投资项目可行性研究知识讲解PPT讲义
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投资项目可行性研究ppt课件
• 1993年国家计委和建设部联合发布的《关于建设项目经济 评价工作的若干规定》和《建设项目经济评价方法与参 数》。
• 2000年9月建设部发布了《房地产开发项目经济评价方 法》。
• 《投资项目可行性研究指南》（计办投资[2002]15号）
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4
第一节 投资项目可行性研究
一、可行性研究概念：
部性分析。
• 政府投资项目和政府核准的企业投资项目，将重视社会评 价在项目决策中的作用。
• 重视与可持续发展相关的分析。 • 可行性研究将更加强调与企业战略、管理咨询等其他专业
咨询领域的融合和相互渗透。
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14
• 可行性研究工作分为四个阶段；
– 机会研究(投资机会鉴定)（提出一个项目建议书）、 – 初步可行性研究(预可行性研究)、 – 详细可行性研究(最终研究、或称可行性研究)、 – 评价和决策（决定项目是否上马）。
• （简单地说，就是有一个单位主体）
（2）有明确的建设目标和任务
– 即： • 有设计规定的产品品种、生产能力目标和工程质量标准； • 有竣工验收和投产使用的标准； • 有工期目标，有投资目标。
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（3）一般具有建筑工程和设备安装工程等有形资 产；也有些项目除有形资产以外，还有购买商 标、商誉、技术专利、技术许可证等形成的无 形资产。
• 1978年，联合国工业发展组织为了推动和帮助发展中 国家的经济发展，编写出版了《工业可行性研究编制 手册》一书，系统地说明了工业项目可行性研究的内 容和方法。
• 我国从1982年开始将可行性研究列为工业投资的一项 重要程序，1983年颁发了《建设项目进行可行性研究 的试行管理办法》，1991年又做了修订，该办法对我 国基本建设项目可行性研究的编制程序、内容、审批 等进行了规定。
• 2000年9月建设部发布了《房地产开发项目经济评价方 法》。
• 《投资项目可行性研究指南》（计办投资[2002]15号）
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第一节 投资项目可行性研究
一、可行性研究概念：
部性分析。
• 政府投资项目和政府核准的企业投资项目，将重视社会评 价在项目决策中的作用。
• 重视与可持续发展相关的分析。 • 可行性研究将更加强调与企业战略、管理咨询等其他专业
咨询领域的融合和相互渗透。
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14
• 可行性研究工作分为四个阶段；
– 机会研究(投资机会鉴定)（提出一个项目建议书）、 – 初步可行性研究(预可行性研究)、 – 详细可行性研究(最终研究、或称可行性研究)、 – 评价和决策（决定项目是否上马）。
• （简单地说，就是有一个单位主体）
（2）有明确的建设目标和任务
– 即： • 有设计规定的产品品种、生产能力目标和工程质量标准； • 有竣工验收和投产使用的标准； • 有工期目标，有投资目标。
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（3）一般具有建筑工程和设备安装工程等有形资 产；也有些项目除有形资产以外，还有购买商 标、商誉、技术专利、技术许可证等形成的无 形资产。
• 1978年，联合国工业发展组织为了推动和帮助发展中 国家的经济发展，编写出版了《工业可行性研究编制 手册》一书，系统地说明了工业项目可行性研究的内 容和方法。
• 我国从1982年开始将可行性研究列为工业投资的一项 重要程序，1983年颁发了《建设项目进行可行性研究 的试行管理办法》，1991年又做了修订，该办法对我 国基本建设项目可行性研究的编制程序、内容、审批 等进行了规定。
投资项目决策的依据：可行性研究和评估PPT课件( 24页)
