最新现代项目管理第二部分项目论证与评估
项目安全论证与评估
项目安全论证与评估
项目安全论证与评估是指在项目实施过程中对项目的安全性进行全面评估和论证的过程。
其目的是为了确定项目的安全风险和安全需求，并制定相应的安全措施和管理计划，以保障项目的安全性。
项目安全论证与评估的主要内容包括以下几个方面：
1. 安全需求分析：对项目涉及的系统、软件、硬件等方面的安全需求进行详细分析，包括对数据机密性、完整性、可用性等方面的需求。
2. 安全威胁分析：对项目可能面临的安全威胁进行分析和评估，包括对恶意攻击、系统故障、自然灾害等方面的威胁。
3. 安全风险评估：针对安全威胁进行定量或定性评估，确定安全威胁对项目的影响程度和可能性，以及对项目的安全风险等级进行评估和分类。
4. 安全措施制定：根据安全需求和安全风险评估结果，制定相应的安全措施和管理计划，包括对物理安全、网络安全、数据安全等方面的措施。
5. 安全管理计划：制定项目执行过程中的安全管理计划，包括对安全培训、安全检测、应急响应等方面的计划和流程。
6. 安全评估和监测：在项目实施过程中，对项目的安全措施进
行评估和监测，及时发现和解决安全问题，并进行安全演练和评估。
项目安全论证与评估可以帮助项目组织和管理者了解项目安全性的现状和问题，并采取相应的措施进行改进和管理，以确保项目在实施过程中的安全性和稳定性。
现代项目管理第二部分项目论证与评估
风险评估
对项目可能面临的风险进行全面评估，并制定相 应的应对措施，以确保项目顺利进行。
ABCD
数据可靠性
确保用于决策的数据和信息是准确、可靠和及时 的，避免因信息不准确而导致决策失误。
利益相关者管理
充分考虑利益相关者的需求和利益，寻求利益平 衡，以获得各方的支持和合作。
04
项目计划与执行
制定项目计划
通过调查、研究、访谈等方式收 集与问题相关的信息。
制定方案
根据收集的信息制定多个可能的 解决方案。
实施与监控
实施所选方案，并对实施过程进 行监控和调整。
方案选择
根据评估结果，选择最优方案进 行实施。
方案评估
对制定的方案进行评估，分析其 优缺点。
决策工具与技术
01
决策树
用于表示多个决策方案的概率和 期望值，帮助决策者进行方案选
现代项目管理第二部分项目论证与 评估
目录
• 项目论证 • 项目评估 • 项目决策 • 项目计划与执行 • 项目收尾与后评估
01
项目论证
项目必要性的论证
市场需求分析
通过市场调查和数据分析，评估项目 的市场需求和潜在客户群体，以确定 项目的必要性和商业价值。
竞争分析
了解竞争对手的产品、服务、市场占 有率等情况，分析自身的竞争优势和 劣势，以确定项目的竞争力和生存空 间。
供经验。
项目后评估
评估指标
制定评估指标，包括项目进 度、成本、质量等方面，用 于衡量项目实施效果。
数据分析
对项目数据进行深入分析， 了解项目实际效果与预期的 差异，找出改进点。
经验教训
总结项目实施过程中的经验 教训，为以后的项目提供借 鉴。
标准项目管理培训教程第02章项目论证与评估
④详细项目论证
l 详细项目论证（简称项目论证）是在项目决策 前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条 件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究、 分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行 详细的比较论证，并对项目建成后的
– 经济效益 – 国民经济效益 – 社会效益
第一节 项目论证的概念
l 项目论证的概念 l 项目论证的作用 l 项目论证的着力点 l 项目论证的层次 l 项目论证的质量、时间和费用
标准项目管理培训教程第02章项目论 证与评估
1.项目论证
l 项目论证是指对拟实施项目在
– 技术上是否可能 – 经济上是否有利 – 建设上是活动。
通过项目论证要达到的结论
l 论证项目建设的条件是可靠的 l 项目采用的技术是先进的 l 经济上是有较大的利润可图的 .
