关于发布信息披露业务备忘录第41号--投资者关系管理及其信息披露
非银行金融行业跟踪：规范资金北上渠道利好境内资本市场，证券板块直接受益
DONGXING SE CURITIE S 行业研究证券：本周市场日均成交额环比下降300亿至1.17万亿；两融余额持平于1.85万亿，自10月以来保持稳定，其中融资余额企稳回升，融券余额缓慢下降。
根据中证登披露的数据，11月新增投资者数达到133.75万，环比大增36.4%，接近2020年同期水平。
周末证监会就沪深港通和沪伦通交易互联互通机制修订公开征求意见，沪深港通方面调整主要集中于对北上资金的监管，在一年过渡期后内地投资者将不能通过沪、深股通买入A 股股票，而卖出不受限制，预计未来“假外资”将大幅减少，量化、杠杆、套保资金对境内资本市场的潜在影响有望显著弱化，进而降低市场波动；沪伦通方面将进一步开放市场，扩大参与主体，满足深市上市公司和瑞士、德国等企业跨境融资需求，做大市场蛋糕，中长期看有望持续增加市场流动性。
我们预计，在全面注册制加快落地和金融市场对外开放提速预期之下，券商大投行业务将率先受益，全业务链增量空间可期，头部券商投行业务占比将逐步向美国投行看齐。
综合来看，证券行业景气度将持续保持高位，景气周期有望显著拉长并体现出一定的成长性。
坚定看好行业发展前景。
保险：主业方面，11月上市险企保费数据显示，车险同比延续较快增长带动产险业务加速改善，其中居民新能源车中期需求快速增长和配套新能源车险的及时跟进有望强化车险复苏逻辑；而寿险各公司间因开门红策略和发力时点不同，保费呈现较大差异，行业拐点出现时间仍待观察。
中期看，潜在的疫情反复给寿险行业带来较大不确定性，居民消费观念和消费结构变革或持续更长时间，保险标的投资周期拉长是大概率事件。
当前各家险企代理人招募难度仍较高，非核心代理人流失率亦保持高位。
长期保障型产品销售遇到瓶颈，险企普遍降低对22年开门红的整体预期。
开门红阶段长期储蓄型产品仍是主流，销售难度相对较小，销售期可能会适度拉长。
由于产品设计组合方式多元，部分主力产品margin 有所上升，故不宜对开门红阶段新业务价值增速过度悲观。
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易》的通知（深证上〔2020〕451号）各市场参与人：为进一步规范上市公司交易与关联交易信息披露行为，优化完善规则体系，提升规则适用效能，降低市场主体负担，充分激发市场活力，本所结合监管实践和调研情况，制定了《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所《主板信息披露业务备忘录第2号--交易和关联交易（2018年3月修订）》《主板信息披露业务备忘录第6号--资产评估相关事宜》《主板信息披露业务备忘录第8号--上市公司与专业投资机构合作投资（2017年10月修订）》《中小企业板信息披露业务备忘录第11号：土地使用权及股权竞拍事项》《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资（2017年10月修订）》《创业板信息披露业务备忘录第21号：上市公司与专业投资机构合作事项（2017年10月修订）》同时废止。
特此通知附件：1．深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易2．关于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易》的起草说明深圳证券交易所2020年5月29日附件1深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易第一章总则第一条为规范上市公司交易与关联交易信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等业务规则，制定本指引。
第二条上市公司发生《股票上市规则》规定的交易与关联交易事项适用本指引。
第三条上市公司应当建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联交易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回避表决制度。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕241号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知深证上〔2024〕241号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券存续期信息披露业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2018年5月11日发布的《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（深证上〔2018〕200号）同时废止。
特此通知。
附件：深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告深圳证券交易所2024年3月29日附件深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告第一章总则第一条为了规范资产支持证券定期报告编制和披露行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》等业务规则的规定，制定本指引。