•
8、不要活在别人眼中，更不要活在别人嘴中。世界不会因为你的抱怨不满而为你改变，你能做到的只有改变你自己！
•
9、欲戴王冠，必承其重。哪有什么好命天赐，不都是一路披荆斩棘才换来的。
•
10、放手如拔牙。牙被拔掉的那一刻，你会觉得解脱。但舌头总会不由自主地往那个空空的牙洞里舔，一天数次。不痛了不代表你能完全无视，留下的那个空缺永远都在，偶尔甚至会异常挂念。适应是需要时间的，但牙总是要拔，因为太痛，所以终归还是要放手，随它去。
• 一、可行性研究的含义与阶段划分
• （一）可行性研究的含义
• 专门为解决某一特定项目是否可行， 而在实施前进行调查研究及全面的技术经 济分析论证，为项目决策提供一种科学分 析方法，由此考察项目经济上的合理性、 盈利性，技术上的先进性、适用性，实施 上的可能性、风险性。
•
从项目选择、立项、建设到生产经营
案例分析
目标层 准则层
天津市世行贷款交通项目评价模型
评价和确定选用的项目方案
战略准则
经济准则
效用准则
改
提
善
公
高
中
共
安
指标层
低 收
交 通
全 性
入
优
和
者
先
可
出
达
行
性
项
交
项
满
降
目
通
项
目
足
低
投
改
目
增
市
城
资
善
工
加
民
市
/
的
程
的
需
污
服
社
拆
系
求
染
务
第六章投资项目可行性研究ok-PPT精品文档
12、劳动安全卫生与消防
(1)存在的危害因素和危害程度 (2)安全措施方案 (3) 火灾隐患、防火等级和消防设施
13、组织机构与人力资源配置
(1)组织机构方案及适应性分析
(2)作业班次、劳动生产率水平
(3) 劳动定员、素质要求、工资福利 (4) 员工来源、招聘方案、培训计划
14、项目实施进度
(1)建设工期 (2)项目施工进度安排 (3) 项目施工进度表
K---总概算编制年的建设投资； f0 ---年涨价率（或物价上涨指数）； T ---开工年与编制年的时间差。
②建设期涨价预备费Pf
m
Pf Kt[1(f)t11] t1
Kt---建设期第t年的建设投资； f ---估计建设期年涨价率（或物价上涨指数）； m ---建设期。
（五）建设期利息估计
取值0.8-0.9； 该法不宜用于生产规模扩大50倍以上的
工程。
（3）比例估算法
K
1 D
m i1
(Qi Pi)
K --- 拟建项目建设投资额;
D--- 类似项目主要设备投资占建设投资
的比例;
Qi ---第i种设备的数量;
Pi ---第i种设备的价格;
2、概算指标法（用于详细可行性研究）
工程其他费用估算表
单位:万元
序号
费用名称
计算依据 费率或标准 总价
1
土地使用费
2
勘察设计费
3
工程监理费
4 建设单位管理费
……
合计
（3）预备费用的估计
1） 基本预备费 = （工程费用+工程建设其它费用） ×基本预备费率（一般为5%-8%）
2）涨价预备费 ① 建设前期涨价预备费Pf0
《投资项目可行研究》课件
1
项目调研
了解项目的内在和外在条件。
2
市场分析
评估市场需求和竞争情况。
3
投资成本分析
评估投资成本和预期收益。
4
政策环境分析
了解政策法规和环境影响。
5
风险评估
评估风险和风险管理方法。
投资项目可行性研究报告的内容和形 式
研究报告的组织结构和内容
了解研究报告中的内容以及组织结构对于撰写 一份优质的报告至关重要。
投资项目可行性研究的过程和方法
这段时间将介绍进行研究所需的过程和方法。
项目可行性研究的重要性
投资项目可行性研究的目的和作 用
为什么进行投资项目可行性研究？这里有 一些目的和作用。
投资项目可行性研究对决策的影 响
研究报告可以对决策产生重要影响。您可 以在这里了解更多关于此问题的详细信息。
投资项目可行性研究的步骤
在这里，您还将学和注意事项。
研究结论和建议
在这一章节中，我们将总结研究结果并提出建议。
结束语
1 投资项目可行性研究的终点和
起点
2 投资项目可行性研究的意义和
价值
在这里，我们将了解可行性研究的终点 和起点。
最后，我们将探讨可行性研究的意义和 价值。
《投资项目可行研究》 PPT课件
此课程将为您介绍投资项目可行研究的重要性，如何进行研究，并提供报告 的组织结构和形式。
研究背景
投资项目可行研究是什么？为什么需要进行投资项目可行研究？在这个章节 中，我们将回答这些问题。