标准项目管理培训教程第02章项目论 证与评估
2.项目论证的作用
l 项目论证报告可作为：
– 确定项目实施的依据 – 向银行贷款的依据 – 申请建设执照的依据 – 与有关单位签订协作的依据 – 项目实施基础资料的依据 – 项目各项工作安排的依据
(2)物料投入分析:包括从建设到经营的从有物料的投入分 析。
(3)座落地点及厂址的选择:包括座落地点选择与厂址选择 的部分。
(4)项目设计: 包括项目总体规划，工艺设备计划、土建 工程规划等。
(5)项目进度安排。 (6)项目投资与成本估算:包括投资估算、成本估算、筹集
资金的渠道及初步筹集方案。
标准项目管理培训教程第02章项目论 证与评估
资金的计息方法
l 单利计算 F=P(1+ni)
– F期末本利之和，P本金，i每一周期的利率， n计息周期数
项目论证与评估方法：成本效益分析、风险评估、市场需求分析等
项目论证与评估方法：成本效益分析、风险评估、市场需求分析等项目论证与评估的方法项目论证与评估是项目管理中至关重要的环节，它能够帮助决策者全面了解项目的各个方面，为项目的成功实施提供保障。
本文将介绍项目论证与评估的主要方法，包括成本效益分析、风险评估、市场需求分析、技术可行性分析、环境影响评估和社会影响评估。
1.成本效益分析成本效益分析是项目论证与评估中最重要的方法之一，它通过对项目成本和效益的全面评估，为企业提供关于项目投资合理性的决策依据。
在成本效益分析中，需要做好以下几个方面的工作：●成本估算：对项目的各项成本进行详细的核算，包括直接成本和间接成本。
●效益评估：全面评估项目的经济效益、社会效益和生态效益等，为企业提供多方面的收益来源。
●投资回报率：计算项目的投资回报率，以此判断项目的盈利能力。
●敏感性分析：分析项目成本和效益在不同市场条件下的变化情况。
1.风险评估风险评估是项目论证与评估中必不可少的一个环节，它帮助决策者了解项目中存在的潜在风险以及可能带来的损失。
在风险评估中，需要关注以下几个方面：●风险识别：找出项目中可能出现的各种风险因素。
●风险量化：对每个风险因素进行定性和定量分析，确定其可能带来的损失程度。
●风险评价：根据风险因素的概率和影响程度，对所有风险进行综合评价。
●风险管理：制定相应的风险应对措施，包括风险规避、减轻和转移等。
1.市场需求分析市场需求分析是项目论证与评估中不可或缺的一部分，它帮助企业了解项目的市场前景和潜在机会。
在市场需求分析中，需要关注以下几个方面：●市场容量：了解目标市场的总体规模和发展趋势。
●竞争环境：了解竞争对手的产品特点和市场份额。
●用户需求：深入调查消费者的购买意愿和需求特点，以便为企业制定更精准的市场定位策略。
1.技术可行性分析技术可行性分析是项目论证与评估的关键环节之一，它帮助企业了解项目的技术可行性和实施过程中可能遇到的技术障碍。
在技术可行性分析中，需要关注以下几个方面：●技术方案：评估不同技术方案的优缺点和适用范围。
项目论证与评估课件
项目论证与评估的基本内容项目评估的基本内容包括两类：其一是涉及项目前评估、跟踪评估和后评估；其二是项目评估中的单项评估和综合评估。1.5.1项目前评估项目前评估是指项目定义与决策阶段的评估工作。其任务是对项目的必要性和可行性进行分析研究和论证评估，给出各种可替代项目备选方案中的评估结果和优先序列以供项目决策者选择。
2、项目前评估和项目前评估的检验评价，使用对项目实际情况评估和未来预测的数据，对照项目前评估的结果和数据所作的一种前后比较型的评估，总结经验教训，为未来的新项目提供经验和指导。1.5.4项目单项评估的内容项目单项评估包括经济评估、技术评估、环境影响评估、运行条件评估、项目风险评估、项目综合评估。
1、项目经济评估是指对于项目各种经济特性的分析和评价，包括从企业财务和成本效益方面的评估和从国家和社会角度出发对项目的国民经济的成本效益进行的全面评估。2、项目的技术评估，其一是对于项目本身生产运营技术的可行性和先进性评估；其二是对于项目实施过程中所使用技术的可行性和先进性的评估。包括工艺、技术设备、人员和技术支持体系等四个基本要素。
