公司审核应对技巧
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审核的定义和技巧
特点: 挑剔性很强
形式: 找不符合项
2019/4/20 13
三种类型的审核
第三方审核--认证审核
目的: 按标准评价体系----对外展示需要 重点: 体系的 符合性,完整性
特点: 公正,客观
形式: 找符合项
2019/4/20 14
二.审核种类
2019/4/20 15
质量体系审核 过程质量审核 产品质量审核 服务质量审核
2019/4/20 64
审核中怎样做记录
现场发现
发现的地点(部门),时间,方位(区域)
发现事实的详细描述 (工号,编号,记号,明显特征等) 事实的描述让当事人(或陪同人员)签署确认
要继续查核的内容,记录后续的路径
2019/4/20 65
审核中怎样做记录
使用标准
标准的篇,章,节,条,款号
相关标准的内容 (可以是具有针对性的摘要) 其他强制性标准的要求内容
针对提供的证据，仔细分析，耐心说明
2019/4/20 54
审核中典型情况的应对
“掩盖”型
应对技巧
容忍，耐心，仔细观察对方的眼神变化
不断变换审核方法，使对方暴露掩盖点
2019/4/20 55
审核中典型情况的应对
“一问三不知”型
应对技巧
对方确实不熟悉，不知道的请求换人
对方故意的，讲明拒绝审核或不配合 审核会形成严重不符合项，后果严重
2019/4/20 61
审核中典型情况的应对
“故意拖延”型
应对技巧
不受干扰，直奔主题，要求一次提供证据
礼貌，客气阻断对方，少问多看
2019/4/20 62
审核中典型情况的应对
“热情过度”型
应对技巧
审核应对陪审技巧
5
二、审核准备：
1、认真分析审核检查表； 2、理解审核检查表,与现有文件和实际作法对比，找 出不足之处立即提出更改 3、必要时，针对检查表逐条准备资料,并有专门资料 资源管理，便于审核时快速提供资料 4、确认相关文件的一致性
6
三、临场应对技巧 :
1、 对公司的体系、制造过程及审核要求要了解； 2、保持冷静，勿紧张，勿多讲话。回答问题前明 确对方问什么、对方想知道的是什么。 3、问什么答什么，禁止问一而答十、和盘托出 4、不懂的问题、不是你熟悉的工作、不是你的职 权工作请勿作答 5、未听懂的问题在回答前一定要向对方确认，以 明确对方想问的是什么。
12
六、举例说明部门审核要点 技术部
1. 新产品投入时是否有项目开发评审计划，记录是否保持完 好，便于检索？ 2. 设计与开发的输入时，是否对过程设计输入的要求进行了 识别及评审？ 3. 过程设计的输出是否包含图纸，过程流程图，控制计划， 作业指导书等资料？ 4. 开发阶段是否都按要求进行了评审？记录是否保存？ 5. 设计开发阶段是否经过验证？验证结果如何？ 6. 开发阶段是否有变更？什么原因引起的，是否经过验证？
8
9、不要顶撞审核员，既便当下审核员的说法与厂内实 际做法不相符合，或不适合厂内做法，也不要正面直 接否定或语言顶撞，应该说，您说的很对，可是我有 一个建议，不知可不可行，想听听您的建议． 10、保持礼貌用语，不要用“我认为、我以为、 我觉 得”之类的语言沟通 11、对于既成的问题证据（例如文件的规定的确没有 执行的），切勿再辨解和争论、强词夺理，而应将其 事实及时告知部门主管或经理、陪审员，以寻求解决 的方法
13
六、举例说明部门审核要点 生产单位
1. 所有的过程操作的员工是否有书面的作业指导书，这些指 导书是否在工作场所容易取得？作业指导书能指导作业吗？ 效果如何？ 2. 当作业开始，材料变更、作业变更时，是否进行了作业准 备验证？ 3. 是否对制造过程中的机器设备进行预防性保养？ 4. 是否每天按时完成生产计划？如何监控生产计划的完成？ 生产计划完成的如何？当不能完成生产计划时，有哪些应 急措施？ 5. 控制计划和过程流程图是否被执行？ 6. 生产过程中产生的不合格品是如何处理的？
二、审核准备：
1、认真分析审核检查表； 2、理解审核检查表,与现有文件和实际作法对比，找 出不足之处立即提出更改 3、必要时，针对检查表逐条准备资料,并有专门资料 资源管理，便于审核时快速提供资料 4、确认相关文件的一致性
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三、临场应对技巧 :
