第二讲行政法基本原则

矿产资源法
第十一条 国务院地质矿产主管部门主管全国矿产资源勘查、 开采的监督管理工作。国务院有关主管部门协助国务院地质矿 产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。 省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门主管本 行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。省、自治区、 直辖市人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行 矿产资源勘查、开采的监督管理工作。
第三十九条 违反本法规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家 规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家 规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采 出的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不停止开采，造成矿产资源 破坏的，依照刑法第一百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。 单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围 内采矿的，依照前款规定处罚。 第四十条 超越批准的矿区范围采矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿 损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不退回本 矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，依照刑法第 一百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。 第四十四条 违反本法规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源的，处以 罚款，可以吊销采矿许可证；造成矿产资源严重破坏的，依照刑法第一 百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。 第四十五条 本法第三十九条、第四十条、第四十二条规定的行政处罚，由 县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主 管部门规定的权限决定。第四十三条规定的行政处罚，由县级以上人民 政府工商行政管理部门决定。第四十四条规定的行政处罚，由省、自治 区、直辖市人民政府地质矿产主管部门决定。给予吊销勘查许可证或者 采矿许可证处罚的，须由原发证机关决定。依照第三十九条、第四十条、 第四十二条、第四十四条规定应当给予行政处罚而不给予行政处罚的， 上级人民政府地质矿产主管部门有权责令改正或者直接给予行政处罚。
内容
法律之上：法律大于权力，权力来源于法律 法律优位（法律优越），是指一个只要经过立法机关 制定之法律就是代表民意，享有崇高性。 法律保留，是落实法律优位原则的表现。
2、合理性原则
含义：行政主体的设立、拥有行政权、行使行政权、追究违法 行为和实施行政救济都必须正当、客观、适度，禁止行政决 定的武断和随意 产生基础——行政自由裁量权的存在 行政自由裁量权——在法律规定的条件下，行政主体对纷 繁复杂的社会事务做出合理的判断，决定作为或不作为，以 及如何作为的权力。 行政主体的设立合理 拥有行政权合理 行使行政权合理 对违法行为的追究和实施行政救济合理 体现：行政处罚法4条“设定和实施行政处罚必须以事实为 依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相 当。”
政治原则阶段（70年代末——80年代中期） 坚持四项基本原则、民主集中制为人民服务等内容 行政法基本原则与行政法一般原则混淆阶段 （ 80年代中期——80年代末） 坚持党的领导Leabharlann 社会主义民主、责任行政、行政权威等
行政法基本原则逐步确立阶段（90年代初——） 区别以上内容，提出行政法基本原则并将至贯彻到行 政立法和实施中
涵义：
1、公民、法人或者其他组织取得的行政许可受法律保 护，行政许可不得擅自改变已经生效的行政许可 2、行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止， 或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为 了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经 生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财 产损失的，行政机关应当依法给予补偿 3、行政机关对自己的行为或者承诺应守信用，不得随 意变更，出尔反尔，不得溯及既往。
思考题： 1、 何谓行政法基本原则？其对于行政法的 作用何在？ 2、 简述行政合法性原则 3、 简述行政合理性原则 4、 行政合法性原则和行政合理性原则的关 系如何
案例讨论1
合法性原则
公安机关能否直接对非法采矿或破坏矿产资源者进行查 处并对其劳动教养处罚？ 背景介绍 结论 理由 1、矿产资源法的规定 职权及处罚 2、治安处罚法规定 职权范围及处罚 3、劳动教养管理办法 劳教对象 4、刑法及其规定 罪名、定罪标准及处罚
第三节
涵义
行政法的基本原则
