iso 供应商质量 审核 标准
16949审核要点
16949审核要点ISO-TS16949 2002审核要点(下)质量部的审核重点1.如果需要，是否有特定产品、专案或合同,如果有是否制定了质量计划,2.是否制定了接受准则，计数值抽样计划的接受准则是“零”吗,如果不是，是否经顾客批准,对影响产品实现的变更，对变更产品的结果是否进行了评价、验证和确认,3.组织是否确认了需要实施的监视和测量,是否提供了监视和测量的装置,这些装置是否符合产品测量的要求,4.监控和测量装置在使用前是否进行了校准或验证，这些校准能否证明追溯至国家或国际标准,这些记录是否被维持,5.当发现监控和测量装置不符合规定要求时，是否对以往测量结果的有效性进行评价和记录,6.组织是否对控制计划规定的测量设备进行测量系统分析,分析的结果如何,7.测量系统分析是否采用参考手册规定的内容与方法,如果顾客要求，是否采用了顾客规定的测量系统分析方法,8.是否保存在校准的记录,9.是否有内部实验室,实验室是否符合有关的技术要求，如实验室程序、实验室人员、实验室能力等,10.对组织无法试验的项目,可委托外部实验室,外部实验室是否符合ISO17025或得到国家认可?11.在产品实现过程的哪些阶段对产品的特性实施监控和测量?比如:来料、过程和最终产品,产品测量和监控的记录是否被维持,12.产品是否在全部测量完成，且经过有关授权人员批准后才放行,13.是否按控制计划规定频次进行全尺寸的检验与功能测试,14.全尺寸检查是否进行了设计记录所有零件尺寸的完整测量,15.是否有来料检验、过程检验、最终检验的规范或标准,16.紧急放行是否有权责人员批准,17.当出现重大事故时，质量部是否有停止生产的权利,质量部开具过《停工生产单》吗,组织是否制定了不合格品控制的书面程序,18.对于不合格品，采取了哪些处理方式,不合格品被纠正是否进行重新验证,为避免类似不合格品再次发生，是否采取了纠正措施,19.对于让步使用的不合格品如何控制,是否经过顾客同意,20.当不合格品在交货或开始使用后被发现，是否根据其影响采取了适当行动,21.返工产品有控制吗,如何控制,返工作业指导书和相关人员容易得到吗,22.当产品或过程与目前已经被顾客批准的产品或过程不同时，是否向顾客报告并取得顾客特许或偏差许可,23.组织是否形成纠正措施的书面程序,有无规定采取预防措施的时机与步骤,目前组织采用了哪些预防措施,效果如何,24.是否制定了预防措施的书面程序,有无规定采取预防措施的时机与步骤,目前组织采用了哪些预防措施,效果如何,25.是否对顾客退回产品进行试验/分析，如何分析,分析之后是否及时报告顾客,退回产品分析的资料是否被保存,26.产品放行，产品交付和产品交付后的活动是否实施控制,是如何控制的,27.是否对产品的系统、子系统、零部件或材料的各层次制定了控制计划,28.对生产散装材料的过程是否制定控制计划,29.是否对产品的系统、子系统、零部件或材料的各层次制定了控制计划,30.对生产散装材料的过程是否制定控制计划,31.是否对产品的系统、子系统、零部件或材料的各层次制定了控制计划,32.对生产散装材料的过程是否制定控制计划,33.是否有试产控制计划和量产控制计划,如果有设计责任，是否有样件的控制计划,这些控制计划得到很好的执行吗,34.当出现过程不稳定或过程能力不足时是否采用了指定的反应计划,这些采取的反应计划效果如何,35.当有任何的变更影响到产品、过程、测量、运输、供应来源或变更FEMA 时，是否重新评审和更新控制计划,36.当顾客要求时，更新后的控制计划是否提交顾客评审与批准,37.在控制计划中规定的统计技术，组织是否在应用，是如何应用的,九、采购的审核要点1.组织是如何初期评价和选择供应商的,初期评价的依据是什幺,2.与供应商确定合格关系后，组织是否对供应商进行连续评价,连续评价的依据是什幺,是如何对供应商进行连续评价的,3.初期评价与连续评价的记录被维持了吗,4.对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的,控制的效果如何,5.采购文件如何控制,采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准,6.采购产品验证了吗,是如何验证的,验证的准则是什幺,是否有未验证的产品而直接投入生产线使用,7.如果组织到供应商处验证产品或顾客到供应商处验证产品，这种情况如何控制,产品放行的方法有规定吗,8.对一些水准差的供应商怎样处理,是否频繁的更换供应商,组织是否定期对供应商进行培训或采取其它方式提升供应商水准,9.