2、项目全生命周期是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全过程。这些阶段构成了一个项目的全生命周期。另外，从项目评估的角度，人们一般将项目生命周期分为三个阶段，即项目定义与决策阶段、项目实施阶段、项目运行阶段。3、全生命周期的项目评估在项目全生命周期的不同阶段，有完全不同的项目评估工作。其中，项目前评估是在具有很多假设前提条件下，使用预测数据对于项目的可行性和各个项目备选方案所作的可行性研究；项目跟踪评估是在相对比较确定的情况下，使用预测数据和实际数据针对项目实施情况做出的评估；项目后评估是在项目投入使用后，使用项目的实际数据和一定的预测数据对项目和项目前决策做出的评估。
项目论证与评估
一、单项选择题1、项目前评估的根本目的是为项目的〔〕提供支持和保障。
A.项目设计B.项目组织C.项目实施D.投资决策【正确答案】：D【答案解析】：开展项目前评估的根本目的是为项目投资决策提供支持和保障。
参见教材P46。
2、项目的全生命周期是指包括整个项目的建造、使用、以及〔〕的全过程。
A.最终清理B.废弃C.维修D.运营【正确答案】：A【答案解析】：项目的全生命周期是指包括整个项目的建造、使用以及最终清理的过程。
参见教材P40。
3、一般意义上的项目生命周期只是项目全生命周期中的〔〕。
A.项目立项阶段B.项目建造或开发阶段C.项目使用阶段D.项目清理阶段【正确答案】：B【答案解析】：一般意义上的项目生命周期只是项目全生命周期中的项目建造或开发阶段。
参见教材P40。
4、通常规定如果项目前评估认为项目是不可行的，那么就可以认定整个项目〔〕。
A.可行B.不可行C.待查D.前期不可行【正确答案】：B【答案解析】：通常规定，如果项目前评估认为项目是不可行的，那么就可以认定整个项目不可行了。
参见教材P47。
5、按照项目涉及的主要条件和制约因素，可以将项目评估的基本内容分为〔〕。
A.单项评估和综合评估B.项目前评估和后评估C.环境评估和社会评估D.经济评估和技术评估【正确答案】：A【答案解析】：按照项目涉及的主要条件和制约因素项目评估一般包括两个方面内容：一是项目的单项评估，二是项目的综合评估。
参见教材P27。
6、项目前评估的根本任务是对项目的〔〕进行分析研究、论证和评估。
A.必要性B.可行性C.必要性和可行性D.盈利能力【正确答案】：C【答案解析】：项目前评估的根本任务是对项目的必要性和可行性进行分析研究和论证与评估。
参见教材P31。
7、狭义的项目论证与评估是对一个项目的〔〕的评价和审定。
A .技术特性B.经济特性C.环境特性D.资源特性【正确答案】：B【答案解析】：狭义的项目论证与评估是指对于一个项目经济特性的论证与评估。
项目管理 第二章 项目论证与评估
计算示例
有一笔50000元的借款，借期3年，按每年8%的利率计息，试按单利 和复利两种方法计算到期时应归还的本利和。
单利：F P(1 i.n) 50000 (1 8% 3) 62000(元） 复利：F P(1 i)n 50000 (1 8%)3 62985.6(元）
复利法的思想符合社会再生产过程中资金运动的实际情况，完全体 现了资金的时间价值，在项目经济分析中一般都采用复利法。
4）资金时间价值的计算
由于资金存在时间价值，在不同时间点上发生的现金流量其 数值不能直接相加或相减，为了达到对投资项目的现金流量进行 计算和分析的目的，采用一种称为资金等值计算的方法将不同时 间点上发生的现金流量换算为同一时间点上的等价的现金流量， 然后进行计算和分析。 有关资金时间价值计算的几个概念： i——利率（折现率）。 n——计息次数。 P——现值。表示资金发生在某一特定时间序列始点上的价值。 F——终值。表示资金发生在某一特定时间序列终点上的价值。 A——年金。指各年等额收入或支付的金额，常以等额数列表示。 等值：是指在特定利率条件下，在不同时点的两笔绝对值不相等 的资金具有相同的价值。
2.项目论证的作用
项目论证报告可作为：
– 确定项目实施的依据 – 向银行贷款的依据 – 申请建设执照的依据 – 与有关单位签订协作的依据 – 项目实施基础资料的依据 – 项目各项工作安排的依据
3.项目论证的出发点
要站在咨询的立场上 应提出多种替代方案 对各种方案要做经济分析 决定最佳投资时期和投资规模 要提出可能实施的具体措施 要把资源的有效利用放在中心位置.