西方主要国家行政法基本原则的内容 基本原则内容 合法性原则 合理性原则 公开、公正原则 信赖保护原则 效率原则
一、行政法基本原则的涵义
行政法部门所特有的、统帅、指导一切行政法 律规范制定与实施的法律准则或原理 特点： 明确的法律性，具有约束力违者承担责任 特殊性，行政法部门所独有 普遍指导性，适用于行政法所有领域和层次 极大的稳定性
案例讨论2 合理性原则——叶金城夫妇治安处罚案
案例讨论3——信赖保护原则
行政法基本原则的作用（意义）
1、为进行行政活动指明了方向，为学习和研究行政 法在理论上提出了纲要。 2、指导行政法的制定、修改和废止工作。行政法基 本原则是行政法的性质和精神实质的集中表现。 其效力高于具体的法律条文，基本原则由法律规 定，统率条文、支配条文。 3、弥补法律规定的漏洞，指导行政法的实施。
3、行政公开、公正原则 公开 依据公开 执法行为公开 行政裁决和行政复议公开 信息公开，情报公开 公正 行政主体及其工作人员应当办事公道，不徇私 情，平等对待相对人
案例：
2004年5月19日，舒某申请上海市黄浦区人事局 (以下简称黄浦区人事局)公开该局发布的关于工资改 革制度的文件及该文件提及的市人事局的“解释口径” 和“市编制办公室通知”三个政府信息。黄浦区人事 局答复舒某，因其已持有第一个文件，故不存在公开 该信息的必要，另外两个信息则不属于政府信息。舒 某不服提起复议，复议机关维持了黄浦区人事局的答 复，舒某遂向一审法院提起行政诉讼，要求确认黄浦 区人事局的答复违法、判令黄浦区人事局公开其申请 公开的政府信息。 问题：（1）该案涉及到行政行为中的哪个原则？ （2）此案具有什么社会意义？
三、我国现行的行政法基本原则 1）合法性原则 行政主体的设立、拥有和行使行政职权必须 依据法律，符合法律，不得与法律相抵触；任何 违法行政行为都应当承担相应的法律责任 包括：
行政主体依法设立 （主体法定） 拥有的职权有明确的法律依据（权限法定） 职权的行使符合法律规定 （行为和程序法定） 违法行使行政职权应当承担法律责任
二、西方主要国家行政法基本原则的内容
1、英国——议会至上
不成文国家，行政法是动态的宪法。 以宪法原则为基础，从议会主权和法治两大宪法原则 发展出了越权无效和自然公正原则 越权无效：行政主体的行政行为必须符合议会制定法赋 予的权限（包括实体和程序） 自然公正：行政主体在处分相对人权利时，应当以必要 的程序听取相对人意见，保障相对人防御权利，保证任何 人不做自己的法官
2、美国——联邦最高法院拥有议会制定法的司法审查权
宪法和行政法共同享有的基本原则——联邦原则 分权原则 法治原则 法治原则 基本权利原则 正当程序原则 为行政法直接遵奉
基本权利原则——一切行政法律制度必须旨在保护而 不是摧残人类固有的基本权利 正当程序原则——一切旨在保护而不是摧残人类固有 的基本权利的行政法律制度必须通过正当的法律程序来实 施 正当程序——行政主体在形式剥夺或限制性对人的生 命、自由或财产权利时，必须听取当事人的意见，保证相 对人享有要求听证的权利
4、信赖保护原则 2003年8月27日，十届全国人大常委会通过了《行政 许可法》，于2004年7月1日施行。 这是继行政诉讼法、国家赔偿法、行政处罚法、行 政复议法之后的又一部规范政府行为的重要法律。 《行政许可法》原则有：合法性原则，公开、公平、 公正原则，便民原则，救济原则，信赖保护原则，监督原 则。其中信赖保护原则具有突破性意义。 第八条："公民、法人或者其他组织取得的行政许可 受法律保护，行政许可不得擅自改变已经生效的行政许可。 行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者 准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公 共利益的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效 的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损 失的，行政机关应当依法给予补偿“ 第六十九条要求行政机关对自己的行为或者承诺应守 信用，不得随意变更，出尔反尔，不得溯及既往。 《行政许可法》确立的信赖保护原则，不仅仅是一部 单项法律的基本原则，应当成为行政法的一项基本原则。
该案例涉及到行政公开原则。该案中，当事人 通过法律手段主张自己的信息知情权，对推动我国 政府的信息公开具有深远影响。 虽然我国前后几部宪法都规定政府要经常保持 同人民群众的联系，倾听人民群众的意见，接受人民 群众的监督，但是，由于长期以来并不象美国那样有 明确、具体的行政公开立法，宪法的有关规定不免成 为空洞的口号式宣言。 目前，随着中国加入世贸组织，政府管理的透 明度问题已经由内在的道德自律变为外在的法律强制。 建立、健全行政公开制度，制定、完善行政公开立法， 已经成为中国政府行政立法日程安排的当务之急。
5、行政效率原则 尽快的时间、尽少的人员、尽可能低的 经济消耗，办尽可能多的事，争取尽可能大 的社会、经济效益 迟到的正义即非正义
四、行政法基本原则的功能
1、有助于行政法体系的协调、统一与稳定 2、有助于行政法实施的统一与协调 3、有助于弥补行政法律规范的不足与疏漏，保 证社会关系得到及时、必要的调整
合法性原则贯穿于行政法的所有领域，合理性 原以行政合法性为前提，主要适用于自由裁量领域。
合法性原则和合理性原则的关系
合法性原则是合理性原则的基础和前提； 合理性原则是在合法性基础上的进一步要求。 行政活动要做到二者的统一。
行政合理性原则内容
1、符合立法的目的； 2、建立在正当考虑的基础上； 3、平等对待，不能畸轻畸重； 4、最小侵害原则（比例原则），是指行政 权力在侵犯公民权利时，必须有法律依据，但是 必须选择侵害公民权利最小的范围内行使之。即 手段与目的之间要成比例。
5、日本——法治行政原则