如出现合并、收购或加盟的供应商，是否对其质量管理体系进行重新评审,10.采购的产品或材料是否符合生产国和销售国法律法规的要求,11.是否有供应商质量体系开发的计划,是否建议所有的供应商在某一期限仓库的审核要点1. 是否规定了材料进出的管理办法并遵守,2. 是否规定了半成品，成品进出的管理办法并遵守,3. 是否规定了产品搬运的方法并遵守,4. 仓库内材料，半成品，成品是否有标识,仓库的工作环境如何,5. 在内部过程和交货目的地期间，是否对产品的符合性提供防护,6. 是否建立准时交货的生产计划,7. 仓库材料的帐物是否一致,是否定期盘点,8. 材料的进出是否遵守先进先出的原则,执行了吗,9. 为检测产品仓储不良，组织是否按计划周期性的评价库存状况,当发现仓储不良时，如何处理,10. 仓库是否制定库存优化的指标,目前库存状况如何,十一生产计划中心的审核要点是否制定了生产计划,生产计划制定的依据是什幺,有哪类生产计划，比 1.如:年度生产计划，季度生产计划，月生产计划，周生产计划和日生产计划,2. 是如何来监控生产计划的执行情况的,当不能完成生产计划时有哪些应急措施,3. 是否有经常性的临时插单,这些临时插单如何处理,4. 有无生产库存品，为什幺有不按定单生产的情况,为什幺要生产库存品,5. 目前生产计划的完成率是多少,造成生产计划不能完成的原因有哪些,有改进的措施吗,6. 有无根据产能工时来指定生产计划,十二各职能部门共同的审核要点1各职能部门主管是否明确本部门的工作职责,与其它部门的组织接口是否明确,2.各职能部门的质量目标及实现目标的措施是什幺,现在目标实现的程度如何,3.各部门是否定期的对本部门的工作进行了分析与总结,针对工作中存在的问题是否采取过纠正措施或预防措施,有什幺效果,4.各部门是否规定了收集哪些数据和资料,这些收集的数据和资料有分析吗,对分析的结果如何应用的,是否用于持续改进,6. 本部门是通过哪些方式来进行持续改进,效果如何,持续改进是否包含产品特性，过程参数，价格，服务等,7. 本部门下一步打算做什幺改进,。
供应链质量标准
供应链质量标准供应链质量标准是衡量供应链质量水平的标准和规范。
在现代企业管理中，供应链质量已经成为了企业竞争力的重要组成部分，为此，各个行业协会、专业组织和标准化机构都开展了针对性的研究，形成了一系列供应链质量标准。
（一）ISO9000标准ISO9000包括ISO9001、ISO9002、ISO9003标准，主要针对企业的质量管理体系，是世界上最为广泛应用的质量管理标准体系之一。
其中，ISO9001是全面适用于各种类型和规模的组织，适用于ISO9000认证，而ISO9002和ISO9003则是适用于某些特定的领域。
（二）ISO14001标准ISO14001标准是一种环境管理标准，该标准规定了企业应该遵守的环境管理规范，包括对环境影响的评估、环境保护的措施、污染物排放的监测等方面的规定。
这些规定不仅能够提高企业的环保意识，还可优化企业的供应链管理，提高整个供应链的环境质量。
（三）TS16949标准TS16949标准是汽车行业的供应链质量管理标准，由ISO/TC174与汽车行业内的大企业、协会、技术部门共同制定，是世界上最为严格的汽车行业标准之一。
该标准规定了汽车行业供应商的质量要求和管理规范，包括零部件供应、生产流程管理、员工培训、质量监控等方面的规定。
（四）HACCP标准HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Point）是一种食品安全管理体系，也是一种食品质量管理标准，通过对全链条的控制，实现了全流程管理，从而保证了产品的质量与安全，提高了客户对产品的信任度。
（五）国家高新技术企业认证国家高新技术企业认证是指经过国家相关部门审核认定的、具有高新技术含量的企业。
企业在申请认证时，需满足技术创新、质量管理、市场开拓、知识产权等多方面的条件。
具有该认证资质的供应商更有可能满足客户的质量要求，从而成为优质的供应商。
（六）Lean生产标准Lean生产标准，也称为精益生产标准，是一种旨在消除浪费和提高效率的生产管理体系。
供应商评分标准(QCDS)表
D
交货
批量遵守率
10
每降低1%，扣1分。扣完为止。
9
时间遵守率
10
每降低1%，扣1分。扣完为止。
10
S
服务
消息反映准时率
5
本公司采购部发出的《供应商问题通知书》等相关信息，信息一次未反馈或反馈不及时扣1分，扣完为止。
11
售后服务情况
5
公司各部门对供应商服务进行投诉一次1分，扣完为止。
