3.工程分包合同管理办法

工程分包合同管理办法第一章总则第一条为健全郑州路桥建设投资集团有限公司(以下简称“集团”)合同管理体系，促进工程分包合同管理的程序科学化、规范化，根据《中华人民共和国合同法》等国家法律和局《经济类合同管理办法》有关规定，结合集团实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于集团所属各单位(子、分公司、集团直属项目经理部，下同)、分包合同的签订、履行、管理工作。

第二章职责第三条集团所属各单位、直属项目经理是授权范围内分包合同签订的决策者。

第四条集团计划经营部负责集团施工合同范本的制定、完善和修改；指导、监督和考核所属各单位分包合同管理基础工作，检查集团分包合同管理制度的执行；负责对集团分包合同管理进行有效控制。

第五条各单位合同管理部门负责办理本单位的分包合同签订手续及分包合同资料的保管，以及所属项目部的合同审批、建立合同台帐、检查、考核、重大合同全过程的参与及备案；负责分包合同内容、单价的监管；负责以集团名义签订的合同纠纷的协调。

第六条各项目合同管理部门负责办理项目分包合同的起草、谈判、资料报批、签订手续及合同资料的保管。

第三章签订分包合同原则与合同管理要求第七条签订分包合同的基本原则：必须遵守国家法律、法规和政策，平等互利、协商一致。

主合同是签订分包合同的依据，对工程分包的要求应遵循与主合同一致的原则。

第八条授权委托制度分包合同一般由投标授权的项目经理签字，如因工作需要由项目其他人签字的，必须实行授权委托制度。

第九条实行谈判权、审批权相对独立、相互制约的原则，所有分包合同均须报上级主管部门评审、批准后方可签字盖章。

分包合同只有确认按照审核意见修改后合格的，才能由各单位给予合同编号并存档，做到各单位不审批，项目不签订；合同不编号，项目不结算。

第十条分包合同归口管理制度一、为明确责任，使科学规范管理有效贯穿合同签订、履行全过程，分包合同的归档部门为各级计划经营部门。

二、分包方的选择、评定及管理按照《劳务分包管理办法》执行。

三、分包合同签署(一)分包合同谈判必须由我方三人以上参与，并做好谈判记录。

(二)起草合同应遵循施工合同范本，除集团计划经营部外其他单位均无制定分包合同范本的权利，范本中规定不能删改的内容，不经过集团计划经营部的书面同意，各单位均不得擅自修改。

确需对集团《施工合同范本》中有关条款进行修改的，应报集团计划经营部审批。

(三)合同起草后应由项目经理部相关职能部门负责人签署意见，计划经营部按照各部门意见修改后，按相关程序上报。

(四)分包合同审批管理1．分包合同：工程分包金额1500万元以下的分包合同，由项目经理部报各单位审批，项目经理部按审批意见修改后签订，最终签订的合同由各单位备案；工程分包金额1500万元及以上的分包合同，由项目经理部报各单位审核后报集团计划经营部和集团高管层相关成员审批，项目经理部按审批意见修改后签订，并由各单位将最终签订的合同报集团计划经营部备案。

2．分包补充合同：由于原分包合同工作内容发生变化、工程数量增减、价格调整等原因需要对原合同进行补充修改的，项目经理部必须上报公司审批；累计调整金额300万元以下的补充合同，项目经理部上报各单位审批，项目经理部按审批意见修改后签订，最终签订的合同由各单位备案。

累计调整金额300万元及以上的补充合同，项目经理部报各单位审核后报集团计划经营部和集团高管层相关成员审批后项目经理部按审批意见修改后签订，并由各单位将最终签订的补充合同报集团计划经营部备案。