研究内容
投资项目可行性的主要内容
了解投资项目可行性的主要内容是进行可行性 研究的第一步。
《项目可行性研究》PPT课件
对项目进行深入 细致的技术经济 论证，重点对项 目进行财务效益 和经济效益分析 评价，多方案比 选，提出结论性 意见，确定项目 投资的可行性和 选择依据标准
综合分析各种效 益，对可行性研 究报告进行评估 和全面审核，分 析判断项目可行 性研究的可靠性 和真实性
▪ 可行性研究与项目评估的比较（续前表）
项 立 可项
勘初 施施建试
正达运
目 项 行 目 投 察步工工筑运 竣 式产营
建 评 性 评 资 设设图招安转 工 投
议 书
估
研 究
估
决 策
计
计
设 计
标
装 施
验
收产
招
工
标
▪ 项目评估（前评估）
对投资项目建设的必要性、可行性及其成本、效益的 评审与估价。
主要内容：①建设必要性；②建设与生产条件；③技 术选择；④投资项目成本、效益数据的预测与分析；⑤ 企业财务效益；⑥国民经济效益；⑦项目的社会效益； ⑧项目效益的不确定性分析；⑨项目总评估。
项目 设计
施工
试车 投产
投资支出
▪ 建设项目程序
立项 咨询
立项审批
评估 论证
决策审批 初设审批
开工报告审批
竣工验收
后评估
初步可行性研究 项目建议书 可行性研究报告 初步设计 施工图设计 建设安装阶段 项目完工试生产 投产后三年
▪ 我国工程项目建设程序
投资前时期
投资时期
生产时期
规划与研究阶段 设计阶段 建设阶段 生产阶段
包括：经过全国储量委员会正式批准的资源储量、品位、成 分以及开采、利用条件的评述；所需原料、辅助材料、燃料的 种类、数量、质量及其来源和供应的可能性；有毒、有害及危 险品的种类、数量和储运条件；材料试验情况；所需动力（水、 电、汽等）公用设施的数量、供应条件、外部协作条件，以及 签订协议和合同的情况。
第二章投资项目的可行性研究.ppt
2020-11-9
谢谢欣赏
8
（二）项目建议书的主要内容
1. 项目提出的必要性和依据 2. 产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想 3.资源情况、建设条件、协作关系和有关引进情况 的初步分析
4. 投资估算和资金筹措设想 5. 项目进度的初步安排 6. 经济效益和社会效益的初步估算，包括初步的财 务评价和国民经济评价
资金的依据
3. 作为编制设计和进行建设工作的依据 4. 作为签订有关合同、协议的依据 5. 作为项目进行后评价的依据 6. 作为项目组织管理、机构设置、劳动定员的依据 7. 作为环保部门审查项目环境影响的依据，也作为向
项目所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。
2020-11-9
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5
第二节 投资项目可行性研究的主要内容
2020-11-9
谢谢欣赏
9
（三）项目可行性研究报告的基本内容
1. 总论 2. 需求预测和拟建规模 3. 资源、原材料、燃料及公用设施情况 4. 建厂条件及厂址方案 5. 设计方案 6. 环境保护与劳动安全 7施计划和进度 9. 投资估算与资金筹措 10. 项目的效益分析 11. 评价结论
组建工作小组
制定工作计划
市场调查与预测
方案研制与优化
项目评价
签订委托协议定
重新构想或设计方案
符合要求否？
2020-11-9
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编写并提交《报告》
11
二、可行性研究的要求 1. 可行性研究应具有科学性、公正性 2. 承担可行性研究的单位应具有相应的条件和 资格 3. 可行性研究的深度应达到一定的标准和要求 4. 落实可行性研究的费用来源
2020-11-9
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投资项目的可行性研究(PPT105页)
＝ 销售利润 － 所得税
_____________________________________________________________________
＝ 税后利润 － 公积金 － 公益金
