内部审计职业规划概要
2024年内部审计员工作计划范本(三篇)
2024年内部审计员工作计划范本为进一步规范财务管理，提高经费使用效益，防止国有资产流失，根据上级主管部门的要求和学院实际，从今年开始将开展内部审计工作。
现制定我院年内部审计工作计划。
一、年度审计工作目标年的内部审计工作，以____为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金使用效益，增进服务，作为审计工作的出发点，针对合理科学利用教育资源，防止铺张浪费等内容开展审计。
对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发现的问题提出审计意见和建议，帮助和督促被审计单位及时整改。
二、审计的内容1、根据内部审计的规定要求，有计划地对教学系的教师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等使用情况进行内审;2、根据内部审计的规定要求，有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审;3、根据内部审计的规定要求，有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审;4、根据内部审计的规定要求，有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审;5、根据内部审计的规定要求，有计划地后勤集团的财务收支进行审计;6、根据内部审计的规定要求，有计划地对学院招待费使用情况进行内审;通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，及时评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。
三、审计的方法及范围审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。
审计的范围是：教学系及相关单位____年以来的财务收支情况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。
四、时间安排1、上半年对教学系进行内审;2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教育部、后勤集团（育苑公司）等部门进行审计。
五、有关资料的提供1、学生奖学金、助学金发放，评定办法、评定程序、评定结果;班费、实习费的使用情况等资料。
2024内部审计员的工作计划标准范本（6篇）
2024内部审计员的工作计划标准范本一、指导思想牢固树立"以审计促进公司治理"的审计理念，坚持"服务大局、围绕中心、突出重点"的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的"免疫"功能，促进集团经济的平稳、高效发展。
二、工作目标紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团____年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，"以监督促进过程"，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。
三、工作措施（一）深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用的合规性和效益性。
审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的化配置。
在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。
（二）突出重点，进一步加大专项审计力度。
____年，集团审计部将在常规审计工作开展的基础上，有针对性的、有重点的开展以下几方面的专项审计工作，并希望达到两方面目标：一是通过审计发现问题、分析问题、解决问题，提高企业管理水平，促进企业的自我完善;二是总结实践，以便有效推广利用。
1、管理流程审计。
管理流程的合理、科学、健全和规范，决定了一个企业的运作是否顺畅和有效率，也能在很大程度上得以规避企业的各种风险。
内部审计人员个人工作计划
一、前言作为一名内部审计人员，我深知自身肩负着保障公司财务合规、促进公司健康发展的重要使命。
为了更好地履行职责，提高工作效率，现将我2023年度的个人工作计划如下：二、总体目标1. 提高自身专业素养，增强审计业务能力。
2. 完成年度审计计划，确保审计质量。
3. 优化审计流程，提高审计效率。
4. 加强沟通协作，提升团队凝聚力。
三、具体工作计划1. 提升专业素养（1）参加各类内部审计培训，学习新知识、新技能，提高自身专业水平。
（2）深入研究《审计法》及相关法律法规，确保审计工作合法合规。
（3）关注行业动态，了解行业内部审计发展趋势，为公司内部审计工作提供有益借鉴。
2. 完成年度审计计划（1）根据公司年度审计计划，制定详细的审计方案，明确审计目标、范围、时间节点等。