1、 对公司的体系、制造过程及审核要求要了解； 2、保持冷静，勿紧张，勿多讲话。回答问题前明 确对方问什么、对方想知道的是什么。 3、问什么答什么，禁止问一而答十、和盘托出 4、不懂的问题、不是你熟悉的工作、不是你的职 权工作请勿作答 5、未听懂的问题在回答前一定要向对方确认，以 明确对方想问的是什么。
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六、举例说明部门审核要点 技术部
1. 新产品投入时是否有项目开发评审计划，记录是否保持完 好，便于检索？ 2. 设计与开发的输入时，是否对过程设计输入的要求进行了 识别及评审？ 3. 过程设计的输出是否包含图纸，过程流程图，控制计划， 作业指导书等资料？ 4. 开发阶段是否都按要求进行了评审？记录是否保存？ 5. 设计开发阶段是否经过验证？验证结果如何？ 6. 开发阶段是否有变更？什么原因引起的，是否经过验证？
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9、不要顶撞审核员，既便当下审核员的说法与厂内实 际做法不相符合，或不适合厂内做法，也不要正面直 接否定或语言顶撞，应该说，您说的很对，可是我有 一个建议，不知可不可行，想听听您的建议． 10、保持礼貌用语，不要用“我认为、我以为、 我觉 得”之类的语言沟通 11、对于既成的问题证据（例如文件的规定的确没有 执行的），切勿再辨解和争论、强词夺理，而应将其 事实及时告知部门主管或经理、陪审员，以寻求解决 的方法
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六、举例说明部门审核要点 生产单位
1. 所有的过程操作的员工是否有书面的作业指导书，这些指 导书是否在工作场所容易取得？作业指导书能指导作业吗？ 效果如何？ 2. 当作业开始，材料变更、作业变更时，是否进行了作业准 备验证？ 3. 是否对制造过程中的机器设备进行预防性保养？ 4. 是否每天按时完成生产计划？如何监控生产计划的完成？ 生产计划完成的如何？当不能完成生产计划时，有哪些应 急措施？ 5. 控制计划和过程流程图是否被执行？ 6. 生产过程中产生的不合格品是如何处理的？
外审注意事项和应对技巧
ISO9001 External audit Notices and Coping Skills 外部审核注意事项和应对技巧
Prepared by : Nancy
Topics
ISO9001质量管理体系审核简介 外审的准备及各级人员的基本要求 外审时的注意事项及应对技巧
STRICTLY CONFIDENTIAL Page 2 | External audit tips | QMC, Nancy I Feb 24th, 2016
接受审核时回答问题的基本原则是什么？
1）依据文件回答问题； 2）依据实际情况回答问题； 3）紧紧围绕提问，不要扯得太远； 4）语言简单明了； 5）不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系
回答审核员时的基本点是什么？
1)以本公司制定的质量体系文件为基础； 2)以质量记录为依据； 3)以实际情况为证明
STRICTLY CONFIDENTIAL Page 5 | External audit tips | QMC, Nancy I Feb 24th, 2016
外审的准备及各级人员的基本要求
一、 外审准备工作 人员安排：
审核当天，各部门安排一位熟悉本部门业务的人员主答/陪审
现场核心作业流程，安排熟练的操作人员在场 提前协调好员工休假，积极配合审核工作 制造一种欢迎审核、欢迎提出不合格、快速有效纠正不合格的工作气氛和良好形象
STRICTLY CONFIDENTIAL Page 3 | External audit tips | QMC, Nancy I Feb 24th, 2016
ISO9001质量管理体系外审简介
3. 正式审核时审核员经常询问哪类问题？（部门经理） 质量方针在本部门如何贯彻？质量目标在本部门如何体现---方针目标的概念及达成 情况 本部门涉及哪些质量要求和职责---QMS职责和责任是否明确 完成每项活动、过程所依据的文件有哪些？执行情况如何？---职责执行与履行情况 完成每项活动、过程的效果如何？资料数据、证据、记录是否能够证明 ---过程的有 效性和适宜性