(六)审批意见应简单明了，书写清晰。

各单位合同管理部门负责将审批意见反馈项目经理部合同部，按审批意见修改后方可签订分包合同。

(七)合同编号编号由集团所属各单位合同管理部门进行统一编号，对各种经营合同应建立合同台帐，统一编号。

一份合同只有一个编号，不得有几个编号或者出现一个编号下有几个合同的现象。

具体编号规则如下图所示：(八)承诺书制度。

所有在建工程的分包方都应签订《承诺书》，承诺人与承包人名称应保持一致。

承诺人在签订施工合同前，应先签订承诺书，再签订施工合同。

(九)合同签署。

合同按审批后的意见进行修订，各单位审核并给予合同编号后才能签署。

(十)保密原则。

合同文件不得对外复印、流散。

合同单价、计量数量、变更索赔情况不得对外传播。

合同单价应有费用分析说明，费用分析说明仅提供给本单位合同主管领导参考，未经允许不得对外公开。

各单位总经理对合同信息保密工作负总责。

(十一)合同的交底：项目合同部负责将合同内容交底到各相关职能部门及现场技术人员，交底内容中一定要隐去分包单价等重要信息，交底应留有书面记录。

第十一条 合同备案对项目部签订的合同要实行备案制度，由项目合同部按合同类型分别填写合同登记表和合同履行情况记录表，并附合同原件和重要过程资料(如：合同谈判记录、合同审核表(项目级)、合同审核表(各单位)、合同审批表(集团级)、合同交底资料等)。

建立合同管理台帐，合同签订应至少三份原件，在项目和公司分别留存，项目合同部负责将一套原件报本单位合同管理部门存档，项目经理部财务部门应留存一份副本，作为收取或支付合同价款的依据。

第十二条公章备案各项目部印章的刻制、启用、收回、注销情况按集团《印章管理办法》的相关规定执行。

每份合同盖章，经营管理部门必须建档登记，防范个人行为。

第十三条合同调阅有关部门或人员需查阅合同资料时应办理调阅手续，并填写《合同资料借阅登记表》。

第四章分包合同评审及签订第十四条分包合同评审主要是对分包合同的合法性和严密性进行评审，规避合同风险。

评审内容包括：一、合同主体是否具有相应资格，并具备安全生产保障能力；二、分包方有无履行合同权利和承担合同义务的行为能力，能否交纳合同总额3—10％的履约保证金；三、合同内容是否符合有关法律法规的规定；四、是否符合建设工程总承包合同或专业施工合同的规定；五、合同范围，双方的权利和义务，质量职责和违约责任是否明确；六、分包工程的工艺标准和质量标准是否明确；七、分包方的施工方案、过程、程序和设备的签认、审批要求是否明确；。

八、双方意见表示是否真实一致，权利义务是否平等；九、合同单价是否合理，条款是否齐全，文字表达是否确切。

第十五条项目合同部牵头起草分包合同文本，合同双方意见一致后，必须组织相关部门或人员进行合同评审，合同部填写《合同审核表》，经项目部负责人审核后，报本单位合同管理部门按三级管理权限执行审核或审批、备案；确需对集团《施工合同范本》中有关条款进行修改的，由各单位合同管理部门报集团经营管理部审批，经集团主管领导批准后签订。

第十六条分包合同履行审核、审批手续后，由各单位合同管理部门加盖合同审批专用章并对修改后的合同给予编号后，返回项目合同部，由合同部报财务部门和上级管理部门备案。

第五章分包合同的交底、检查、执行和奖罚第十七条在分包合同执行前，由项目经理部合同部组织合同交底，对合同中工程内容、材料和设备供应及管理、甲乙双方权利和义务、工程质量检查与验收、工程计量支付、奖罚及违约责任必须详细解读交底，合同交底在项目经营班子和其他相关职能部门和现场技术员进行。