_____________________________________________________________________
–投资能力 –市场有效需求及可能取得的市场份额 • 政策壁垒：政府对市场有哪些管制政策？ –投资许可 –生产许可 • 能否打破既成的市场格局，取得一定的市场份额 ？ –先入企业的技术与品牌优势 –先入企业的排他性联盟
（二）投资条件与项目选址
• 自然条件 • 基础设施条件 • 原材料及辅助材料供应 • 燃料动力供应 • 人力资源条件 • 技术支持条件 • 产业协作条件 • 社会、经济、人文条件 • 政策环境
–建设单位管理费 –生产筹备费 –生产职工培训费 –办公家具购置费 –勘察设计费 –其他应支出的费
用
项目实施进度计划方法
• 横道图（例）
项目实施进度计划方法
• 网络图（例）
电增容 土建施工
2
15
4
设备
设备
一车间
二车间
订货
到货
安装
安装
11 3 3 7 2
8
2
9
设备
搬迁 4
3
人员招聘培训
6
5
（七）投资估算与资金筹措
上例中 i =10% , NPV＝137.24 亦可列式计算： NPV＝－1000＋300×（P/A ，10％ ，5）
＝－1000＋300×3.791＝137.24
• 净现值函数
式中 NCFt 和 n 由 NPV 市场因素和技术因
_____________________________________________________________________
＝ 税后利润 － 公积金 － 公益金
_____________________________________________________________________
–投资能力 –市场有效需求及可能取得的市场份额 • 政策壁垒：政府对市场有哪些管制政策？ –投资许可 –生产许可 • 能否打破既成的市场格局，取得一定的市场份额 ？ –先入企业的技术与品牌优势 –先入企业的排他性联盟
（二）投资条件与项目选址
• 自然条件 • 基础设施条件 • 原材料及辅助材料供应 • 燃料动力供应 • 人力资源条件 • 技术支持条件 • 产业协作条件 • 社会、经济、人文条件 • 政策环境
–建设单位管理费 –生产筹备费 –生产职工培训费 –办公家具购置费 –勘察设计费 –其他应支出的费
用
项目实施进度计划方法
• 横道图（例）
项目实施进度计划方法
• 网络图（例）
电增容 土建施工
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设备
设备
一车间
二车间
订货
到货
安装
安装
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设备
搬迁 4
3
人员招聘培训
6
5
（七）投资估算与资金筹措
上例中 i =10% , NPV＝137.24 亦可列式计算： NPV＝－1000＋300×（P/A ，10％ ，5）
＝－1000＋300×3.791＝137.24
• 净现值函数
式中 NCFt 和 n 由 NPV 市场因素和技术因
项目可行性研究教程(PPT)
式中： F－固定成本 M－投资额 T－税率
α－平均资金利润率 P－价格 V－单位可变成本
3.2 技术选择 包括工艺流程、主要设备选择和合理布局。 特别要注意选择中的环境制约。
3.3 地址选择 选址需符合国家政策、满足生产技术要求、 综合成本最低。相对投资回收期比较：
T K1 K2 C2 C1
5.3.2 财务净现值（NPV） 按设定的折现率，将项目计算期内各年的 净现金流量折现到建设期初的现值之和。
NPV
n
(CI
CO
) t
(1
icቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
)
t
t 1
式中：ic－基准收益率或设定的折现率
NPV大于或等于零时，项目在财务上可考虑接受。
对计算期内分期建设以及在经营期内某若干年的净现金流量 多次出现正负值交替的非常规项目， IRR可能出现无解或不 合理，此时可只以NPV作为评估指标
9 车船税
10 房产税
11 土地使用税
12 耕地占用税
13 印花税
14 关税
15 教育费附加
经济评估有关税费表
