有害物质管理控制程序
有害物质管理控制程序
1. 目的通过建立、实施和保持有害物质管理体系，预防受限制或禁用物质在进料、生产用物料、半成品、成品和制造过程中的使用并符合相关法规及顾客要求。
2. 适用范围适用于公司在生产制造、包装、储存、运输过程中的原材料、半成品、成品的有害物质及高度关注物质管理，确保满足相关法规、顾客及相关方的要求。
3. 职责3.1 公司技术部负责收集最新的REACH法规要求，负责监督各职能单位对有害物质控制的相关工作的完成进度；并牵头组织编制相关标准、通知及相关整改文件。
3.2 公司品保部负责制订《有害物质清单》，负责组织相关单位或人员进行有害物质控制要求的相关培训，负责对所有外购物料进行相应的禁用限用物质符合性抽查，对生产过程进行检验，控制有害物质的混入。
3.3 销售部负责及时提供外部市场的最新信息及要求，负责在客户化文件中明确相关限用物质要求。
3.4 供应部负责寻找符合无有害物质要求的有资质的检测机构，并负责与其签订相关合作事宜的协议，负责在与供应商的协议中签订有关满足有害物质要求的控制条款，负责对物料供方进行相关的监督及考核。
3.5 生产部负责对有害物质要求的产品的生产过程的总体安排及协同，负责生产过程中有害物质的控制。
3.6 原材料库负责对有控制要求的禁用限用物质的物料及时和正确接收、入库、发放。
5. 内容5.1 有害物质及绿色标识的识别与确定。
5.1.1 销售部接到顾客新产品的开发要求时，将信息反馈至技术部，通知其对新产品项目策划，技术部应识别并确定顾客要求的产品环境禁用限用物质要求及相关环境法规的要求。
适当时，包含公司自身策划要求的禁用限用物质要求。
组织相关部门进行可行性评估，并把顾客要求传达到相关部门。
5.1.2 对产品要求进行评审时，销售部应组织技术、品保、采购、生产等部门进行评审，并对产品中使用的禁用限用物质和生产中可能的禁用限用物质的使用和交叉污染情况及过程控制信息与顾客进行沟通。
5.1.3 品保部根据公司已识别的有害物质，制定“有害物质清单”，若客户有其他禁用限用物质要求，实时更新有害物质清单，并在公司内传达相关部门。
有害物质过程控制程序
1.目的通过建立、实施和保持有害物质过程管理体系，预防受限制或禁用物质在物料、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。
2.适用范围适用于公司内对禁限用物质的管理和控制，确保提供满足相关法规（RoHS，REACH，无卤等指令）、满足顾客及相关方要求的产品,适用于公司产品开发设计及生产的全过程。
3.定义3.1.HS有害物质（HS）指的是列于RoHS、REACH、无卤等指令中的任何材料和任何客户要求禁止使用的材料，与限制物质是可互换的。
3.2HSF有害物质减免（HSF）指的是列于WEEE、RoHS、REACH、无卤等指令或其他适用标准或法规中的任何材料的减少或消除。
3.3 HSPM即IECQ-HSPM体系，是基于过程管理思想建立的有害物质过程管理体系，QC 080000 是IEC内部的技术标准编号。
QC 080000是目前IECQ- HSPM体系认证的实施标准。
3.4 RoHSRoHS是《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》的英文Restrictionof the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment缩写。
其列出的六种有害物质包括：镉，铅，汞，六价铬，多溴二苯醚和多溴联苯。
欧盟于2006年7月1日实施。
最新RoHS 2.0新增4种有害物质（第⑦-⑩），2019年7月22日实施限制。
有害物质具体如下：（1）铅及化合物（Lead(Pb)and its Compound）（2）镉及化合物（Cadmium(Cd)and its Compound）（3）汞及化合物（Mercury(Hg)and its Compound）（4）六价铬及化合物（HexavalentChromium(Cr6+) and its Compound）（5）多溴联苯，PBBs（PolybrominatedBiphenyls）（6）多溴联苯醚，PBDEs（PolybrominatedDipenyl Ethers）（7）邻苯二甲酸二（2-乙基已）酯（DEHP）（8）邻苯二甲酸二丁酯（DBP）（9）邻苯二甲酸丁苄酯（BBP）（10）邻苯二甲酸二异丁酯（DBP）3.5 REACHREACH是欧盟规章《化学品注册、评估、许可和限制》（REGULATIONconcerning the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简称,是欧盟建立的，并于2007年6月1日起实施的化学品监管体系。
有害物质管理控制程序