Prepared by : Nancy
Topics
ISO9001质量管理体系审核简介 外审的准备及各级人员的基本要求 外审时的注意事项及应对技巧
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接受审核时回答问题的基本原则是什么？
1）依据文件回答问题； 2）依据实际情况回答问题； 3）紧紧围绕提问，不要扯得太远； 4）语言简单明了； 5）不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系
回答审核员时的基本点是什么？
1)以本公司制定的质量体系文件为基础； 2)以质量记录为依据； 3)以实际情况为证明
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外审的准备及各级人员的基本要求
一、 外审准备工作 人员安排：
审核当天，各部门安排一位熟悉本部门业务的人员主答/陪审
现场核心作业流程，安排熟练的操作人员在场 提前协调好员工休假，积极配合审核工作 制造一种欢迎审核、欢迎提出不合格、快速有效纠正不合格的工作气氛和良好形象
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ISO9001质量管理体系外审简介
3. 正式审核时审核员经常询问哪类问题？（部门经理） 质量方针在本部门如何贯彻？质量目标在本部门如何体现---方针目标的概念及达成 情况 本部门涉及哪些质量要求和职责---QMS职责和责任是否明确 完成每项活动、过程所依据的文件有哪些？执行情况如何？---职责执行与履行情况 完成每项活动、过程的效果如何？资料数据、证据、记录是否能够证明 ---过程的有 效性和适宜性
如何应对稽核
接受稽核时的心态
• 1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平； • 2. 尽可能减少不合格，以提高通过的可能性； • 3. 尽快纠正不合格项。
正式审核时审核员经常询问哪类问题
• • • • 1. 2. 3. 4. 你是做什么的？ 你是如何进行工作的； 有无记录证明你已正确地进行了工作？ 你为什么要这么做？
回答问题时注意的技巧
• • • • • • 1. 只说自己的事，不说别人的事； 2. 只说该说的事； 3. 用证据说明问题； 4. 自信而又不失谦虚； 5. 多解释，不争论； 6. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上 司）。
回答审核员时的基本点
• 1. 以文件为基础； • 2. 以质量记录为依据； • 3. 以实际情况来证明。
Thank You ~ ~
如何应对稽核
内容
了解稽核的方式
接受稽核时的心态 正式审核时ห้องสมุดไป่ตู้核员经常询问的问题 回答问题时注意的技巧
了解稽核的方式
• 一般采用查、看、问、验这几种方式。 • 查：检查一段时间以来的记录是否符合标准和文 件的规定 • 看：现场查看员工的操作与文件中的规定是否一 致 • 问：询问主管或员工某一项工作是如何开展的， 核实其符合性和有效性； • 验：对已经检验过的产品进行抽查，验证其是否 符合要求
体系审核应对技巧和方法
100%
工厂全年违反红线事件总数（<5件），
20%
8
6
4
2
0
各工厂可自行设定数量
全年无重大火灾事故、人员伤亡事故和环保事故
扣分项 （火灾>50万，人员伤残大于6级，环保处罚责
1
0
令停产整顿等）
年底结果
实绩 (可附页说明)
得分
3
关键问题点澄清 人数：员工人数1236人
目标指标：可记录工伤事故率（PPM）2.35，实绩1.71PPM
2020/9/10
8
面谈审核
聆听：
认证听、听不懂必然回答不准确 没听懂就问，使审核员变换问题的角度 确认听清楚问题
回答的基本原则：
依据文件 依据实际 围绕提问，不要扯得太远 语言简单明了 不要假设审核员不懂技术
2020/9/10
9
面谈审核
回答技巧：