固定资产投资 √
总成本费用
销售税金及附加
√ √ √
√ √
√ √ √ √ √ √ √
√
利润总额 √
5.1 现金流量分析的评估 对可行性研究报告现金流量（全部投资和 自有资金）的分析进行评估，鉴定现金流量表 的编制是否符合规定，判断各项指标的计算是 否正确。
最佳融资结构财务分析是使项目竣工运 营后的总体资金结构达到最优。
4.2.1 每股盈余分析
能提高每股盈余的资本结构是合理的。通 过此分析，可判断投资计划是单一采用负债融 资或股权融资更有利。以每股盈余无差别点分 析，即每股盈余不受融资方式影响的销售水平。 该法缺陷是未考虑风险因素。
投资项目的可行性报告 PPT课件
1.2 研究工作的依据与范围
1.2.1 列举所依据的重要文件名称、文号、日期。如项
目建议书及其审批文件、可行性研究委托书、环境影
响报告书、厂址选择勘察报告、有关生产性试验报告、
批准的资源勘探报告、技术引进项目的考察及询价等
文件、资料。
9
1.2.2 研究工作的范围
1.3 项目建议书的主要内容及其审批意见 1.3.1 择要复述项目建议书的要点及审批意见，有 初步可行性研究报告的项目应列举其研究结论及 提出的问题。 1.3.2 中外合资、合作经营项目应说明注册资本投 资各方出资比例、出资方式、合营期限、分配方 式及其它合资各方的协议要点。
5.3.8 附件：
总平面布置简图。
主要设备表
26
5.4 土建工程 5.4.1 各主要建（构）筑物的建筑特征和结构类型 5.4.2 需要采取的特殊技术措施。 5.4.3 建筑材料。估算建筑三材（水泥、木材、钢 材）需用量。 5.5 给水工程 5.5.1 全厂用水量，编列全厂用水量表 5.5.2 水源、取输水工程及净化设施方案说明。 5.5.3 主要设备选择，编列主要设备表。
投资前时期
选定投资机会： 项目建议书 初步选择： 初步可行性研究报告
项 目
制定项目规划： 可行性研究报告
周 期
投资时期
估价和决定： 估价报告
对项目进行客观考察、调查研
生产时期 究、系统分析、科学论证后作
出的总结性报告
3
三、可行性研究报告的作用
• 投资前期最重要的材料
–项目确定前： • 决策项目取舍的依据
边区工业、资源利用、保护环境以及国家基础工业等不同类型
或类别。叙述项目建成后在国计民生中所起的作用，在国民经
投资项目可行性研究 PPT课件
工 程 设 计
施 工 安 装
试 运 转
竣 工 验 收
投 产
Байду номын сангаас项 目 后 评 价
6.1 投资项目可行性研究概述
2.可行性研究的概念
在投资决策前，对拟建项目有关的社会、经济
和技术等各方面情况进行深入、细致的调查研 究，对建设项目的技术先进性和实用性，经济 合理性和有效性，以及建设项目的可能性和可 行性进行全面研究，为项目投资决策提供科学 依据的工作过程。
总资金及效益情况、主要技术经济指标
3.问题与建议
6.2 可行性研究的内容
（二）市场需求预测 1.产品市场供应预测
国内外市场供应现状、国内外市场供应预测 2.产品市场需求预测 国内外市场需求现状、国内外市场需求预测 3.产品目标市场分析 目标市场确定、市场占有份额分析 4.价格现状与预测 产品国内市场销售价格、产品国际市场销售价格 5.市场竞争力分析 主要竞争对手情况、产品市场竞争力优势、劣势、营销策略 6.市场风险 7.建设规模与产品方案 建设规模、产品方案、推荐方案及其理由
6.可行性研究的阶段
项目建设：三个时期，九个阶段
三个时期：前期、投资期、生产期 九个阶段：机会研究、初步可研、可研、评价
决策、谈判签约、项目设计、施工、试运转、 投产
6.1 可行性研究概述
可行性研究阶段
研究阶段 机会研究 初步可研 详细可研 评估决策 研究性质 项目设想 初步选择 拟订准备 项目评估 目的任务 投资建议 初步可行 结论意见 最终决策 估算精度 ±30% ±20% ±10% ±10% 费用比例 0.2%-0.1% 0.25%-1.25% 大0.2%-1.0% 小1.0%-3.0% — 时间（月） 1-3 4-6 8-12 —
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动力消耗指标 ➢ 生产车间布置方案 ➢ 厂内外运输方案 ➢ 存贮方案
▪ 土建工程