成本（生产成本）
– 原料及辅助资料费、生产工人工资及附加工资、公 用工程费用(水、电、汽等)、维修费用、车间折旧 费、车间管理费、工厂折旧费、企业管理费和销售 费用等
最新现代项目管理第二部分项目论证与评估
对各种方案要做全面分析
决定最佳投资时期和投资规模
要提出可能实施的具体措施
要把资源的有效利用放在中心位置
项目论证的层次
机会研究
初步项目论证
详细项目论证
项目论证的质量、时间和费用
论证质量
研究阶段 机会研究 初步项目论证 详细项目论证
投资误差百分比 ±30% ±20% ±10%
地区社会发展现状及预测 地区资源状况及数量显示 有关法律法规 部门发展情况及增长率 进出口结构及趋势分析
特定项目机会研究的概念
特定项目机会研究是在一般机会研究已 经确定了项目发展方向或领域后，做进一步 的调查研究、议。
组成技术专家组 提出各种可行的技术方案 专家组论证，发现技术和工艺上可行的技术方案
第四步：方案分析阶段
方案分析阶段包括 分析各个可行方案在技术上经济上的优缺点 方案各种技术经济指标 投资费用 经营费用 收益 投资回收期 投资收益率 方案的综合评价与选优 敏感分析 各种方案结果的比较、分析和评价 选择一个最优方案
原材料和投入物的特点
质量性能 、来源和可得数量、单位成本
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通过分析地理位置、自然特征、人口、地 区经济结构、经济发展状况、地区进出口结构 等状况，选择投资或发展方向。 部门研究
通过分析部门特征，经营者或投资者所处 行业及其增长情况等，进行项目的方向性选择。 资源研究 通过分析资源情况寻找项目可能的机会。
一般机会研究的依据
地区经济发展及产业结构预测
特定项目机会研究的主要内容
市场研究
项目意向的外部环境研究
项目投资者自身条件研究
方案策划的概念
方案策划是根据项目的功能要求和目标， 进行总体规划与设计。经筛选形成总体规划 方案，其一方面为可行性提供答案，同时也 是项目后期设计与实施的纲领。
特定项目机会研究的结果
特定项目机会研究最终为决策者提供具体的项目 建议或投资提案；同时提出粗略的项目论证的依 据。其结果通常是机会研究报告。
第二步：资料搜集与分析
实地调查
市场分析 技术分析 竞争力分析 原材料，能源供应分析 工艺分析 人力资源分析
第三步：建立各种可行的备选技术方案
为了达到目标通常会有多种可行的方法，因而就 形成了多种可行的能够相互代替的技术方案。项目论 证主要核心点是从多种可供实施的方案中选出最合理 或满意的一个，因此拟定相应的实施方案就是项目论 证的关键一步工作。
组成技术专家组 提出各种可行的技术方案 专家组论证，发现技术和工艺上可行的技术方案
第四步：方案分析阶段
方案分析阶段包括 分析各个可行方案在技术上经济上的优缺点 方案各种技术经济指标 投资费用 经营费用 收益 投资回收期 投资收益率 方案的综合评价与选优 敏感分析 各种方案结果的比较、分析和评价 选择一个最优方案
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研究的深度与时间、费用成正比
机会研究粗略，时间可能只要一个月；具体项 目论证复杂而且详细，有的项目论证时间可能 需要一、二年。
各项投资论证所占的费用大致如下
机会研究：占0.2～1.0%。 初步项目论证：占0.25 ～ 1.5%。 详细项目论证：视项目的大小，从小型项目占 1.0 ～ 3.0%到具有先进技术的大型项目占 0.2 ～ 1.0%，不等。
技术上是否可能 经济上是否有利 建设上是否可行