受控状态受控页码1/10发布日期2023年03月10日实施日期2023年03月13日文件发行栏☑行政部☑采购部☑生产部☑工程部☑业务部☑品质部☑仓库修订履历表版本日期修改原因及内容提要修改人审核人批准人A02023/03/06新版发行受控状态受控页码2/10发布日期2023年03月10日实施日期2023年03月13日一、目的为确保本公司产品符合绿色环保要求、遵守法令，建立对有害物质的管控标准及管控程序，规范管控标准及管控过程，以确保为客户提供的产品符合法规和客户要求，特制定本程序。
二、适用范围2.1适用于本公司所有产品直接使用的物料，如塑胶抽粒、色母、色粉等；2.2适用于本公司委外或外协加工的所有物料，包含但不限于丝印、喷油等；2.3适用于本公司所有产品制程或返工实际需要使用到的物料，如清洗剂、酒精等；2.4适用于本公司所有产品的包装材料，如纸箱、纸板、PE板、PE袋等；2.5适用于本公司所有机器设备需要使用的润滑油、化学品、冷却液等；2.6适用于本公司模具物料及其零配件；2.7适用于本公司向供应商采购的各类物料；2.8适用于物料在各段的检验及储存；a.进料控制，包括所有的原材料、化学品、耗材、包装材料等；b.贮藏控制，在仓库贮存或产线所有物料控制，包括材料、半成品、成品等；c.制程控制，在制品制程控制；d.成品的包装控制；e.产品的出货与运输控制。
三、术语及定义3.1RoHS指令：关于限制在电子电气设备中使用某些有害物质指令，该指令2006年实施，2019年7月4项新增邻苯二甲酸酯类限制。
相关管控标准参见《有害物质管制清单》。
3.2WEEE：报废电子电器设备指令。
3.3REACH法规：关于化学品注册、评估、授权、许可和限制的欧盟理事会法规，该法规要求宣告SVHCs 含量信息。
3.4HSF产品：满足EU RoHS指令、EU REACH法规、无卤及其它环境管理物质要求的产品及材料；3.5MSDS：物质安全资料表，包含物质组成成分及含量的信息；3.6A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分或参与产品制程物料，分以下3类：a）直接物料，如：塑胶抽粒、色母、色粉等主要原材料；b）需参与生产成为产品的组成部分的非主要物料，如：油墨等。
有害物质控制程序
1.0 目的为确保本公司产品的原材料、包装材料、耗材及成品达到符合HSF法律法规及客户要求，建立一个标准程序对整个过程加以控制。
2.0 范围2.1 原材料、包装材料、耗材及成品；2.2 进料、制程、贮藏、生产、成品的包装及运输控制；3.0 定义3.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2 WEEE：电子电器设备的废弃、回收指令3.3 PPM：每百万分之一3.4 PAHS 多环芳烃化合物3.5 DOP 邻苯二甲酸酯3.6 HSF（Hazardous Substance Free）无有害物质3.7 HS（Hazardous Substance），危害物质3.8 PPW（Packing and packing waste），包装和包装废物3.9 REACH 化学品的注册、评估、授权和限值法规3.10 SVHC 高度关注物质3.11 CP65 加州65提案3.12 TPCH 美国包装毒性法规3.13 NP 壬基苯酚3.14 RS 限值物质4.0环保限制物质限定值4.1 RoHS限值物质，详见《有害物质清单》；4.2 PAHS（多环芳烃化合物），详见《有害物质清单》关于PAHs说明；4.3 REACH中SVHC(高度关注物质)，详见《有害物质清单》。
5.0 操作流程5.1 销售业务接到客户合同后，召集采购、生产、质量及技术等相关人员对合同（包括环保要求）进行评审；5.2采购找到合适的供应商后，经质量、工程及技术审核合格后方可提供样品，样品需经来料检测(目前我司能检测的是RoHS1.0)或不能检测的项目（如Reach、PAHS、DOP等）送第三方检测，或有供应商提供第三方检测报告（一年内有效），检测合格后，可将该供应商列入环保符合性供应商名录中；外购高风险零部件（如电源线和插头、护套等）按批次提供环保符合性声明，一年提供一次第三方检测报告，低风险的一年提供一次第三方检测报告；5.3 产品开发时有环保要求的，原材料必须从环保符合性供应商名录中选取，新产品有害物质的检测报告需要保存；5.4原材料批量采购时，采购员填写《采购单》（备注环保要求），并要求供应商签订符合相关环保要求的符合性自我声明。
过程环境有害物质管理控制程序
报告的有效期，在报告到期前两个月，提前通知供应商重新测试；当环境物质管理
标准的相关法律法规发生变更时,采购部需负责对供应商所有来料含有环境物质
(违禁物)情况的调查,并通报调查结果。
5.4包装材料的环境物质管控要求
5.4.1包装材料的有害物质含有量必须符合5.2.1条款规定外，根据法律规定，还必须符
用于产品和与产品同一包装的包装材
立即禁止
石棉
绝缘材、填料等所有用途
立即禁止
甲醛
木工材料
立即禁止
特定偶氮化合物
会直接或长期与人皮肤接触的物品，经分解会产生5.2.3中胺类
立即禁止
放射性物质
各式用途
立即禁止
氧化铍、铍青铜
各式用途
立即禁止
特定邻苯二甲酸盐（DEHP、DBP、BBP、DINP、DIDP、DNOP、DNHP）