➢ 主要建、构筑物的建 筑特征及结构设计
➢ 特殊基础工程的设计 ➢ 建筑材料 ➢ 土建工程造价估算
▪ 其他工程
➢ 给排水工程 ➢ 动力及公用工程 ➢ 防灾设施 ➢ 生活福利设施
技术方案选择
▪ 技术方案选择要考虑的制约条件
▪ 3、保证咨询设计单位足够的工作周期。
四、可行性研究的主要内容
▪ 1、投资的必要性 ▪ 2、技术的可行性 ▪ 3、财务的可行性 ▪ 4、组织的可行性 ▪ 5、经济的可行性 ▪ 6、社会的可行性 ▪ 7、风险因素及对策
§7.2 可行性研究报告的撰写
▪ 总论 ▪ 市场分析与预测 ▪ 投资条件与项目选址 ▪ 技术方案 ▪ 环境保护与劳动安全 ▪ 企业组织和劳动定员 ▪ 项目实施进度安排 ▪ 投资估算与资金筹措 ▪ 财务分析 ▪ 国民经济与社会效益分析 ▪ 结论与建议
策
±20%
±10%
±10%
研究费占 0.2～1.0 0.25 ～1.25 0.8 ～ 1.0 —
总投资的
（大项目）
比重(%)
1.0 ～ 3.0 (中小项目)
需要时间 1 ～ 3 （月）
4 ～6
8 ～ 12
—
由此可见可行性研究是投资前期的主要和核心的工作。
三、可行性研究的一般要求
▪ 1、必须站在客观公正的立场上进行调查研究， 做好基础资料的收集工作。
纲
成
问
中
果
➢ 定量预测
移动平均法 加权平均法
二、投资条件与项目选址
▪ 自然条件 ▪ 基础设施条件 ▪ 原材料及辅助材料供应 ▪ 燃料动力供应 ▪ 人力资源条件 ▪ 技术支持条件 ▪ 产业协作条件 ▪ 社会、经济、人文条件 ▪ 政策环境
▪ 主要原材料、燃料动力 费用估算
▪ 土地费用 ▪ 其它应考虑的因素
机会研究
初步可行性研究
投
资
项目建议书
前
详细可行性研究
期
项目评估
投资决策
谈判签约
工程设计
投
施工安装
资
试运转
期
竣工验收
经
生产经营
营
阶
更新改造
段
2、投资前的四个阶段
投资前期是决定项目效果的关键时期， 是研究的重点。
▪ （1）机会研究：对可能的投资机会或工程 设想进行鉴定，以确定投资方向。
▪ （2）初步可行性研究：在进行详细可行性 研究之前，先进行初步可行性研究，是机 会研究和详细可行性研究的中间环节。由 此判定是否进行下一步工作。
项目可行性研究是从市场上、技术上、 经济上论证建设项目可行性的综合文件。 是预测项目的经济效益及生命力，筹措资 金，开展设计，进行谈判和签订各种合同， 进行施工准备的重要依据。
二、投资项目周期
▪ 投资机会研究 ▪ 初步可行性研究 ▪ 详细可行性研究 ▪ 投资决策 ▪ 项目实施 ▪ 项目后评估
1、投资项目进展过程
➢ 与政府的关系 ➢ 经济体制与市场机制 ➢ 目标市场 ➢ 战略布局
▪ 各备选方案比较
选址的原则
▪ 符合国家政策 ▪ 满足生产技术的要求 ▪ 综合成本最低
三、技术方案
▪ 产品及工艺方案
➢ 产品功能 ➢ 产品规格、标准 ➢ 生产方法 ➢ 技术参数和工艺流程 ➢ 主要工艺设备选择 ➢ 主要原材料、燃料、
▪ 4、市场预测的方法 ➢ 定性预测 购买者意向调查 购买意向调查表 （你打算在未来一年内购买电动车吗？）
消费者购 肯定不买 不太可能 有点可能 很有可能 非常可能 肯定购买 买意向
得分
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
专家意见法
拟
选专
发
意
得
定
定家
出
反
见
出
答
调
专小
信
馈
较
预
谢查Leabharlann 家组件意为
测
专
提
组
询
见
集
结
家
调查市场的需求量 预测国内市场对产品的未来需求量
➢ 调查预测项目产品的国内供应 ➢ 调查预测产品国外的供应量 ➢ 调查预测产品进入国际市场的近况和出口前景 ➢ 对项目产品市场供需的全面分析 ➢ 销售预测 ➢ 销售价格预测和分析
▪ 3、市场调查方法
➢ 普遍调查：对调查对象进行全样本调查。
➢ 抽样调查：抽取调查对象样本进行调查。
一、市场分析和预测
▪ 1、市场分析和预测的意义
➢ 做好市场分析和预测是搞好可行性研究的前提 和基础，是提高可行性研究工作水平的需要
➢ 市场分析和预测是提高投资决策水平，提高社 会经济效益的需要
▪ 2、市场调查和分析的内容
➢ 了解领导机关对有关项目产品的指令性安排、 长远规划、产品开发政策和意向