所进行的综合分析和全面科学评价的
技术经济研究活动。
具体而言，项目论证主要回答的问题
项目在技术上是否可行？
项目在经济上是否有生命力？
项目在财务上是否有利可图？
项目能否筹集到全部资金？
项目需要多少资金？
项目需要多长时间能建立起来？
项目需要多少物力、人力资源？
对各种方案要做全面分析
决定最佳投资时期和投资规模
要提出可能实施的具体措施
要把资源的有效利用放在中心位置
项目论证的层次
机会研究
初步项目论证
详细项目论证
项目论证的质量、时间和费用
论证质量
研究阶段 机会研究 初步项目论证 详细项目论证
投资误差百分比 ±30% ±20% ±10%
三、项目的可行性研究
初步可行性研究
详细可行性研究的依据、框架 项目论证的内容 项目论证的步骤
论证报告的编写
1.初步可行性研究
初步可行性研究目的
初步可行性研究要性研究的目的
投资机会是否有前途，值不值得进一步作详细
项目论证；
确定的项目概念是否正确，有无必要通过项目
第五步：编制已选择好的方案
进一步的市场分析
方案实施的工艺流程 项目地址的选择及服务设施 劳动力及培训 组织与经营管理
现金流量及经济财务分析
额外的效果
第六步：编制项目论证报告
项目论证报告其结构和内容常常有特定的要求
第七步：编制资金筹措计划
项目的资金筹措在比较方案时，已作过详 细考查，其中一些潜在的项目资金会在与贷款 者讨论可行性研究时冒出来。实施中的期限和 条件的改变也会导致资金的改变，这些都应根 据项目论证报告的财务分析作出相应的调整。 同时应作出一个最终的决策，以说明项目可根 据协议的实施进度及预算进行。
项目论证的基本程序
一个项目论证报告的编制，需要广泛
的技术、经济和财务等方面的知识和技能。 经过机会研究和初步项目论证后，才开始 详细的项目论证。项目论证的目的是为投 资决策提供技术、经济和财务依据，因而 要分析各有关方面的因素，选择最佳方案 并论证其生命力。
第一步：开始阶段
主要是要明确问题，包括 弄清评价研究的范围 业主的目标
地区社会发展现状及预测 地区资源状况及数量显示 有关法律法规 部门发展情况及增长率 进出口结构及趋势分析
特定项目机会研究的概念
特定项目机会研究是在一般机会研究已 经确定了项目发展方向或领域后，做进一步 的调查研究、经过方案筛选，将项目发展方 向或投资领域转变为概括性的项目提案或项
目建议。
现代项目管理
第二部分 项目论证与评估
主要内容
项目论证概述 项目的机会选择和方案
项目的可行性研究
项目的社会环境影响评价 项目评估
项目论证与项目决策的关系
一、项目论证概述
项目论证的概念
项目论证的作用
项目论证的出发点 项目论证的层次 项目论证的程序
项目论证的概念
项目论证是指对拟实施项目在
论证进一步详细分析；
项目中有哪些关键性问题，是否需要通过市场
调查、试验室试验、工业性试验等功能研究作深 入研究；
是否有充分的资料说明该项目可行，同时对某
通过项目论证要达到的结论
项目建设的条件是否可靠
项目采用的技术是否先进
经济上是否有利可图
项目论证的作用
确定项目实施的依据 向银行贷款的依据 申请建设执照的依据 与有关单位签订协作的依据
项目实施基础资料的依据
项目各项工作安排的依据
项目论证的出发点
要站在咨询的立场上
应提出多种替代方案
二、项目的机会选择与方案
需求识别与需求建议书
项目的选择
一般机会研究的概念
一般机会研究是研究项目机会选择的最初阶段，
是项目投资者或经营者通过占有大量信息，并
经过分析比较，从错综复杂的事务中鉴别发展
机会，最终形成确切的项目发展方向或投资领
域的过程（或称项目意向）。
一般机会研究主要内容
地区研究