1）
序号
项目
最高扣分
扣分标准
1
Q
质量
质量体系评价
5
取得ISO9000、CCC、玩具出口许可证的供应商5分；
少取得其中一项的，扣1分。
未通过质量体系贯标或未经本公司审核扣5分；
2
交货质量检查
15
采购纳入不良品率每上升300ppm，扣1分。
超过类别设定的ppm，每上升300ppm,扣3分。
每办一次让步接收扣5分。
拒收一次扣影响交货正常进行的每次扣3分；
影响交货被迫调整出货计划或出货方式的每次扣5分；
影响交货导致本公司违约的每次扣10分；直至扣完。
4
售后发生质量问题
10
轻微总量1次问题扣1分；扣完为止；本月重复出现每次扣2-3分；
严重总量出现每次4分；
安全、退货总量每次扣10分。
5
公司质量稽查
10
A类质量问题每次扣9-10分；B类质量问题每次扣7-8分；
C类质量问题每次扣4-5分；
6
质量整改/重复发生问题
10
未整改一次扣10分；
整改无效果，每重复发生一次扣5分。
7
C
成本
价格/成本
10
供应商考核标准
供应商考核四大标准一、质量指标 质量是用来衡量供应商的最基本的指标。
每一采购方在这方面都有自己的标准，要求供应商遵从。
供应商质量指标主要包括来料批次合格率、来料抽检缺陷率、来料在线报废率、供应商来料免检率等。
来料批次合格率=（合格来料批次/来料总批次）×100% 来料抽检缺陷率=（抽检缺陷总数/抽检样品总数）×100% 来料在线报废率=【来料总报废数（含在线生产时发现的）/来料总数】×100% 来料免检率=（来料免检的各类数/该供应商供应的产品总类数）×100% 其中尤以来料批次合格率最为常用。
此外，也有一些公司将供应商质量体系、供应商是否使用以及如何运用SPC于质量控制等也纳入考核。
例如，如果供应商通过了ISO9000质量体系认证或供应商的质量体系审核达到某一水平则为其加分，否则不加分。
还有一些公司要求供应商在提供产品的同时也要提供相应的质量文件如过程质量检验报告、出货质量检验报告、出货质量检验报告、产品成分性能测试报告等，并按照供应商提出信息完整、及时与否给予考评。
二、供应指标 供应商的供应指标又称企业指标，是同供应商的交货表现以及供应商企划管理水平相关的考核因素，其中最主要的是准时交货率、交货周期、、订单变化接受率等。
1、准时交货率 准时交货率=（按时按量交货的实际批次/订单确认的交货总批次）×100% 2、交货周期 交货周期是指自订单开出之日到货之时的时间长度，一般以天为单位来计算。
3、订单变化接受率 订单变化接受率是衡量供应商队订单变化反应灵敏度的一个指标，是指在双方确认的交货周期中供应商可接受的订单增加或减少的比率。
订单变化接受率=（订单增加或减少的交货数量/订单原定的交货数量）×100% 值得注意的是，供应商能够接受的订单增加接受率与订单减少接受率往往并不相同。
其原因在于前者取决于供应商生产能力的弹性、生产计划安排与反应快慢、库存大小与状态（原材料、半成品或成品）等，而后者则主要取决于供应商的反应、库存（包括原材料与在制品）大小以及因减少订单带来可能损失的承受力。
ISO9001及CRCC标准条款及具体审核要点之四
6.检查当交付或开始使用时发现不合格时，是否采取与不合格的影 响或潜在影响程度相适应的措施。
要素
审查项目
审查内容
审查要点
8.3
不合格品 控制
（对应于田/119001中8.3）
1）工厂应建立不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法 隔离和处置及采取的纠正、预防措施。
指工作职责、目标的日常考核、落实，有本部B门的自检、主管部门的 监督检查登，如：
1.了解组织采用何种手段对除内审外其他主要体系过程（如采购、产 品检验、检测设备控制、人员培训等）进行监视和必要时进行测量，为 对实施证据及效果进行验证；
2.监视结果是否有记录；
3.当发现过程能力未达策划的结果时是否采取适当纠正措施，是否跟
2.检查是否确定在测量.分析和改进过程中所要应用的统计技术或其 他方法及应用。
8.2
监视和测量
8.2.1
顾客满意
作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足 其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。
1.检查是否确定了获得顾客满意信息的方法和渠道，是否可保证信息 充分.真实；
9.2
关键材料 或元器件 的控制