➢ 调查、预测国内外市场对项目产品的需求
➢ 需求制约（现存的需求结构及需求结构可能的变化） ➢ 资源制约（资金、人力资源、自然资源、其它要素） ➢ 环境制约（经济技术环境、社会文化环境、自然环境）
▪ 技术方案选择的原则
➢ 经济性原则（以最小的投入取得最好的效果） ➢ 发展原则（发展的前景及适应发展的能力） ➢ 兼容性原则（与原有经济、技术、环境、社会的兼容性） ➢ 相关效果原则（相关的经济、技术、环境、社会效果）
抽样调查需要根据拟调查问题的性质和调 查对象的具体情况进行抽样设计。主要抽 样方法有：随机抽样、分层抽样和分群抽 样等。
➢ 专家调查：专家访谈、专家会议等。
➢ 档案研究：通过收集和查阅有关资料获取信息。 可利用的资料包括宏观社会、经济统计资料、 公众传播媒介信息、专业机构业务信息等。
➢ 调查方式：书面问卷、电话访谈、当面访谈等。 问卷设计要尽量避免偏差。
▪ （3）详细可行性研究：是初步可行性研究 的深化和提高，在这个阶段进行多方案比 较，寻求一定条件下的最有方案。直接影 响到项目的决策。
▪ （4）项目评价与决策：在可行性研究的基 础上，对项目进行综合评价，决定项目的 取舍。
机会 研究
估算精度 ±30%
初步可行性 可行性研究 项 目 评
研究
价与决
投资项目可行性研究
项目可行性研究概述
一、项目可行性研究 ▪ 1.项目概念
项目一般系指同一性质的投资，或同一部门 内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一 系列投资。 ▪ 2.投资项目分类
第一类为基本投资项目，简称基建项目，如 一个工厂、一条铁路、一个水电站等。 第二类为设备更新和技术改造项目。
▪ 3、项目可行性研究的定义
▪ 2、可行性报告的内容深度必须达到国家规定的 标准，基本内容要完正，应尽可能多的占有数据 资料。避免粗制滥造，搞形式主义。在做法上， 掌握以下四个要点：
➢ 先论证后决策
➢ 处理好项目建议书、可行性研究、评估这三个阶段的 关系，哪个阶段发现不可行都应当停止研究。
➢ 要将调查研究贯彻始终 ➢ 多方案比较，择优选取
▪ 土建工程
➢ 主要建、构筑物的建 筑特征及结构设计
➢ 特殊基础工程的设计 ➢ 建筑材料 ➢ 土建工程造价估算
▪ 其他工程
➢ 给排水工程 ➢ 动力及公用工程 ➢ 防灾设施 ➢ 生活福利设施
技术方案选择
▪ 技术方案选择要考虑的制约条件
▪ 3、保证咨询设计单位足够的工作周期。
四、可行性研究的主要内容
▪ 1、投资的必要性 ▪ 2、技术的可行性 ▪ 3、财务的可行性 ▪ 4、组织的可行性 ▪ 5、经济的可行性 ▪ 6、社会的可行性 ▪ 7、风险因素及对策
§7.2 可行性研究报告的撰写
▪ 总论 ▪ 市场分析与预测 ▪ 投资条件与项目选址 ▪ 技术方案 ▪ 环境保护与劳动安全 ▪ 企业组织和劳动定员 ▪ 项目实施进度安排 ▪ 投资估算与资金筹措 ▪ 财务分析 ▪ 国民经济与社会效益分析 ▪ 结论与建议
策
±20%
±10%
±10%
研究费占 0.2～1.0 0.25 ～1.25 0.8 ～ 1.0 —
总投资的
（大项目）
比重(%)
1.0 ～ 3.0 (中小项目)
需要时间 1 ～ 3 （月）
4 ～6
8 ～ 12
—
由此可见可行性研究是投资前期的主要和核心的工作。
三、可行性研究的一般要求
▪ 1、必须站在客观公正的立场上进行调查研究， 做好基础资料的收集工作。
纲
成
问
中
果
➢ 定量预测
移动平均法 加权平均法
二、投资条件与项目选址
▪ 自然条件 ▪ 基础设施条件 ▪ 原材料及辅助材料供应 ▪ 燃料动力供应 ▪ 人力资源条件 ▪ 技术支持条件 ▪ 产业协作条件 ▪ 社会、经济、人文条件 ▪ 政策环境
▪ 主要原材料、燃料动力 费用估算
▪ 土地费用 ▪ 其它应考虑的因素
机会研究
初步可行性研究
投
资
项目建议书
前
详细可行性研究
期
项目评估
投资决策
谈判签约
工程设计
投
施工安装
资
试运转
期
竣工验收
经
生产经营
营
阶
更新改造
段
2、投资前的四个阶段
投资前期是决定项目效果的关键时期， 是研究的重点。
▪ （1）机会研究：对可能的投资机会或工程 设想进行鉴定，以确定投资方向。