（2）按照审计方案，开展现场审计工作，确保审计过程严谨、规范。
（3）对审计中发现的问题，及时与相关部门沟通，督促整改，跟踪整改效果。
3. 优化审计流程（1）总结以往审计经验，分析存在的问题，提出改进措施，优化审计流程。
（2）推广先进审计方法，提高审计工作效率。
（3）加强与其他部门的沟通协作，确保审计工作顺利开展。
4. 加强沟通协作（1）定期与各部门负责人沟通，了解公司业务发展情况，为审计工作提供有力支持。
（2）与审计团队保持密切联系，共同解决审计过程中遇到的问题。
（3）积极参与公司内部培训，提高团队整体素质。
四、保障措施1. 制定详细的时间表，确保各项工作按计划推进。
2. 加强与上级部门的沟通，争取政策支持。
3. 关注审计团队建设，提升团队凝聚力。
4. 定期对工作计划进行总结，及时调整工作方向。
五、结语通过制定并执行个人工作计划，我相信自己能够在2023年度为公司内部审计工作贡献更多力量。
在今后的工作中，我将继续努力，不断提高自身素质，为公司的健康发展保驾护航。
公司内部审计个人工作计划
公司内部审计个人工作计划公司内部审计个人工作计划一、工作目标和目标规划：在公司内部审核工作中，个人的工作目标是负责审计范围内的各种业务流程和财务数据，确保其合规性和准确性，同时发现可能存在的风险和问题，提供改进建议和解决方案。
具体目标规划如下：1. 确认审计范围及计划完成时间，并整理出审计程序及方案，落实相关工具和方法。
2. 计划并安排好对财务报表、内部控制、资产管理、业务流程等方面的审计工作，根据审计标准进行必要的检查、分析和评估。
3. 审计结果信息的收集和处理。
根据审计工作进程跟踪进一步发现的审计问题，梳理审核结果，形成审计报告并汇报给上级管理层。
4. 在审计过程中，应与相关部门建立良好的沟通机制的协调，确保有关信息能及时传递。
5. 总结审计过程中需要改进和进一步落实的管理经验，以提升日常工作效率。
二、工作任务和时间安排：把工作目标转化成具体的工作任务，并根据重要程度和时间要求进行合理的工作计划，明确计划时间节点，方便跟踪任务进度和进行及时的行动计划。
1. 提交或会议通知：在规定时间内会向有关管理部门和工作人员提交审计通知，告知相关业务流程及资料查询的具体要求和做题难点。
2. 资料收集与整理：规划好需要审计的业务流程，建立整理财务报表、内部控制、资产管理、业务流程等方面的档案及记录资料，并对这些资料进行归档、存储、组织和索引，方便审计员查阅和使用。
3. 审核流程：审计员将根据所选择的审计标准，对这些资料进行搜集和细致的分析研究，评估公司的业务、财务等环节是否符合规范要求，同时记录问题与建议。
4. 回访与问卷调查：采访业务所在相关部门和人员，了解业务流程有关人员对内部控制的认识及履行；同时，针对风险审计，需要对风险策略效果和操作效果进行询问。
三、资源调配与预算计划：其中主要涉及人力资源及审计行动经费的安排与清算。
1. 会议方式：进行检查分析和申报规划、解决问题和实施跟进，需要分析好每位人员的时间分配和利用，充分保证后续操作的效率。
内部审计职业生涯规划书
内部审计职业生涯规划书目标本职业生涯规划书的目标是为内部审计师提供一份指导，帮助他们规划和发展自己的职业生涯。
以下是一些建议和策略，旨在提升内部审计师的能力，并帮助他们取得成功。
自我评估在开始规划职业生涯之前，内部审计师应该进行自我评估，了解自己的技能、兴趣和价值观。
以下是一些问题可以帮助您进行自我评估：- 我的技能和知识背景是什么？有哪些领域的专业知识？- 我对内部审计工作有什么兴趣？有哪些方面是我特别擅长的？- 我的价值观是什么？我对工作和职业生涯有哪些期望？职业目标设定基于自我评估的结果，内部审计师可以设定一些职业目标。
这些目标应该是具体和可衡量的，以便能够跟踪自己的进展并做出调整。
以下是一些职业目标的例子：1. 提升技能：通过参加相关培训和研究，提升自己在内部审计领域的专业知识和技能。
2. 担任领导职务：争取晋升到更高级别的内部审计职位，负责领导和管理团队。
3. 拓展业务范围：扩展自己的工作范围，参与公司其他领域的审计工作，如风险管理或合规性审计。
发展策略在实现职业目标的过程中，内部审计师可以采取一些发展策略，以提高自己的竞争力和能力。
以下是一些发展策略的建议：1. 继续研究：不断更新自己的知识和技能，参加专业培训和研究机会。
保持对新法规和行业趋势的了解。
2. 寻求导师：找到一个经验丰富的内部审计师作为导师，从他们那里研究经验和技巧。
3. 参与项目：积极参与公司的重要项目，提供价值和展示自己的能力。
4. 寻求反馈：定期向领导和同事寻求反馈，了解自己的优点和改进的方面。
总结内部审计职业生涯规划书是内部审计师规划和发展职业生涯的重要工具。
通过自我评估、职业目标设定和发展策略的制定，内部审计师可以提升自己的能力，实现个人和职业的成功。
2024年内部审计员的工作计划范文（三篇）
2024年内部审计员的工作计划范文为进一步提升财务管理规范性，优化经费使用效率，并有效遏制国有资产的流失，依据上级主管部门的指导方针及本院实际情况，自本年度起，我们将正式启动并持续开展内部审计工作。