工厂应制订关键元件零部件的清单明确他们的供应商材质。工 厂应建立产品关键元器件和材料结果等影响产品符合规定要求因3 的变更控制更（可能影响与相关标准的符合性或型式检验样机的一 性）在实施前向认证机构申报获得批准后方可执行。
1.核对企业生产过程中采用的元器件.零部件等是否满足认证规则规定的 要求？应控制的项目是否与企业中申报材料中一致？
1）工厂应有独立行使权力的质量检验机构或专兼职检验人通厂检验人 员须经过培训、持证上岗，熟练掌握产品、检验方法和抽样方法标准。
供应商质量体系评审管理规定
不合格项的评审记录应包括对纠正措施的建议。应在我方总结报告表的严重或一般不合格栏目中标注纠正措施的完成期限。
对于被证实符合我方要求，但有持续改进机会的项目应标识。
供应部门应根据评定结果并结合各自具体情况做出决策。
四、评分说明
1、评分计算方法
参加评审的各要素得分之和
最终得分＝×10
参加评审的要素数
如果审核中发现多于一个严重不合格，即打分在70分以下，总体评价结论将是“不推荐”。
在下列情况下即打分在70~90分之间的评价处于“有条件推荐”状态
——审核中发现一个严重不合格；
——审核中发现一个或多个一般不合格。
如果在90天或规定时间期限内能够得到满意的合格证据，“有条件推荐”可转为“推荐”。由审核员决定是否进行现场审核验证。如果在规定时间内没有完成不合格的处理，将被规定为“不推荐”。
2.对供应商进行系统的缺陷分析及对其措施的落实情况进行评审，以改进质量，降低成本。
3.为选定新推荐供应商及现有供应商评级提供依据。
二、适用范围
1.新推荐的物资供应商.
2.已经正式批量供货，有必要经过评审的物资供应商。
3.新开发的零部件及外协件，或物资供应商配套件在工艺、工装、模具有较大变化的物资供应商。
质量目标
*
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容(见ISO/TSl6949：2002技术规范节)
**
组织的质量目标是否是可测量的,并与质量方针保持一致?
**
最高管理者是否定义了质量目标和测量方法?
组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理者使用，以贯彻质量方针？
质量管理体策划
iso09001质量管理标准
ISO9001质量管理标准ISO 9001质量管理标准ISO 9001是一个国际性的质量管理标准，旨在提供组织在产品质量，过程能力和质量管理体系方面的统一框架。
以下是对ISO 9001主要内容的概述。
1.质量管理体系ISO 9001要求组织建立并维护一个质量管理体系，以确保产品或服务的质量。
这个体系涵盖了从原材料采购到最终产品交付的整个过程，包括对研发、生产、检验、测试和放行的控制。
2.管理职责组织应明确各级管理者的责任，包括制定质量方针、设定质量目标、确保资源的适当分配，以及进行内审和外审等。
3.资源管理组织应确保具备必要的人力、物力、财力和技术资源以支持其质量管理体系的运行。
这包括员工的培训和技能提升，以及与供应商和合作伙伴的合作关系等。
4.产品实现产品实现过程涵盖了从需求分析、设计、开发、生产到交付的整个过程。
ISO 9001要求组织明确并控制这些过程，以确保产品的质量。
5.测量、分析和改进组织应建立并实施一个有效的测量系统，以收集和分析关于产品和服务质量的数据。
此外，还应进行根本原因分析，采取纠正措施以持续改进质量管理体系。
6.持续改进ISO 9001强调持续改进的重要性。
组织应通过收集和分析数据，识别改进的机会，并采取措施来改进其过程和质量管理体系。
7.质量方针组织应制定一个明确的质量方针，该方针应与组织的战略目标和顾客需求相一致。
质量方针应传达给所有员工，并可供顾客和合作伙伴查阅。
8.质量目标组织应设定明确的质量目标，这些目标应基于质量方针，并具有可测量性。
质量目标应在组织的各个层面进行分解和实施。
9.质量文化组织应积极培养一种关注质量的文化，使所有员工都能理解和遵守质量方针和规章制度。
高层管理者应积极倡导和实践这种文化。
10.风险管理组织应识别和评估与质量相关的潜在风险，并采取措施来预防或减轻这些风险。
这包括供应链风险、产品安全风险等。
11.供应链管理ISO 9001要求组织对供应链进行有效的管理，以确保从供应商处获得高质量的原材料和零部件。
合格供应商评价标准
合格供应商评价标准1.目的为保证供应商选择、评价和再评价的客观性、公正性、科学性，加强对供应商的日常管理和质量考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量、价格、交期以及服务符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。