▪ （2）初步可行性研究：在进行详细可行性 研究之前，先进行初步可行性研究，是机 会研究和详细可行性研究的中间环节。由 此判定是否进行下一步工作。
项目可行性研究是从市场上、技术上、 经济上论证建设项目可行性的综合文件。 是预测项目的经济效益及生命力，筹措资 金，开展设计，进行谈判和签订各种合同， 进行施工准备的重要依据。
二、投资项目周期
▪ 投资机会研究 ▪ 初步可行性研究 ▪ 详细可行性研究 ▪ 投资决策 ▪ 项目实施 ▪ 项目后评估
1、投资项目进展过程
➢ 与政府的关系 ➢ 经济体制与市场机制 ➢ 目标市场 ➢ 战略布局
▪ 各备选方案比较
选址的原则
▪ 符合国家政策 ▪ 满足生产技术的要求 ▪ 综合成本最低
三、技术方案
▪ 产品及工艺方案
➢ 产品功能 ➢ 产品规格、标准 ➢ 生产方法 ➢ 技术参数和工艺流程 ➢ 主要工艺设备选择 ➢ 主要原材料、燃料、
▪ 4、市场预测的方法 ➢ 定性预测 购买者意向调查 购买意向调查表 （你打算在未来一年内购买电动车吗？）
消费者购 肯定不买 不太可能 有点可能 很有可能 非常可能 肯定购买 买意向
得分
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
专家意见法
拟
选专
发
意
得
定
定家
出
反
见
出
答
调
专小
信
馈
较
预
谢查Leabharlann 家组件意为
测
专
提
组
询
见
集
结
家
调查市场的需求量 预测国内市场对产品的未来需求量
➢ 调查预测项目产品的国内供应 ➢ 调查预测产品国外的供应量 ➢ 调查预测产品进入国际市场的近况和出口前景 ➢ 对项目产品市场供需的全面分析 ➢ 销售预测 ➢ 销售价格预测和分析
▪ 3、市场调查方法
➢ 普遍调查：对调查对象进行全样本调查。
➢ 抽样调查：抽取调查对象样本进行调查。
一、市场分析和预测
▪ 1、市场分析和预测的意义
➢ 做好市场分析和预测是搞好可行性研究的前提 和基础，是提高可行性研究工作水平的需要
➢ 市场分析和预测是提高投资决策水平，提高社 会经济效益的需要
▪ 2、市场调查和分析的内容
➢ 了解领导机关对有关项目产品的指令性安排、 长远规划、产品开发政策和意向
➢ 调查、预测国内外市场对项目产品的需求
➢ 需求制约（现存的需求结构及需求结构可能的变化） ➢ 资源制约（资金、人力资源、自然资源、其它要素） ➢ 环境制约（经济技术环境、社会文化环境、自然环境）
▪ 技术方案选择的原则
➢ 经济性原则（以最小的投入取得最好的效果） ➢ 发展原则（发展的前景及适应发展的能力） ➢ 兼容性原则（与原有经济、技术、环境、社会的兼容性） ➢ 相关效果原则（相关的经济、技术、环境、社会效果）
抽样调查需要根据拟调查问题的性质和调 查对象的具体情况进行抽样设计。主要抽 样方法有：随机抽样、分层抽样和分群抽 样等。
➢ 专家调查：专家访谈、专家会议等。
➢ 档案研究：通过收集和查阅有关资料获取信息。 可利用的资料包括宏观社会、经济统计资料、 公众传播媒介信息、专业机构业务信息等。
➢ 调查方式：书面问卷、电话访谈、当面访谈等。 问卷设计要尽量避免偏差。
▪ （3）详细可行性研究：是初步可行性研究 的深化和提高，在这个阶段进行多方案比 较，寻求一定条件下的最有方案。直接影 响到项目的决策。
▪ （4）项目评价与决策：在可行性研究的基 础上，对项目进行综合评价，决定项目的 取舍。
机会 研究
估算精度 ±30%
初步可行性 可行性研究 项 目 评
研究
价与决
投资项目可行性研究
项目可行性研究概述
一、项目可行性研究 ▪ 1.项目概念
项目一般系指同一性质的投资，或同一部门 内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一 系列投资。 ▪ 2.投资项目分类
第一类为基本投资项目，简称基建项目，如 一个工厂、一条铁路、一个水电站等。 第二类为设备更新和技术改造项目。
▪ 3、项目可行性研究的定义
▪ 2、可行性报告的内容深度必须达到国家规定的 标准，基本内容要完正，应尽可能多的占有数据 资料。避免粗制滥造，搞形式主义。在做法上， 掌握以下四个要点：
➢ 先论证后决策
➢ 处理好项目建议书、可行性研究、评估这三个阶段的 关系，哪个阶段发现不可行都应当停止研究。
➢ 要将调查研究贯彻始终 ➢ 多方案比较，择优选取