有问才答，稍加思考，100%确定的就给予肯定答复 只说自己个人的问题，尽量避免牵扯到其他 避免冲突，避免：你不懂、怎么可能、你不知道等措辞 确有缺失，虚心求教，谨慎接受， 任何问题言简意赅，不清楚、不熟悉、未按程序执行的的不要过多开展，切
4) 通过EHS管理体系的建立和有效运行，促进生产经营活动与EHS管理和谐发展，
最终把集团建设成具有高度社会责任感、高度本质安全化、充满创造活力的绿色企
业。
2020/9/10
2
公司架构和目标
最高管理者：XXX 体系管理者代表：XXX
员工代表：XXX
填表说明：1. 本表由EHS 负责人填写，并由工厂总经理面谈批准审核。
忌过多展开和延伸作答 一定要避免“我不知道，不了解”等方式的回答 如果审核员对您一追到底，您可以根据寻找诸如公司，专业的特点等原因作
2024年审核技巧培训心得体会例文（三篇）
2024年审核技巧培训心得体会例文在____月____日，遵循夷陵合行的统筹规划，我们参与了省联社组织的优质服务巡回演讲活动，我深受启发。
看似普通的柜面业务，实则蕴含着深厚的意义和价值，以下是我对服务的一些个人感悟。
“承诺需以服务实现”，无论是贷款发放还是存款吸收，本质上都是服务的过程，也是兑现承诺的体现。
花旗银行的一位高级管理者曾指出，“服务人员完成银行对客户的承诺，这是一种使命”。
因此，我们必须提供有益、有利、有效的服务，同时以客户喜欢和愿意接受的方式进行。
从这个角度来看，银行对产品的服务承诺质量与吸引和保留客户数量成正比。
对客户的承诺兑现得越多，客户的忠诚度就越高。
优质服务的源泉何在？作为银行的一线员工，我们的服务能力在很大程度上体现在柜员对客户的服务上。
而这种能力的衡量标准是员工对服务承诺的执行程度，客户则将其称为满意度。
面对不同需求和文化背景的客户，我们的柜员需要适应这种看似简单却并不易行的服务。
我们需要对本行目前经营的金融产品和业务知识有深入的了解和专业的掌握。
在服务礼仪上，我们要表现出热情、大方、主动和规范，同时需要机智应对，避免机械地重复服务流程导致客户流失。
记住高端客户和老客户的名字，这等同于给予他们巧妙而有效的赞美。
我们需要识别潜在的优质客户，将普通客户转化为“高价值客户”。
通过关注细节，为每位客户提供差异化的服务，真正的人性化关怀往往体现在服务的每一个细微之处。
我们要展现出机智、从容和自信，超越平凡，追求卓越。
这需要我们对____的荣誉感和归属感有强烈认识，通过自身服务影响每一位同事，营造良好的服务氛围。
我们需要妥善解决内部问题或客户纠纷，有效处理客户问题能进一步提升客户满意度。
真正高效的服务在于对客户的承诺和培养优秀的员工。
银行员工的素质直接影响到服务的质量，忠诚于银行的员工会将对银行的忠诚潜移默化地传递给客户，将积极的工作热情融入每一个工作细节，将高质量的工作绩效融入服务中，将高水平的服务技巧应用于对客户的承诺上。
ISO体系外审应对技巧
外审准备及应对技巧
审核目的
1. 取得三体系证书； 2. 通过审核，提升管理水平、发现不足、实施改
善 总之，审核只是改善的一种工具，帮助我们发现 现在体系存在的缺点，致力于提升系统执行的有 效性。
本次审核三位审核老师的姓名：
许志国 老师 张凤婕 老师 苏 航 老师
准备工作
1. 环境整理，5S的加强，死角的清理； 2. 工作服、静电鞋、工作帽等着装要求，体现公
n 2：8规则，20%听问题，听懂了才能回答对； 80%回答问题，回答时要谨慎；
n 不懂就问，审核员会换一个角度提问；
应对技巧及注意事项
n 回答问题的基本原则： 依据文件回答问题； 依据实际情况回答问题； 用证据说明问题； 只说自己的事，不说别人的事； 自信而又不失谦虚，不要对审核员说“你不懂”
等词汇； 多解释，不争论，以大局为重，态度上虚心接受
8. 员工代表要熟悉公司EHS体系，如危险源的识别， 法律法规及合规性评价，应能代表员工按照参与 和协商机制参与到职业健康安全体系的建设中。
应对技巧及注意事项
n 知道应做什么事，如何做及依据，能够提供出记 录，任何事都应形成PDCA循环；
n 保持正常心态，不担心不合格，但尽可能减少不 合格，并尽快纠正不合格； 不懂装懂 说和问题无关的事 谋求帮助 争论不休，不礼貌，可能会导致不好的结果 当发现不符合时，尽快做出改正，力争在审核
老师在现场时做出改正，经审核老师确认可以接 受
Thanks for your time!
