防范排查工作进行了动员和宣传，传达了《中共四川师范大学委员会关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案》和《中共四川师范大学纪律检查委员会关于我校廉政风险防范管理工作示范单位工作进程安排的通知》等文件精神，要求全体职工要认真学习党风廉政建设的有关政策理论，明确了加强廉政风险防范工作的重要性。
二、组织保障，确保廉政风险防范工作的有效开展为了扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效开展廉政风险防范管理工作，教务处专门成立了由全体处领导、各科室负责人以及工会代表组成的廉政风险防范管理工作领导小组，明确了责任领导和工作责任人（联络员），确保各项工作落到实处，从组织上有效保障了廉政风险防范工作的顺利开展。
三、全员参与，细化廉政风险排查工作的操作流程10月13日，教务处召开了全处廉政风险防范管理工作会议，对岗位廉政风险防范排查工作进行了深入动员、安排和布置，要求每个岗位均要按照“一查二议三定四合”的流程，扎实开展岗位廉政风险排查，夯实风险排查的工作基础。
一查。
全处27人在认真学习学校相关文件精神基础上，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，共同分析、集体查找每个岗位在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
各岗位在自查的基础上，自我评定了岗位廉政风险等级，如实填写了岗位廉政风险表、拟定了岗位基本职责书、梳理了岗位业务流程图，并按照“普通岗位提交到科室”、“科级岗位提交到分管处领导”、“处级岗位提交到分管校领导”的流程，提交到相关责任人予以审定。
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教务处全 体成员
15
岗位职责
风险
培养方案制 订（修订）
1、对各系部申报材料审查不严；
2、对课程安排、学时分配的审 查不严。
低
低
1、加大对系部申报材料审查力度；
2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；
教务处全 体成员
序号
风险类别
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
行校内和学信网上的学籍异动。
6
岗位职责
风险
普教学籍管 理――转学
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及 系部的批准程序，上报院长办公会；
2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
教务处全 体成员
17
岗位职责
风险
考试违纪失 职行为认定 和处理
不按照规定程序处理违纪学生 和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法
（试行）》（皖医字〔2005〕124号）。《皖南医学院 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）》
（教务字〔2006〕46号）,校政【2012】115号文
中
中
经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审 核。
教务处全 体成员
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
11
岗位职责
风险
教务运行管 理――成绩 复查及更正 管理
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教
师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人 审核后报教务处审核，最终更止。
2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序， 实行公示制度；
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查， 严格经费使用审查。
教务处全 体成员
14
岗位职责
风险
经费管理与
使用
1、未坚持“收支两条线”制度；
2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致；
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均 有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进 行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经 费使用情况清晰、透明；
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生 信息。
教务处全 体成员
9
岗位职责
风险
教务运行管 理一一日常 成绩管理
因主观原因修改原始成绩。
高
高
1、严格成绩报送程序；
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全 体成员
10
岗位职责
风险
教务运行管 理 毕业 生成绩审核 管理
因主观原因提高学生成绩，与原 始成绩不符。
2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确；
教务处全 体成员
2
岗位职责
风险
普教学籍管 理――注册
1、新生学籍电子注册数据不准
确（入学资格复查不严，放弃入 学资格数据出现误差）；
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 确认无误后方进行新生网上注册；
2、对已缴费的老生进行网上注册。
20
岗位职责
风险
教材管理--计划招标文 件中的技术 要求
编制过程中技术参数有明显倾 向性。
教务处全 体成员
12
岗位职责
风险
教务运行管 理――教师 教学工作量 的审核
主观原因导致审核的工作量与 实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
教务处全 体成员
13
岗位职责
风险
质量工程项
目
1、对申报项目材料审查不严格；
2、评审程序不严格；
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
5
岗位职责
风险
普教学籍管 理一一升留 级
对学生成绩审核不准，漏审或误 审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学 分误算导致学生错误升留级；
2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进
教务处全 体成员
教务处全 体成员
3
岗位职责
风险
普教学籍管 理――休复 学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料；
2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全 体成员
4
岗位职责
风险
普教学籍管 理――退学
材料不真实，审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会；
7
岗位职责
风险
考试管理-
—CET、
CCT、NCRE
经费管理
1、未严格按照文件要求收取考 生报名费用；
2、未严格按照文件要求报省考 试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用；
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用 金额。
教务处全 体成员
8
岗位职责
风险
教务运行管 理——学生 证的补办
《皖南医学院教学事故认定和处理办法（修订）》执
行。
教务处全 体成员
18
岗位职责
风险
学生评教活
动
保密意识淡薄，未经领导授权擅 自向他人透露相关信息， 或擅自 修改相关信息。
中
中
严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核 对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。
教务处全 体成员
19
岗位职责
风险
、_U Atz. /vxV -rrrt试卷官理
管理人员未能执行有关保密规
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办
法（修订）》（校政字[2006]26号）等文件精神规范
、_U Atz. /vxV -rrrt
试卷官理；
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执 行保密措施。
教务处全 体成员
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责
风险
普教新生入
学资格复查
对入学资格有异议者审核不严 谨，导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查， 并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议 者，教务处会冋校纪委进行复查，以确保新生入学 资格的真实性和信息准确性。
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
16
岗位职责
风险
辅修资格审 查、辅修学 位授予
1、对申报辅修学生资格审查不 严格；
2、辅修ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ绩审查不严；
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
低
1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；
3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资 格进行严格审查。