2.适用范围本管理办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。
3.职责成本采购中心负责根据日常招标采购情况，推荐有资格供方并提交相关资质文件并组织相关部门以及领导对供方进行评价，并最终交由集团批准后方可列入合格供方名录并备案。
4.评价标准4.1初选合格供方评价准4.1.1营业执照、生产许可证、税务登记证、组织机构代码证等应具备的公司证件齐全。
4.1.2 样品检查质量符合公司采购技术要求，产品质量保持稳定。
4.1.3 能够按时交货。
4.1.4价格具有竞争力。
4.2符合4.1要求的初选供方可确定为合格供方。
4.3合格供方年度评价准则4.3.1有以下情况的供方为不合格供方，应从供方名册中除去。
1）一年内两次供应物资达不到规定要求，致使公司让步接收的。
2）所提供的产品影响公司产品质量的。
3）履约不及时影响公司生产的。
4）服务态度差，售后服务质量低的。
4.3.2成本采购中心每年对合格供方进行一次年度评价，评价结果由成本采购中心记入供方档案。
对不能达到以上年度评价标准的，应考虑从供方名单中除去，一年内不再使用。
5.供应商管理原则5.1固定相关考察责任人，考察小组由下列部门指定本部门专人组成（包括不限于）：工程管理中心、设计管理中心、成本采购中心、项目公司、业务需求方（内部部门或分子公司）、控股集团审计监察部。
考察小组人员组成原则上不低于部门（或项目公司）副职级；总包工程合作对象考察，项目公司负责人必须参与。
小组人员因故不能参与某一招采考察时，可另行委托本部门（或项目公司）其他人员代表本人参与，但本人应对考察结论承担责任。
5.2供应商考察评分≥75分为“备选”供应商，供应考查评价＜75分为“不合格”供应商。
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ISO 供应商质量审核标准
一、组织和管理
1.供应商应具有明确的质量方针和目标，并在组织内得到有效实施。
2.供应商应具备与所提供产品和服务相应的组织结构、职责和权限，以确保
质量管理的有效实施。
3.供应商应建立和维护一个质量管理体系，以确保产品和服务的质量。
二、合同和法规符合性
1.供应商应遵守所有适用的法律、法规和合同要求，并提供满足这些要求的
产品和服务。
2.供应商应具备相应的合同管理程序，以确保合同要求的履行。
三、采购过程
1.供应商应具备有效的采购过程，包括供应商选择、订单下达、交货期管理、
验收和付款等环节。
2.供应商应确保采购的原材料、零部件和组件符合质量要求，并对不合格的
原材料、零部件和组件进行有效的处理。
四、供应商开发
1.供应商应具备供应商开发计划和程序，以确保新供应商能够满足公司的要
求。
2.供应商应定期进行供应商评估，以确保现有供应商的质量持续改进。
五、产品质量
1.供应商应提供满足公司要求的产品质量，包括产品性能、可靠性、安全性
和可维修性等。
2.供应商应制定并实施产品质量控制程序，以确保产品质量的稳定性和一致
性。
3.供应商应具备产品检测和检验设备，并确保其准确性和可靠性。
六、过程质量
1.供应商应制定并实施过程质量控制程序，以确保生产过程中的质量控制。
2.供应商应具备生产设备和工艺流程，并确保其符合公司的要求。
3.供应商应定期进行生产设备和工艺流程的维护和检查，以确保其正常运行。
七、测量和监视设备
1.供应商应具备测量和监视设备，以确保产品质量和生产过程中的质量控制。
2.供应商应定期对测量和监视设备进行校准和维护，以确保其准确性和可靠
性。
八、质量管理体系
1.供应商应建立并实施一个质量管理体系，以确保产品质量和服务质量的持
续改进。
2.供应商应具备相应的质量管理文件和记录，以便于跟踪和管理。
3.供应商应定期进行内部质量管理体系审核，以确保其有效性和符合性。
九、持续改进
1.供应商应具备持续改进的意识和方法，以提高产品质量和服务质量。
2.供应商应定期进行质量数据分析，以便于识别问题和采取相应的改进措施。
3.供应商应建立并实施纠正和预防措施程序，以确保问题的及时解决和预防
类似问题的再次发生。
十、客户服务
1.供应商应提供优质的客户服务，包括产品咨询、售后服务、维修保养和技
术支持等方面的工作。
2.供应商应具备客户服务标准和程序，以确保客户满意度和服务质量的一致
性。