现将本年度内部审计工作计划公布如下：一、年度审计工作目标本年度内部审计工作，将在____的引领下，紧密围绕国家财经法规及财务管理制度的核心要求，重点聚焦于财务收支行为的真实性、合法性与效益性。
结合学院年度工作重点及党风廉政建设与反腐败工作的核心任务，我们将以促进管理效能、防范资金风险、提升资金使用效率、强化服务品质为审计工作的核心目标。
通过科学合理地利用教育资源，严格防范铺张浪费等不当行为，对被审计单位的财务收支行为进行全面、客观的评估，并针对审计过程中发现的问题，提出具有针对性的审计意见与建议，以协助并督促被审计单位及时完成整改工作。
二、审计内容1. 依据内部审计的规范要求，我们将有计划地对教学系教师津贴发放、学生奖学金与助学金发放、班费及实习费等各项费用的使用情况进行深入审计。
2. 同样遵循内部审计的既定流程，我们将对电大工作部学费、教材费等费用的收缴情况进行细致审查。
3. 附属中学的学费、教材费等财务收支情况也将纳入我们的审计范围，确保资金使用的合规性与效益性。
4. 成人教育部学费、教材费等费用的收缴情况亦将接受内部审计的严格监督。
5. 后勤集团的财务收支情况作为学院运营的重要支撑，将接受全面而深入的审计审查。
6. 学院招待费的使用情况同样是我们审计工作的重点之一，旨在确保每一笔招待费用都能得到合理、有效的利用。
三、审计方法及范围在审计方法上，我们将采取以下步骤：要求各单位进行自查，并形成详细的自查报告；随后，内部审计人员将运用审查资料、个别访谈、审计调查等多种手段，对自查报告进行复核与补充。
审计范围将覆盖教学系及相关单位自____年以来的所有财务收支情况，其中针对教学系学生奖学金等项目，我们将随机抽查一个年级进行深入审计。
内部审计职业规划精要
对于内部审计实践更加深入了解所审计公司所在的行业特点及独特的风险点
内部审计师的日常工作
日常内部审计师的工作主要分为三部分：计划、执行、报告发布，具体职责取决于所在的公司。
计划
• 为执行审计计划进行准备 • 准备和评估内部控制方案
执行
• 执行审计计划 Biblioteka 调查和评估潜在风险报告发布
• 准备报告和发现 • 向管理层提供建议，推
技能
内部审计师需要敏锐的洞察力、对复杂信息的处理能力、逻辑分析思维和良好的沟通能力。
内部审计职业路径
内部审计职业发展的道路可以分为三条主要的线：从内部审计员升职至内部审计经理；转向公司不同部 门（如企业风险管理团队、法律部门等）； 跳槽到其他行业内部的审计公司。
1
内部审计员
入门级别职位，参与核心审计活动
通过监督和评估公司的风险管理、控制和治理过程， 以确保公司的合规性。
内部审计师的职责和要求
内部审计师需要处理大量的机密性和敏感业务数据，内部审计师必须接受相关培训并求证取得资 格认证证书。
职责
审计内部控制、风险管理和合规性，独立审计意见
资格认证
内部审计师由ACFE，IIA等认证机构授予CIA、CISA等证书
动潜在的行动计划
内部审计职业发展的挑战和机会
随着内审领域的专业技能和需求的变化，内部审计师在职业发展道路上也存在着不少挑战。但是，可能的机 会也不容忽视。
挑战
接受公司的其它部门分配工作，公司的方向可能有 所不同; 关注内部公司变更，例如业务复杂度和战 略改变。
机会
“前沿技术” 也创建了新的职业发展机会。随着数字 化和自动化的普及，更高级别的内审角色需要评估 收集和数据分析技能。
内部审计个人工作计划
内部审计个人工作计划一、背景和目标内部审计是组织内部的一种独立、客观的评估和咨询活动，旨在改善组织的运营、风险管理和内部控制过程。
作为一名审计员，我将制定个人工作计划，以确保按时完成任务，提供高质量的审计服务。
二、工作范围和内容1. 审计范围：- 金融和财务方面的审计，包括会计准则合规性、财务报表可靠性和内部控制的评估。
- 运营和流程方面的审计，旨在提供组织有效性和效率的评估。
- 风险管理和合规方面的审计，包括风险识别、评估和控制的审查。
2. 审计内容：- 确定每个审计项目的目标和范围。
- 开展背景调查和信息收集，以了解被审计部门的运营情况和风险潜在性。
- 进行风险评估，确定审计工作的重点。
- 根据审计方法和程序，收集、分析和评估相关数据和证据。
- 发现问题和异常情况，并提出相应的建议。
- 撰写审计报告，包括问题陈述、风险评估和改进建议。
- 跟踪和督促改进行动的实施情况。
- 提供咨询和培训支持，帮助组织改进内部控制和风险管理。
三、工作计划1. 制定每月的审计时间表，包括审计项目、开始和结束日期、审计对象和范围等信息。
2. 每个审计项目的工作计划包括以下步骤：- 前期准备：了解被审计部门的组织结构、业务流程和相关风险。
- 问题定义：明确审计项目的目标和范围，制定审计测试计划。
- 数据采集：通过现场调查、文件审查和面试等方式，收集相关数据和证据。
- 数据分析：对采集的数据和证据进行分析和评估，确定问题和异常情况。
- 报告编写：根据审计发现撰写审计报告，包括问题描述、风险评估和建议。
- 审核闭环：跟踪和督促改进行动的实施情况，确保问题得到解决。
- 审计总结：总结审计过程中的经验和教训，提供改进建议。
3. 每周安排专门的时间进行学习和知识更新，包括以下方面：- 了解最新的会计准则和审计法规，确保审计工作符合规范和法规要求。
- 学习和掌握最新的内部控制和风险管理方法，提高审计工作的效能和质量。