第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）挂牌转让的资产支持证券的定期报告披露，适用本指引。
本所另有规定的，从其规定。
本指引所称定期报告，包括年度资产管理报告和年度托管报告。
第三条资产支持证券在本所挂牌转让的，资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人、托管人等信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、本所规定、专项计划文件的约定和所作出的承诺，及时、公平履行定期报告信息披露义务，保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条原始权益人、资产服务机构、增信机构、资信评级机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、现金流预测机构、监管银行等其他资产支持证券业务参与人应当积极配合信息披露义务人编制和披露定期报告，及时向信息披露义务人提供相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。
关于发布《信息披露业务备忘录第41号——投资者关系管理及其信息披露
答：优势主要体现在两个方面：一是安全、可靠；二是节约成本。目前我们国内绝大部分注射剂生产企业的灯检工序是由人工来完成的，一条大输液生产线至少需要20个工人，随着我国劳动力成本的不断提高，注射剂生产企业的灯检成本也越来越高，而一台自动灯检机设备一般只需要配备1-2个工人，大大降低了企业的生产成本；再有人工检测还存在检测标准不一、视觉疲劳等人为因素而形成的漏检、误检的可能，相比之下，全自动智能灯检机采用高速成像和智能识别等技术，统一了检测标准，识别可靠性大幅度增加，这对提高注射剂用药安全具有积极的意义。
无
日期
2012年11月14日
证券码：300216证券简称：千山药机
湖南千山制药机械股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：2012-004
投资者关系
活动类别
■特定对象调研□分析师会议
□媒体采访□业绩说明会
□新闻发布会□路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称
及人员姓名
中银基金张琦、银河基金张杨、民族证券符彩霞、民族证券杨荣辉
答：随着我国国民生活水平的不断提高，特别是全民医保政策的推行，国内市场真空采血系统消费需求的绝对指标和相对指标都将呈高速增长态势。目前我国国内的真空采血管的消费量约为50亿支左右，人均使用量约为3支/人/年，2010～2015年真空采血管市场的年平均增长率为20%，未来市场增长空间巨大。
附件清单（如有）
时间
2012年11月14日
地点
千山药机证券部
上市公司接待人员姓名
董事会秘书金杰
投资者关系活动主要内容介绍
问：公司跟山东新华医疗股份有限公司的竞争情况怎样？
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易》的通知（深证上〔2020〕451号）各市场参与人：为进一步规范上市公司交易与关联交易信息披露行为，优化完善规则体系，提升规则适用效能，降低市场主体负担，充分激发市场活力，本所结合监管实践和调研情况，制定了《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所《主板信息披露业务备忘录第2号--交易和关联交易（2018年3月修订）》《主板信息披露业务备忘录第6号--资产评估相关事宜》《主板信息披露业务备忘录第8号--上市公司与专业投资机构合作投资（2017年10月修订）》《中小企业板信息披露业务备忘录第11号：土地使用权及股权竞拍事项》《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：上市公司与专业投资机构合作投资（2017年10月修订）》《创业板信息披露业务备忘录第21号：上市公司与专业投资机构合作事项（2017年10月修订）》同时废止。
特此通知附件：1．深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易2．关于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易》的起草说明深圳证券交易所2020年5月29日附件1深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号--交易与关联交易第一章总则第一条为规范上市公司交易与关联交易信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等业务规则，制定本指引。
第二条上市公司发生《股票上市规则》规定的交易与关联交易事项适用本指引。
第三条上市公司应当建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联交易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回避表决制度。
上海证券交易所关于发布《上市公司日常信息披露工作备忘录》第十二号及相关分行业披露指引的通知
