律师事务所尽职调查资料清单-表格版
A、建设用地规划许可证；
B、建设工程规划许可证；
C、建设工程施工许可证；
D、建设项目竣工验收合格证；
E、房产所有权证明；
F、公司账务处理材料。
（4）其他方式使用房产的，请提供相关说明及证明材料。
（5）涉及房屋抵押的情形，请提供：抵押合同；抵押登记文件。
（6）否有房产被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
3.3.3非专利技术
请提供：非专利技术清单及其鉴定文件（如有）。
3.3.4著作权
请提供：著作权证书或正在办理权利申请的有关文件。
（7）是否有无证房产，如有，请提供相关的清单和说明。
3.3.1注册商标
（1）如属已取得注册商标，请提供：注册商标证书；
（2）如属已获受理的注册商标申请，请提供：注册申请受理通知书。
3.3.2专利
（1）如属已取得专利，请提供专利证书及专利年费缴纳凭据。
（2）如属已获受理的专利申请，请提供：专利申请受理通知书
（6）以上土地是否有土地被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
A、房产所有权证；
B、批准房产出让/转让的文件；
C、房屋所有权出让/转让合同及其备案登记文件。
（2）如通过租赁方式使用房产的，请提供：
Hale Waihona Puke A、房产所有权证；B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况。
B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况；
（3）如通过其他方式使用土地的，请提供相关说明及证明材料。
（4）相关主管部门同意公司使用土地的批准/备案文件。
（5）以上土地如有设定抵押权的情形，请提供：抵押合同；抵押登记文件。
尽职调查资料清单
已提供
待提供
不适用
注释
5.1土地（请填写附表1）
（1）如通过出让/转让方式取得土地使用权的，请提供：
A、土地使用权证；
B、批准土地使用权出让/转让的文件；
C、国有土地使用权出让/转让合同及其备案登记文件；
D、国有土地使用权出让金缴纳凭证。
（2）如通过租赁方式使用土地的，请提供：
A、土地使用权证；
律师尽职调查清单
律师尽职调查清单致：**公司自：***[单位名称]日期：*年*月*日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。
对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. “协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
律师尽职调查清单(模板)
XX有限公司法律尽职调查清单1 请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。
2 相关说明（1）每份文件请各提供两份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；鉴于律师所需资料通常亦为券商所需，建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式XX律师事务所通信地址：总机：传真：11参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
2345678910清单格式1.资质证书2.土地使用权证3.房屋所有权证4.现时在用的商标权清单现时在用的专利清单5.6.设备清单7.抵押清单8.租赁清单9.近三年500万元以上重大商务合同清单10.银行贷款清单11.未结清银行承兑汇票清单12.对外保证清单13.未结清保函清单14.未结诉讼清单。
律师尽职调查资料清单
律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由（以下简称“公司”）向山东德衡律师事务所提供，由协助。
2、公司可以提供文件的复印件，但应保证复印件与原件相一致。
3、调查目的：通过对公司自身及对外投资的公司的股权、土地、项目进展情况进行调查，了解公司的股权结构、资产状况、项目进展情况及法律纠纷等事项，取得详细的资料，供公司决策时参考。
一、成立文件1、公司设立及历史沿革（1）公司及控股子公司、参股子公司的最新营业执照、组织机构代码证；（2）政府主管机关批准公司及控股子公司设立的文件；（3）公司及控股子公司设立时及其后的资产评估报告（若有）、验资报告；（4）公司及控股子公司设立时的章程及历次修订稿；（5）公司历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、议程、议案、会议记录及决议，以及总经理（或总裁）办公会重大会议决定。
2、公司的股东、股本及其变动情况（1）公司股东的详细资料（法人股东的营业执照、公司章程、股东情况、成立文件、验资报告、财务报表、审计报告等；自然人股东的身份证明、简历）；（2）公司实际控制人的情况；（3）股东转让其股权的股权转让协议；（4）公司成立至今的历次股权结构、股本结构变更情况，以及有关验资报告、资产评估报告等；（5）政府主管部门批准公司历次股本变更的文件，包括同意股本变更、股权转让等文件，以及工商变更登记的有关文件；（6）公司股东所持有的公司股份的质押情况的文件，如质押协议等；（7）公司控股股东的控股子公司、参股子公司的营业执照；（8）公司董事、监事和高级管理人员所持股份及变动情况。