司的精神面貌； 3. 准备好审核前三个月的记录，以便审核使用； 4. 各级人员应熟悉质量方针及HSE方针、质量目
标，以及岗位职责；
5. 审核期间，被审核部门负责人必须在场，直至 审核结束；
审核目的
1. 取得三体系证书； 2. 通过审核，提升管理水平、发现不足、实施改
善 总之，审核只是改善的一种工具，帮助我们发现 现在体系存在的缺点，致力于提升系统执行的有 效性。
本次审核三位审核老师的姓名：
许志国 老师 张凤婕 老师 苏 航 老师
准备工作
1. 环境整理，5S的加强，死角的清理； 2. 工作服、静电鞋、工作帽等着装要求，体现公
n 2：8规则，20%听问题，听懂了才能回答对； 80%回答问题，回答时要谨慎；
n 不懂就问，审核员会换一个角度提问；
应对技巧及注意事项
n 回答问题的基本原则： 依据文件回答问题； 依据实际情况回答问题； 用证据说明问题； 只说自己的事，不说别人的事； 自信而又不失谦虚，不要对审核员说“你不懂”
等词汇； 多解释，不争论，以大局为重，态度上虚心接受
8. 员工代表要熟悉公司EHS体系，如危险源的识别， 法律法规及合规性评价，应能代表员工按照参与 和协商机制参与到职业健康安全体系的建设中。
应对技巧及注意事项
n 知道应做什么事，如何做及依据，能够提供出记 录，任何事都应形成PDCA循环；
n 保持正常心态，不担心不合格，但尽可能减少不 合格，并尽快纠正不合格； 不懂装懂 说和问题无关的事 谋求帮助 争论不休，不礼貌，可能会导致不好的结果 当发现不符合时，尽快做出改正，力争在审核
老师在现场时做出改正，经审核老师确认可以接 受
Thanks for your time!
司的精神面貌； 3. 准备好审核前三个月的记录，以便审核使用； 4. 各级人员应熟悉质量方针及HSE方针、质量目
标，以及岗位职责；
5. 审核期间，被审核部门负责人必须在场，直至 审核结束；
审核应对注意事项
审核应对注意事项在公司认证时，审核员是要提问的，如何去回答他们的问题有一定的技巧，以下这些供参考：1、回答问题时态度要端正，语气要温和，对自己工作岗位的工作内容必须详细了解，口述宜简明扼要，并且要有自信心。
2、一般由部门经理或领班应对，如特别指定某个作业员回答时，才由指定人员回答。
应对审核人员应全程陪同审核员，不要随便离开，拿取资料可交由他人完成，同时不要随意接电话，打手机，干其他工作。
3、除非有100%的把握保证正确，通常回答时应拿作业指导书或技术规范给审核员解释，绝不能凭自己的主观想法。
即使有100%的把握保证正确,也不能跟审核员夸耀,要谦虚.4、在提供审核员书面资料时，应快速，不要拖延，且不要把整个文件夹都拿给审核员，让其随便翻看，应挑出审核员需要的一张或一份文件给审核员。
同时应尽可能先行快速检测，遇有小缺失时，要立即纠正，可以避免一些小缺失被记录。
5、对自己不熟悉或不相关的事务或作业，不要乱回答，以免跑题，可以请上一级主管或相关部门人员商量或代为回答或提供适当的答案/方法。
6、审核过程中自己如发现文件或资料有缺失但审核员尚未发现时，不要主动提出，因审核人员可能未发觉，事后再设法改善。
7、审核时态度要保持轻松，紧张会造成回答问题时不能准确回答，有时还会引发其他问题点，因此回答问题时应保持平常心，切记审核员是帮助公司找需要改善的工作，不是来挑毛病，所以尽量解释你执行工作的方法，不要拿公司的正式业务开玩笑，随便开玩笑可能会引起审核员的质疑且容易从你所谈的内容发现新问题。
8、对于审核员指出的问题点要虚心接受，不要与审核员针论反驳，同时要对审核中的问题及时改正，可以立即改正完成的，应迅速改正完成并拿给审核员看。
9、审核员没有指出要看的资料或地方，不要主动拿给审核员或带去看。