上海证券交易所关于发布《上市公司日常信息披露工作备忘录》第十二号及相关分行业披露指引的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2013.12.26•【文号】•【施行日期】2013.12.26•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上市公司日常信息披露工作备忘录》第十二号及相关分行业披露指引的通知各上市公司：为提高上市公司信息披露的有效性，发挥市场决定性作用，上海证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司分行业经营性信息披露进行了规范，制订了《上市公司日常信息披露工作备忘录第十二号--上市公司分行业经营性信息披露》，并配套制订了《上海证券交易所上市公司分行业经营性信息披露指引第一号--房地产》、《上海证券交易所上市公司分行业经营性信息披露指引第二号--石油和天燃气开采》、《上海证券交易所上市公司分行业经营性信息披露指引第三号--煤碳开采和洗选》。
上述日常信息披露工作备忘录全文及相关披露指引可至本所网站（http：//）“法律规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
特此通知。
上海证券交易所二〇一三年十二月二十六日上市公司日常信息披露工作备忘录第十二号－上市公司分行业经营性信息披露第一条为提高信息披露有效性，增加信息披露透明度，进一步规范上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司行业分类指引（2012修订）》等相关法律、行政法规、部门规章，以及《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）等本所相关业务规则，制定本备忘录。
第二条上市公司和相关信息披露义务人应根据中国证监会现行《上市公司行业分类指引》确定本公司的行业类型，并对应本备忘录所附分行业经营性信息披露格式指引的要求，履行信息披露义务。
本所鼓励上市公司和相关信息披露义务人根据自身经营特点，主动披露本备忘录规定行业以外的，所从事其他行业的经营性信息。
企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露
本集团持有Y公司17%的股权，对Y公司的表决权比例亦 为17%。虽然该比例低于20%，但由于本集团在Y公司董事 会中派有代表并参与对Y公司财务和经营政策的决策，所以 本集团能够对Y公司施加重大影响。
符合重要性原则：判断各项信息披露的详细程 度。重要的权益，应当单独披露相关信息；重要性 程度不足以单独披露的权益，可以汇总披露相关信 息。
汇总披露:即分类披露(要披露如何进行分类的, 是按国家规定分类的,还是按行业性质分类的等等)
（二）相关定义 1、“在其他主体中的权益”的定义
定义：通过合同或其他形式能够使企业参与其 他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。
一、总则 二、重大判断和假设的披露 三、在子公司中权益的披露 四、在合营安排或联营企业中权益的披露 五、在未纳入合并财务报表范围的结构化主
体中权益的披露 六、衔接规定
一、总则 （一）目标/重要性原则
(二) 相关定义 （三）适用范围
一、总则
（一）目标/重要性原则
披露的目标：有助于财务报表使用者评估企业 在其他主体中权益的性质和相关风险，以及该权益 对企业财务状况、经营成果和现金流量的影响。
是
是否具有 重大影响 否
联营企业
未纳入合并财 务报表范围的 结构化主体
适用。（采用FV计量的情况） 适用。
CAS41
CAS41
是
是否结构
化主体
否
CAS37
特别强调:离职后福利计划、其他长期福利计划，列入“职工薪酬”准则，不列入 本准则。
二、重大判断和假设的披露 （一）基本要求 （二）主要情形 （三）投资性主体
深圳证券交易所废止规则文件目录(2020年6月)
深圳证券交易所废止规则文件目录
发布日期
规则文件名称
1
2018-03-23 深圳证券交易所上市公司信息披露直
通车业务指引
2
2016-02-19 上市公司要约收购业务指引
3
2019-01-16 主板信息披露业务备忘录第 1 号——
定期报告披露相关事宜
4
2016-08-12 主板信息披露业务备忘录第 3 号——
券付息及利率调整 30 2016-10-24 上市公司业务办理指南第 11 号——
董监高及关联人信息申报 31 2016-10-24 上市公司业务办理指南第 12 号——
董监高《声明及承诺书》报备 32 2015-04-09 上市公司业务办理指南第 14 号——
投资者关系管理及其信息披露 33 2014-01-13 上市公司信息披露直通车业务操作指
股权激励及员工持股计划
5
2017-02-28 主板信息披露业务备忘录第 4 号——
证券发行、上市与流通
6
2015-04-21 主板信息披露业务备忘录第 5 号——
信息披露直通车
7
2020-02-28 主板信息披露业务备忘录第 7 号——
信息披露公告格式
8
2017-03-01 主板信息披露业务备忘录第 12 号—
深圳证券交易所权证行权投资者操作 指南