二、内部组织与管理1、公司近三年董事会、监事会组成情况（如董事监事的姓名、任期、委派方及兼任的其他公司职务）。
2、公司高级管理人员近三年变化情况，以及现任高级管理人员兼职情况。
3、公司董事与总经理的责任分配，以及公司的内部管理结构图及说明。
4、任何与董事、监事、高级管理人员有关联的企业清单。
5、公司控股子公司、参股子公司之间及其与公司之间的相互业务关系，包括内部转拨价格、盈亏冲销、共同设备、公司内部的租赁与安排。
尽调清单(律师事务所提供版本)
（4）请提供企业自建办公楼及附属房屋的相关文件，包括但不限于
①政府审批文件；
② 建设用地批复，土地使用证；
③ 建设用地规划许可证；
④ 环评批复；
⑤ 建设工程规划许可证；
⑥ 可研报告；
11.2员工花名册，列明：职工的姓名、年龄、性别、岗位、学历、专业技能、劳动合同签订日及到期日、已签署合同次数、薪酬、“五险一金”缴纳情况；11.3待岗人员的待遇及实际发放、离退休人员待遇及实际发放等有关情况
11.4社会保险及公积金缴纳（五险一金）的情况说明，如有欠费，列表说明目前欠缴工资、住房公积、社会统筹、医疗费的金额及组成、计算方式。
（2）请提供相关资产的产权证书、购买合同、付款凭证、发票、租赁合同等
（2）请分别说明主要资产有无抵押、质押、查封情况；同时提供相关的合同文件。
8、公司的组织结构
8.1公司的组织结构图、部门组成及其部门职责
8.2公司三会一层（股东会、董事会、监事会、管理层）人员名单及其简历
8.3公司主要决策机构议事规则及其历次决策机构决议文件
（4）是否有房改房、委托建房等涉及的土地使用权证尚未分割的情况，如有请提供具体情况说明。
（5）如有尚未取得权属证明的土地，请提供有发证机关出具正在办理手续的证明，或/并对未办理产权证原因予以说明或提供其他证明权属的文件。
7.2房产
（1）请提供企业所持房屋所有权证书、房屋买卖合同、房款支付凭证；
（2）企业是否有以预售方式购买房产，如有，请提供房屋预售合同、房产管理部门的预售登记证明；
2、公司章程及历次修正案
2.1最新的公司章程
律师尽职调查文件清单
5.3有关环境影响评估报 告的批复与意见
5.4有关环境保护设施的 各种竣工验收报告、意 见或合格证书
5.5环境影响监测结果报 告
5.6排污许可证
5.7排污费通知/收据（过
去12个月）
5.8有关环境保护损害或 责任的任何政府或法院 所做的报告、命令、禁 令、意见、批复、制裁 或任何第三者的请求及 索偿
2.3外债登记证及外债签 约情况表
2.4人民币或外币贷款合 同
2.5抵押、担保或保证
2.6公司发行的债券
2.7其他借贷/融资文件
3.土地与建筑物
3.1土地使用权证（出让或 划拨）
3.2房屋所有权证/房地产
权证
3.3土地出让金、转让金 或房屋购买款收据
3.4与取得土地使用权有 关的其他费用缴纳情况 （如城市配套费等）
6.8公共设施协议
6.9其他重大合同
7.知识产权
7.1注册登记证书
7.2商标、著作权、专利 和专有技术或申请
7.3有关知识产权的其他 文件
8.保险
8.1财产一切险
8.2员工责任险
8.3机器损坏险
8.4机动车辆险
8.5公众责任险
8.6交通险
8.7其他保险合同
9.税务及财政
9.1税务登记证
9.2过去两年的年度税务 报表
4.4劳动年审手册
4.5员工购股权计划及有
关协议
4.6社会保险登记
4.7社会保险（包括医疗 保险、退休保险、失业 保险等）的缴纳资料
4.8外籍员工劳动许可证 与居留证
若有，请提供
4.9员工福利计划（房 屋、医疗、养老金等）
4.10任何有关劳动争议的 文件
律师事务所中票--尽职调查清单模版
xx投资有限责任公司xx年第一期中期票据尽职调查资料清单（xx年4月23日）xx投资有限责任公司：受公司委托，贵州**律师事务所（下称：本所）就公司发行xx年第一期中期票据（以下简称：中期票据）专项法律服务工作，根据有关法律法规及规范性文件，结合企业发行中期票据相关程序，为了满足出具法律意见书工作的要求，本尽职调查清单（以下简称：本清单）的目的是为全面了解贵公司的业务、财务、运营以及与本项目相关的所有重要事项。
随着尽职调查的深入和项目的推进，我们可能需要公司进一步补充提供文件，恳请公司能协助配合，谨此致谢。
说明：1、本提纲根据中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2012版）》、《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》等相关行业自律规则之规定制作，为本所律师对于贵公司发行本中期票据进行尽职调查需要企业提供的基本材料；2、本提纲请尽量提供原始文件或书面说明，并保证资料的完整性、真实性和准确性；3、对所提供的资料和信息，本所将承担保密义务；如果涉及重大秘密事项，请特别说明；4、企业提供的文字说明，请撰写人署名并加盖企业公章；5、本所律师将根据工作进展，视需要向公司提出后续清单。
1、公司基本情况1.1 公司的历史沿革、现状、主营业务、生产过程、经营方式和主要产品情况1.1.1 提供公司最近一次经年检的企业法人营业执照（副本）复印件，组织机构代码证，国有产权登记证（若有），税务登记证（国税、地税）及现行有效的公司章程；1.1.2 请详细介绍公司设立至今的重大变更，包括历史沿革、经历的改制重组情况、股本结构的历次变动情况、公司最新的经营成果、重大资质与所获奖项等；1.1.3 请说明公司的主营业务和主要产品；1.1.4 请说明公司所在的行业状况，说明国家、行业、地方对公司的经营实行的优惠、限制政策或者财政补贴政策。