第十八条在集团计划经营部备案(含集团计划经营部审批)合同的监督、检查：一、集团计划经营部会同集团有关部门检查其履行情况。

二、各单位合同管理部门监督其履行情况。

三、项目部合同负责人管理其履行情况。

第十九条未在集团计划经营部备案的合同由合同当事人或集团所属各单位各级合同管理部门负责人监督、检查并执行。

第二十条集团计划经营部和各单位合同管理部门将定期或随机检查合同的履行情况。

对认真执行合同条款，严格按本办法规定上报、评审、签订合同，有效规避合同风险，对集团合同管理做出贡献的项目将给予项目主管领导和合同主管部门在全集团范围内通报表扬，并给予500～1500元／次的奖励；对未按本办法规定上报、评审、签订合同对集团经营造成风险的项目，将对项目主管领导和合同管理部门在全集团范围内通报批评，并处以1000~2000元／次的罚款；不按集团计划经营部审核意见修订合同，对项目经理处罚3000元／次，项目总工2000元／次；对于双方签字的分包合同应严格相关条款，对于执行不力的合同将视情况给予相关责任人5000—10000元每次的罚款。

第二十一条对企业造成重大经济损失的合同，集团计划经营部协同审计监察部将依据集团有关规定对合同当事人、相关监管人(经营负责人、合同审核人、合同管理员)进行调查、处理，并根据造成损失的轻重程度采取通报批评、罚款、调换岗位、开除公职、严重者移交司法机关处理等措施处理相关责任人。

第二十二条合同价款的支付工程分包合同的计量支付具体操作见《工程分包结算管理办法》。

第六章合同管理资料的表格填写第二十三条集团、各单位、项目三级实行统一合同台帐，《分包合同用印记录》、《分包合同审核表》、《分包合同交底记录》《分包合同管理台帐》、《分包合同资料借阅登记表》、《分包合同报结单》。

第二十四条合同履行完毕，合同签订和归口管理部门填写《合同报结单》。

第七章合同的变更和解除第二十五条合同生效后严格依签约履行，不得随便变更或解除。

如确需变更或解除，不论是哪一方提出，均应按合同审核程序，经审核后决定。

第二十六条经协商对合同内容的变更已达成一致意见的，要以书面方式明确，签署补充协议，补充协议具体的上报权限按集团《三级管理权责划分》相关内容执行。

变更或解除协议应作为合同履行的重要资料妥善保管，以规避法律风险。

第二十七条双方解除合同关系，必须签订《最终结算协议》，分清债权债务。

第八章分包合同争议的解决第二十八条集团所属各单位的合同争议由该单位的相关业务部门及法律事务部或具有法律职责的部门负责解释。

解决不了时或无法解释时，应及时将实际情况以书面形式报集团法律事务部，由集团及集团所属各单位组织相关人员研究并制定对策。

第九章附则第二十九条本办法由集团计划经营部负责解释。

第三十条本办法自发布之日起施行。

附件1：ZZLQJT—JL—JYB—HS(X)/(G)/(J)—分包合同审核表(项目级)／(公司级)／(集团级)附件2：ZZLQJT—JL—JYB—HB—分包合同报结单附件3：ZZLQJT—JL—JYB—HY—分包合同用印记录附件4：ZZLQJT—JL—JYB—HJ—分包合同交底记录附件5：ZZLQJT—JL—IYB—HZ—分包合同资料借阅登记表附件6：ZZLQJT—JL—JYB—HD—分包合同登记台帐附件7：ZZLQJT—JL—JYB—LB—履约保证金收取情况统计表附件8：ZZLQJT—JL—JYB—FD—工程分包单价汇总一览表附件1—1：郑州路桥集团分包合同审核表(项目级)批准部门：ZZLQJT—JL—JYB—HS(X)附件1—2：郑州路桥集团分包合同审批（核）表(公司级)批准部门：ZZLQJT—JL—JYB—HS(G)附件1—3：郑州路桥集团分包合同审批表上报单位：ZZLQJT—JL—JYB—HS(J)附件2：郑州路桥集团分包合同报价单主管部门经理：合同管理员：附件3：郑州路桥集团分包合同报价单附件4：分包合同交底记录附件5：郑州路桥集团合同资料借阅登记表附件6：郑州路桥集团合同登记台账附件7：履约保证金收取情况统计表ZZLQJT—JL—JYB—HD编制：附件8：郑州路桥集团工程分包单价汇总一览表ZZLQJT—JL—JYB—FD。