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2.臨場稽核(A Compliance Audit): 針對已書面化之品保系統,其實施之實際狀況予以稽核
,各相關人員對品保之知識、公司品質政策之了解亦包括 本稽核內。
3.對外稽核(An External Audit) 所謂外部稽核,系由一供應商對其協力廠商所做之
稽核,此項稽核可包括上列之“書面稽核”和“臨場稽 核”
4.外部對內稽核(An Extrinsic Audit) 此項稽核為外部稽核之延伸,其可包括來自獨立第
三者驗証機構之稽核;買主對供商之稽核;稽核可包括 上列之“書面稽核”和“臨場稽核”
5.產品稽核(The Product Audit): 此項產品稽核,系以一產品為焦點,以垂直方向稽核
其由商品企划、研發、試造、生產、銷售、至市場品質 回潰等相關品保系統之適用性、合理性。由于資訊產品 之應用日益普及,電腦軟體應用于產品稽核亦日形重要, 故軟體本身之稽核亦常列為評核項目之一。
THE END THANK YOU
Q&A
2020
演讲完毕 谢谢观看
6.一次一問﹕ 內稽詢問時﹐勿一次問一堆問題﹐應一次問一人與一個
題目。
7.觀問與查﹕ 請記住一個口決﹕[觀現象﹑問原因﹑查記錄]
8.少講多聽﹕ 盡量讓受稽核者講話﹐較容易找出問題﹐稽核者切忌當
老師。
9.隨時記錄﹕ 內稽過程中主要在找客觀証據﹐因此對証據的記錄要勤
快。
七 缺失的分類
一、不符合項(缺失項、改善項);分嚴重不符(嚴重缺失) 各次要不符(次要缺失); A.嚴重不符(嚴重缺失):整個制度錯誤或根本缺乏制度以 導致系統無法運作;同樣之次要不符普遍存在各個部門。
綠點科技(無錫)有限公司
稽核教育訓練講義
講師: 樂紹田 日期：05.19.2007
課程內容
一﹑稽核的概念 二﹑稽核的目的 三﹑稽核的類別 四﹑內部稽核計划&展開執行簡要流程 五﹑內部稽核的注意事項 六﹑稽核的技巧 七﹑缺失的分類 八﹑稽核報告的制作與結案
一﹑稽核的概念
稽核是以獨立而系統化的查証﹔查証項目包括以下几項﹕ 1.公司是否有各項品質系統﹔ 2.該品質系統是否有效被查落實﹔ 3.遇到問題是否有矯正措施能力﹔ 4.確認該措施是否持續有效﹔
缺失報告的 填寫&轉發
缺失改善&回覆
NG
改善效果確認
OK
內稽執行
結
案
五 內部稽核的注意事項
一、稽核人員必須受過相關訓練并取得應資格証書; 二、稽核人員不可稽核所屬部門/單位(內審時適用); 三、稽核人員稽核前必須明確當次稽核的范圍; 四、稽核人員不可帶有任何的個人感情色彩進行稽核 或挖苦、渺視被稽部門/單位或陪稽核人員; 五、稽核結果記錄必須有事實証明;事實証明記錄至 少須含有人、事、實、地、物五項中的任意三項; 六、稽核結果(缺失項目)應及時反潰于被稽核部門/ 單位;并須取得被稽部門/單位(或陪稽人員)的認同;
具體的步驟爲： 1.問題現象說明﹕(內稽人員填寫)
內稽人員對稽核所發現不符合事實之敘述， 以“A+B”兩段式法則配合“4W”方式敘述來編寫會比較 恰當。 A: 缺失事項說明﹕第XXXX號之訂購單﹐沒有主管審核。 B: 違反條款說明﹕違反采購管理辦法中第6.3.1條之規定。
2.問題原因分析﹕ 責任部門主管自行分析發生不符合事項之原因再填寫之。
பைடு நூலகம்
二﹑稽核的目的
1.通過稽核查証﹐檢討各項品質活動與成果是否符合設 定之程序或目標: 2.評估是否采行矯正或改善措施﹐以確保品質系統持續 有效運作﹔
三﹑稽核的類別
1.書面審查(The Adequacy Audit): 或稱為管理稽核,此系針對工廠之品質文件系統、品質
手冊、各作業程序文件化,做書面之稽核,稽核之目的為相 關之標准、及品質管理系統是否符合ISO系統之規定(ISO 第一階段的文件審核）。