- 参加培训和研讨会，与其他审计员交流和分享经验。
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这么多的角色， 你最想选哪一个？
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接近生命的本质
一点理论
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接近生命的本质
What is it ？
1. 所谓的职业规划，是对职业生涯规划的简称，就是对职业生涯乃至人生进行持续的、 系统的计划过程，它包括职业定位、目标设定、通道设计三部份内容。而通常所说的 职业生涯设计实际上是指对职业通道的设计。 2. 而作为组织中的个体，职业规划是指组织或者个人把个人发展与组织发展相结合，对 决定个人职业生涯的个人因素、组织因素和社会因素等进行分析，制定有关对个人一 生中在事业发展上的战略设想与计划安排，即个人在组织中的发展计划。
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一、我们的困扰
3. 能力篇（审计人员能力成熟度模型）
议。而我们公司是个行业多元化的企业，想熟悉各个行业确实有点难度，像房地产行业（通才还是专才？ 快速熟悉企业的方法：价值链模型、杜邦分析法、……） ① 如何提升审计能力？感觉懂公司运作的业务与流程很重要，否则就像是个门外汉，也查不出问题提不出建
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接近生命的本质
END OF DOC
APPENDIX
Supervisor
Auditor Senior auditor
• 10年以上 • 8-10年
• 5-8年
• 1-5年
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一点思考
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如果还有最后24小时， 你想做些什么呢？
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这么多的方向， 你选择哪一个？
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2.
发展篇
① 很多企业内审最高职位是部门经理，难以进入高管层，事业上升空间怎么打开？（内因or外因） ② 审计工作10年，还当不上总监，是不是需转型财务？（who are you？，同行转行当VP） ③ 到底是内审好还是财务好？（what do you want？） ④ 5年内部审计，没什么好审的，不想做审计和财务，能做啥？内审可以向纪委转型吗？（万变不离其宗 ，透过现象看本质，找共通点） ⑤ 作为会计/财务/税务方面专业的人员，是从事财务工作或者是去到投资部门工作会更有前途呢？（前途 的特征：创造价值。内审创造价值：问题发现者？Or问题解决者？内部咨询师？） ⑥ 内审专业细分方向很多，怎样找到自己合适的定位？（工程审计、IT审计、内部审计优缺点？）
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接近生命的本质
What is it ？
类型
人生规划
定义及任务
整个职业生涯的规划，时间长至40年左右，设定整个人生的发展
目标。如规划成为一個有数亿资产的公司董事。
5—10年的规划 ，主要设定较长远的目标。如规划30岁时成为一
长期规划
家中型公司的部门经理，规划40岁时成为一家大型公司副总经理 等等。
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How to do ？
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接Байду номын сангаас生命的本质
How to do ？
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How to do ？
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How to do ？
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How to do ？
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接近生命的本质
How to do ？
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40岁
职业 中期
50岁
60岁
职业 后期
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一点方法
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How to do ？
7.