深圳证券交易所上市公司可转换公司 债券发行上市业务办理指南 上市公司业务办理指南第 1 号——信 息披露业务办理 上市公司业务办理指南第 2 号——办 理数字证书 上市公司业务办理指南第 3 号——监 管信息交流 上市公司业务办理指南第 4 号——自 动传真、短信 上市公司业务办理指南第 5 号——变 更公司全称、证券简称 上市公司业务办理指南第 6 号——变 更公司行业分类 上市公司业务办理指南第 7 号——公 开增发新股 上市公司业务办理指南第 8 号——分 红派息、转增股本实施 上市公司业务办理指南第 9 号——债
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9、公司名称不能完全概括公司目前产品情况，请问公司准备何时更名？
随着公司不断转型升级，医疗器械板块的业绩不断上升，现名称中药机二字慢慢将会不能全面体现公司的基本面，改名一事肯定是大势所趋，公司领导层会综合公司实时的情况审慎考虑此事，广大投资者如有合适名称也可向公司提建议。
10、药房自动化装备进展情况？
接待过程中，公司出现未公开重大信息泄露等情况。
附件清单（如有）
无
日期
2015年4月15日
证券码：300216证券简称：千山药机
湖南千山制药机械股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：2015-002
投资者关系
活动类别
■特定对象调研□分析师会议
■媒体采访□业绩说明会
□新闻发布会□路演活动
□现场参观
□其他
参与单位名称
及人员姓名
千山药机2014年度股东大会全体参会人员
时间
2015年4月15日
地点
再次，千山药机是国内主要制药装备生产商，乐福地主要产品涵盖塑料输液容器相配套的主要医药包装材料。乐福地的药用包装材料和公司的制药装备关联度非常高，两者在诸多方面存在各自的独特优势，又可以实现互补，可以向公司制药装备机器销售的药厂同时销售药用包装材料，共享客户资源，从多方面节约成本，提高市场占有率。
收购乐福地能给公司带来积极影响，具体表现为1）提升千山药机盈利能力；2）公司与乐福地之间的协同效应将得以发挥，增强公司未来的可持续盈利能力；3）资源整合，逐步推进公司战略目标的实现。
7、上海申友目前进展情况。
上海申友生物技术有限责任公司是公司与上海人类基因组研究中心合作的项目。上海申友个体化健康管理产品涉及常见肿瘤、心脑血管疾病、代谢性疾病、消化系统和呼吸系统的常见疾病等。目前，公司已按合同有条件地支付了首笔增资款3,300.00万元，项目评估等工作尚在进行。
8、公司医疗器械产业园目前进展情况？
4、下一步其他芯片如何安排？
公司想法是优先慢性病芯片，公司会全力以赴，争取其他部分芯片尽早面世。
5、公司有无并购基因考虑？
未来如有可行的合作机会，公司不排除这种可能性。公司的管理团队极具进取心，对于一些先进概念非常愿意与时俱进。
6、公司利润分配预计什么时候进行？
按规定是在股东大会通过后两个月内实施分配方案，公司会根据实际情况合理安排分配事宜，并会按规定进行公告。
现阶段，公司推出的非公开发行股票方案已经公司股东大会审议通过,并已申报至中国证监会审核。前段时间由于公司在筹划重大资产重组事宜，因此非公开发行事宜按规定暂停审核，公司披露重组方案后，已申请继续申请审核，目前正在审核过程中。
3、宏灏基因高血压基因检测芯片目前情况如何？
公司控股宏灏基因半年时间，顺利完成资源的有效整合。目前高血压基因检测芯片已进入部分医院，江西、福建、四川都有医院可以进行检测。
自动包药机样机已研发成功，自动发药机、中药颗粒自动包药机目前处于开发中。
11、公司研发花炮生产线情况如何？
政府非常重视花炮安全生产。上月底，湖南省副省长戴道晋率领由省安监等部门组成的安全生产工作调研组来公司，重点调研烟花爆竹的机械化工作，并给予公司很高评价和鼓励。公司的花炮生产线生产过程中，将传统的烟花生产工艺制作组合烟花的七个工序全部实现了自动化生产。机械化操作，人药分离，从根本上杜绝安全隐患，很好的解决了大家关注的安全问题。且公司采用的原材料可溶解回收，环保节能。全自动包装流水线，降低了生产成本，保证了产品质量。用新型材料替代原来内筒打底和固引剂封口的黄泥，升空炸开后可直接燃烧分解，原来黄泥从空中散落，污染环境，甚至一些凝固不散的固引剂落下来伤人伤物的安全事故将不再发生。目前，该生产线各工序样机基本完成。
千山药机行政办公楼一楼多功能会议室
上市公司接待人员姓名
董事长刘祥华先生率领千山药机董事、监事、高级管理人员出席会议
投资者关系活动主要内容介绍
一、会议主要关注的问题与回复如下：
1、公司为何考虑重组乐福地？
答：首先,千山药机对乐福地的行业、现状及未来发展较为熟知，对其未来看好。
其次，乐福地目前资产较为优质，并且公司对其未来发展很有信心，值得购买。乐福地主营产品是塑料容器输液用聚丙烯组合盖（易折式、拉环式）、塑料容器输液用聚丙烯接口等产品，产品涵盖塑料输液容器相配套的主要医药包装材料。通过长期的技术、人才、客户资源的积累和进步，乐福地逐步成长为国内医药包装材料领域的领导企业，整体盈利能力较强。乐福地医药包材销售涵盖西南、华中、东北、华东等全国多省市区域，并被评为质量信用等级AAA级企业。
2、非公开发行情况如何？
目前刘祥华等8名实际控制人暨一致行动人合计持股比例为32.11%，本次非公开发行股票实施后，刘祥华先生持股比例将提升至33.66%，而刘祥华等8名实际控制人暨一致行动人合计持股比例将提升至47.17%。适度提高实际控制人的持股比例将有助于提升公司的经营决策效率，降低公司控制权和管理层发生变更的风险，有利于公司未来在经营管理以及战略方面的稳定性。