六 稽核的技巧
1.圍繞主題﹕ 依內稽查檢表之明細逐一問話查閱﹐不要脫離主題。
2.臨場應變﹕ 在內稽查檢表中未列出事項﹐得視狀況隨機補充提出詢
問。
3.掌握時間﹕ 內稽活動有時限﹐因此可依查檢表之長短衡量與控制時
間。
4.面帶微笑﹕ 稽核者與受稽者之間有時氣氛緊張的﹐用微笑可化解。
5.堅持立場﹕ 內稽的對象都是公司同事﹐切忌開玩笑或敷衍了事。
3.矯正及預防措施﹕(責任部門主管填寫)此二措施之填寫 必須具體可行﹐故最好依“4W1H”之方式。
3.1 When(何時):擬于86年7月20日下午5點30分。 3.2 Where(何地):在公司第2會議室。
4.執行情形追蹤與確認﹕(內稽人員填寫)由原內稽人員在 期限內追蹤改善措施執行情形并記錄之。
B.次要不符(次要缺失):未能遵守流程或品質制度要求而 發生之單事件。
二、觀察項(建議改善項): 某一過程雖然目前未違反ISO條文或程序文件要求;但
這種作法長時間延遲下去可能會引發出其它缺失產生;屬 一潛在的缺失項。
八 稽核報告的制作與結案
稽核人員在撰寫“不符合項目”之觀察結果及報告
時,須精簡扼要,列舉不符合事實、對應之品質要求或文 件依據;切忌使用模糊、籠統、帶個人主見之語名撰寫 報告; 一份完整的稽核報告,應涵蓋下列項目; 1.稽核之范圍及目的; 2.稽核計划之細節; 3.稽核的依據文件; 4.不符合項目之觀察; 5.結合小組之判定; 6.系統對達成既定品質目標之能力; 7.稽核報告分發對象;
6.內部稽核(An Internal Audit); 內部稽核對各工廠來說,屬上列各類稽核人員最為重
要,且最為苦難,因籍此定期性之稽核,可讓管理階層了解 其品質政策是否合理,是否有效執行,是否須配合各種變 因予以調整。
四 內部稽核計划&展開執行簡要流程
內部稽核計划
NG
審核確認
OK
擬定內稽排程
內部稽核通知
,各相關人員對品保之知識、公司品質政策之了解亦包括 本稽核內。
3.對外稽核(An External Audit) 所謂外部稽核,系由一供應商對其協力廠商所做之
稽核,此項稽核可包括上列之“書面稽核”和“臨場稽 核”
4.外部對內稽核(An Extrinsic Audit) 此項稽核為外部稽核之延伸,其可包括來自獨立第
三者驗証機構之稽核;買主對供商之稽核;稽核可包括 上列之“書面稽核”和“臨場稽核”
5.產品稽核(The Product Audit): 此項產品稽核,系以一產品為焦點,以垂直方向稽核
其由商品企划、研發、試造、生產、銷售、至市場品質 回潰等相關品保系統之適用性、合理性。由于資訊產品 之應用日益普及,電腦軟體應用于產品稽核亦日形重要, 故軟體本身之稽核亦常列為評核項目之一。
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Q&A
2020
演讲完毕 谢谢观看
6.一次一問﹕ 內稽詢問時﹐勿一次問一堆問題﹐應一次問一人與一個
題目。
7.觀問與查﹕ 請記住一個口決﹕[觀現象﹑問原因﹑查記錄]
8.少講多聽﹕ 盡量讓受稽核者講話﹐較容易找出問題﹐稽核者切忌當
老師。
9.隨時記錄﹕ 內稽過程中主要在找客觀証據﹐因此對証據的記錄要勤
快。
七 缺失的分類
一、不符合項(缺失項、改善項);分嚴重不符(嚴重缺失) 各次要不符(次要缺失); A.嚴重不符(嚴重缺失):整個制度錯誤或根本缺乏制度以 導致系統無法運作;同樣之次要不符普遍存在各個部門。
綠點科技(無錫)有限公司
稽核教育訓練講義
講師: 樂紹田 日期：05.19.2007
課程內容
一﹑稽核的概念 二﹑稽核的目的 三﹑稽核的類別 四﹑內部稽核計划&展開執行簡要流程 五﹑內部稽核的注意事項 六﹑稽核的技巧 七﹑缺失的分類 八﹑稽核報告的制作與結案