律师尽职调查文件清单
公司成立以来的任何财务报表以及最近三年经审计会计报告
4.资产
4.1不动产
4.1.1
公司目前占用或使用的所有不动产的清单，包括：自有房产、土地使用权、在建工程、租赁房产，并提供所有相应的权属证书或文件
4.1.2
公司目前计划将要占用或使用的所有不动产的清单，包括：房产、土地使用权、在建工程；详细说明上述各不动产目前的权属状况，并提供所有相应的权属证书或文件
4.1.3自有房产、土地使用权
(1)所有的《国有土地使用证》和任何其它与土地使用权相关的权证
(2)土地出让金已缴付之收据
(3)若土地系征用取得，请提供相关征地相关协议、补偿费用支付凭证
(4)若存在农用地转为建设用地情形，请提供有关土地管理部门出具的转为建设用地相关批复
(5)若存在任何Βιβλιοθήκη 地相关费用优惠、减免，并请提供相关政府批复
所有公司作为其中一方的著作权、品牌或其他知识产权(包括专有技术(know-how))使用协议
4.3.9
公司内部有关商业秘密以及保密的任何政策文件
4.3.10
公司拥有的但未经登记的知识产权（包括但不限于装潢、特有名称，非注册商标等），及其转让或许可情况
4.3.11
任何声称公司侵犯或非法使用第三方知识产权的文件（若有）
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。
注4：请分别按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
(12)广告宣传合同
(13)合同标的在人民币50万元以上的其他类重大合同
2.5
任何上述合同的现有和潜在的违约情况
律师尽职调查详单(模板)
附件一：XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单一、贵公司的基础资料二、贵公司的历史沿革三、贵公司的独立性四、贵公司股东及实际控制人五、贵公司及贵公司下属子公司的业务情况六、贵公司的关联交易及同业竞争七、贵公司及贵公司下属企业的资产状况八、贵公司及贵公司下属企业的重大债权债务九、贵公司的重大资产变化及收购兼并行为十、贵公司的法人治理结构及规范运作状况十一、贵公司及贵公司下属企业的税务和财政补贴十二、贵公司及贵公司下属企业的环境保护和产品质量、技术等标准十三、贵公司募集资金的运用十四、诉讼、仲裁或行政处罚十五、贵公司认为需要向本所律师说明的其他问题和提供的其他文件资料附件二XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单附表表格1-1 贵公司截至目前所使用的土地使用权1的说明填表日期：年月日1请列明公司截至目前正在使用的全部土地使用权，包括有土地证及无土地证的土地。
2若截至目前仍未取得土地证，请注明“无土地证”，并说明原因。
3权属类型：划拨；出让；租赁等。
4无土地证的土地可以不注明此项。
5用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途。
6如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。
7取得方式为：股东投资、受让取得、投资取得、租赁取得，并请提供相关发票、购置协议等。
- 25 -表格1-2 公司截至目前所使用的房产8情况的说明填表日期：年月日8请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的土地。
9公司截至目前若尚未取得房产证，请注明“无房产证”，并说明原因。
10请提供公司截至目前正在使用房产所对应的土地使用权之土地证证号及土地使用权人，若无土地证请注明“无土地证”。
11如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。
律师尽职调查资料清单
律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。
律师事务所尽调清单
法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单
（样本）
我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。
为完成委托事项：
（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；
（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；
（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。
所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。
根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。
附件高管人员调查表
本人承诺，本人对上述调查表内容的回答以及提供的信息是真实、准确、完整的，保证不存在重大误导或重大遗漏的情形；如违反前述承诺，本人将承担全部责任。
填表人：
年月日。