2.
4.
6.
3.
1.
5.
9.
8.
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How to do ？
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How to do ？
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How to do ？
② 如何系统学习提高能力，不荒废时间，真正做到干一年-二年就成为内审骨干？（成熟度模型）
③ 作为从财务转到内审岗位的人，如何在企业做好职业规划？例如说第一年考什么，第二年学什么（目标) 4. 工作篇（务实，理论是用来实践的） ① 为什么好多内审都很闲，根本原因是什么？（who are you？） ② 为何每次考试能可以，在实际工作中却容易遭遇工作不动脑筋的训斥？如何改变这种局面？ ③ 专业知识怎么和工作去结合，总感觉自己的知识运用不到工作中去？（纯理论-模拟操作-实践） ④ 风控日常工作是什么呢？（确认目标，识别风险，评估风险，应对风险-内部控制） ⑤ 我们面临的困境是，现在领导觉得内审应该什么都管，应该如何应对使老板满意，而又不影响我们的独立 性？（系统解决问题；目前审计人员对内控的关注往往局限于流程，而忽视了目标、组织架构、系统等） ⑥ 怎么样忽悠公司按自己的职业规划来定位审计？（说服老板，就像咨询顾问一样）
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A1、薪酬影响因素
外部因素
企业因素
个人因素
• 行业 • 地区 • 劳动力供求
• • • • • •
企业性质 企业效益 企业规模 企业文化 企业薪资政策 企业生命周期
• 岗位差异
工种 职位等级 证书 英语 文化程度 专业技能 工作业绩 工作经验 年龄 性别
接近生命的本质
附录
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当你40岁的时候就可以完全看得见60岁， 这种生活还有什么意思？ 每个人的生命都只有几十年，
如果在有限的生命里，
有机会去体验和感受另外一种生活， 不等于你比别人多了一次生命吗？
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其他
1.
①
成熟度模型
CIIA（第12期）链接：/docs/more ... ndex_morenews1.html IIA：https:///about/about-internal-auditing/pages/competency-framework.aspx
中期规划
一般为3～5年內的目标与任务。如规划到不同业务部门做经理， 规划从大型公司部门经理到小公司做总经理等等。 3年以內的规划，主要是确定近期目标，规划近期完成的任务。如 对专业知识的学习，3年內掌握哪些业务知识等等
短期规划
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What is it ？
工作
看病
成家
育子
回忆
等待
20岁之前
20-40岁
40-60岁
60-80岁
玩耍
被孩子“啃”
启蒙
求学
侍奉父母
退出职场
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What is it ？
所得
就业摸索期 学习期
就业、换工作 求学
冲刺期
创业 考虑期
高原期 待退
走老运
兼职 年龄
22岁 探索 期 职业 前期
30岁
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A2、员工在同一岗位能力的发展变化 （Mercer Human Resource Consulting）
对本工作的能力不再 增加，再增加的是下 一个可能职位的能力
胜任 能力
时间
第 一 年 第 二 年 第 三 年
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A3、职位晋升路线图
Director、CAE 、VP Manager
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接近生命的本质
一点交流：内部审计职业规划
——201402
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接近生命的本质
Contents
一、我们的困扰 二、一点思考 三、一点理论 四、一点方法
Page
3 9 13 18
五、附录
29
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一、我们的困扰
1. 跳槽篇
① 如何提高工资？如何选择最适合自己的公司？（薪资相关的因素） ② 怎么增加跳槽的成功率？何时跳槽？（知己：简历、逻辑、成绩、自信；知彼：STAR） ③ 怎么和猎头打交道？（需求-供给-渠道）
• 个体差异
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接近生命的本质
A1、薪酬影响因素分析
行业 企业效益 职位等级 证书 英语 文化程度
High
劳动力供求
企业性质 工作业绩
对薪酬的影响力
Medium
薪资政策 工种 年龄 性别
企业规模 生命周期 工作经验
地区 专业技能
Low
企业文化
Low
Medium 可控性和可选性
High
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