一﹑稽核的概念
稽核是以獨立而系統化的查証﹔查証項目包括以下几項﹕ 1.公司是否有各項品質系統﹔ 2.該品質系統是否有效被查落實﹔ 3.遇到問題是否有矯正措施能力﹔ 4.確認該措施是否持續有效﹔
缺失報告的 填寫&轉發
缺失改善&回覆
NG
改善效果確認
OK
內稽執行
結
案
五 內部稽核的注意事項
一、稽核人員必須受過相關訓練并取得應資格証書; 二、稽核人員不可稽核所屬部門/單位(內審時適用); 三、稽核人員稽核前必須明確當次稽核的范圍; 四、稽核人員不可帶有任何的個人感情色彩進行稽核 或挖苦、渺視被稽部門/單位或陪稽核人員; 五、稽核結果記錄必須有事實証明;事實証明記錄至 少須含有人、事、實、地、物五項中的任意三項; 六、稽核結果(缺失項目)應及時反潰于被稽核部門/ 單位;并須取得被稽部門/單位(或陪稽人員)的認同;
具體的步驟爲： 1.問題現象說明﹕(內稽人員填寫)
內稽人員對稽核所發現不符合事實之敘述， 以“A+B”兩段式法則配合“4W”方式敘述來編寫會比較 恰當。 A: 缺失事項說明﹕第XXXX號之訂購單﹐沒有主管審核。 B: 違反條款說明﹕違反采購管理辦法中第6.3.1條之規定。
2.問題原因分析﹕ 責任部門主管自行分析發生不符合事項之原因再填寫之。
பைடு நூலகம்
二﹑稽核的目的
1.通過稽核查証﹐檢討各項品質活動與成果是否符合設 定之程序或目標: 2.評估是否采行矯正或改善措施﹐以確保品質系統持續 有效運作﹔
三﹑稽核的類別
1.書面審查(The Adequacy Audit): 或稱為管理稽核,此系針對工廠之品質文件系統、品質
手冊、各作業程序文件化,做書面之稽核,稽核之目的為相 關之標准、及品質管理系統是否符合ISO系統之規定(ISO 第一階段的文件審核）。
六 稽核的技巧
1.圍繞主題﹕ 依內稽查檢表之明細逐一問話查閱﹐不要脫離主題。
2.臨場應變﹕ 在內稽查檢表中未列出事項﹐得視狀況隨機補充提出詢
問。
3.掌握時間﹕ 內稽活動有時限﹐因此可依查檢表之長短衡量與控制時
間。
4.面帶微笑﹕ 稽核者與受稽者之間有時氣氛緊張的﹐用微笑可化解。
5.堅持立場﹕ 內稽的對象都是公司同事﹐切忌開玩笑或敷衍了事。
3.矯正及預防措施﹕(責任部門主管填寫)此二措施之填寫 必須具體可行﹐故最好依“4W1H”之方式。
3.1 When(何時):擬于86年7月20日下午5點30分。 3.2 Where(何地):在公司第2會議室。
4.執行情形追蹤與確認﹕(內稽人員填寫)由原內稽人員在 期限內追蹤改善措施執行情形并記錄之。
B.次要不符(次要缺失):未能遵守流程或品質制度要求而 發生之單事件。
二、觀察項(建議改善項): 某一過程雖然目前未違反ISO條文或程序文件要求;但
這種作法長時間延遲下去可能會引發出其它缺失產生;屬 一潛在的缺失項。
八 稽核報告的制作與結案
稽核人員在撰寫“不符合項目”之觀察結果及報告
時,須精簡扼要,列舉不符合事實、對應之品質要求或文 件依據;切忌使用模糊、籠統、帶個人主見之語名撰寫 報告; 一份完整的稽核報告,應涵蓋下列項目; 1.稽核之范圍及目的; 2.稽核計划之細節; 3.稽核的依據文件; 4.不符合項目之觀察; 5.結合小組之判定; 6.系統對達成既定品質目標之能力; 7.稽核報告分發對象;
6.內部稽核(An Internal Audit); 內部稽核對各工廠來說,屬上列各類稽核人員最為重
要,且最為苦難,因籍此定期性之稽核,可讓管理階層了解 其品質政策是否合理,是否有效執行,是否須配合各種變 因予以調整。
四 內部稽核計划&展開執行簡要流程
內部稽核計划
NG
審核確認
OK
擬定內稽排程
內部稽核通知