品，必须立即对已生产的产品采取标识、隔离措施，并上报环境管理代表，分析污
染的扩散程度，并将有污染的产品进行报废处理。
5.7.2当环境物质管理标准的相关法律法规发生变更时,品管部需负责对公司内部成品的
环境物质进行违禁物质的调查，并通报现有成品环境物质调查结果。
5.7.3当成品及原材料的在库期限大于一年时，产品管理部门需报品管部对其所含物质成
410其它有机氯化合物禁止含有有机溴化合物聚溴联苯pbb禁止含有pbde禁止含有其他有机溴化合物禁止含有有机锡化合物三丁基锡化合物tbt禁止含有三苯基锡化合物tpt禁止含有二丁基锡化合物dbt禁止含有二辛基锡化合物dot禁止含有石棉禁止含有特定偶氮化合物禁止含有甲醛禁止含有聚氯乙烯pvc以及聚氯乙烯混合物禁止含有氧化铍铍青铜禁止含有特定邻苯二甲酸盐dehpdbpbbpdinpdidpdnopdnhp禁止含有氢氟碳化合物hfc全氟化碳pfc禁止含有全氟辛烷磺酰基化合物及其盐pfos禁止含有禁止含有二氯化钴禁止含有臭氧层破坏物质ods禁止含有富马酸二甲酯dmf禁止含有氯c1700ppm溴br700ppm注
有害物质控制管理程序
禁用
无使用
有害物质控制管理程序
编号： Q/IGD.H4101
版本号：A/9 机密等级：C 级 第 9 页共 42 页
铜丝；铝丝；电镀材料； 包装材料；
用于塑料的
聚溴联苯
5
阻燃剂等所
(PBB)
有用途
用于塑料的
聚溴联苯醚
6
（PBDE）
阻燃剂等所 有用途
塑封料 塑封料
1级
禁用
1级
禁用
编号： Q/IGD.H4101
有害物质控制管理程序
版本号：A/9 机密等级：C 级 第 8 页共 42 页
5.2.2.1.在指定用途范围内，主要原材料（组成原材料）中禁止含有；
5.2.2.2.供应商承诺；
5.2.3.三级管控：
5.2.3.1.登记备案。
5.2.4.HS 控制标准
我公司环境管理物质控制按照 SONY SS-00259 标准进行控制。参照《HS 物质清
单及其检测标准》,制定如下清单：
Hale Waihona Puke 序号有害物 质名称使用对象
晶体管封装
镉以及其化合 材料、包装
1
物
材料、表面
处理材料
HS 环境管理物质清单
管
所对应之零件
理
级
别
电子元器件；塑封料；
脱模剂；清膜剂；粘片
焊料；导电胶；焊锡；
助焊剂；引线框架；聚 1 级
酰亚胺；金丝；铜丝；
铝丝；电镀材料；包装
材料；
管制标准 不超过 5 ppm
污染。
4.定义 无
5.内容 5.1.吉林华微电子股份有限公司对 HS 的控制实施全过程管理，包括原材料和备品备件 采购、外协加工、设计、生产、销售全过程； 5.2.吉林华微电子股份有限公司对 HS 的管理按照三个级别进行控制： 5.2.1.一级管控： 参见《HS 环境管理物质清单》具体的控制方法： 5.2.1.1.在指定用途范围内，零部件和材料中禁止含有； 5.2.1.2.在生产过程中控制因设备或辅助材料含有此类有害物质，而对产品造成污 染； 5.2.1.3.提供有效的检测报告，并实施过程检测； 5.2.1.4.供应商承诺； 5.2.1.5.实施有效的控制措施； 5.2.2.二级管控：
有害物质控制程序
有害物质控制程序文件控制标志红色印章代表受控文件，请使用受控文件修订记录11.0目的本有害物质管理是对于产品的部品中含有或产品上使用的环境有害物质。
明确禁止使用的物质，削减物质，通过对供应商及供应商协力厂商彻底地管理有害物质，对原材料及部件还有制造工程上使用或要使用的有害物质遵守国际及国家法律法规制度，预防环境污染及产品品质为目的。
2.0范围2.1本公司采购之相关生产件、各种辅助性材料以及符合环保要求之半成品、成品之每一个生产过程及进出库管理。
2.2 采购之相关环境有害物质在生产过程及送外管理。
3.0定义3.1有害物质(Hazardous substances)指对人体及环境成危害的物质，包含禁止物质和削减物质的概念。
3.2 禁止物质(Prohibited substances)是为了遵守有害物质中国内外的法律法规，不要人为地使用事业部所指的严禁使用的物质。
RoHS中规定的铅，镉，6价铬，汞，PBB, PBDE等物质相关于这些。
3.3 RoHS(Restriction of Hazardous Substances)是有关于EU的电器电子产品的有害物质使用禁止的法规，2006年 7月起Pb(铅), Cd(镉), Hg(汞), Cr+6(6价铬), PBB(Poly Brominated Biphenyl), PBDE(Poly Brominated Diphenyl Ether)的使用被禁止。
3.4 WEEE（Directive2002/96/EC）: 欧洲议会理事会废弃电子电器设备2002/96/EC指令 (Waste Electrical and Electronic Equipment)。
4.0 责任和权限4.1 采购负责向合格供应商采购材料,幷对供应商进行稽核,要求其提供环保协约,测试报告。
4.2 工程负责材料承认,确保购买合格供应商之材料,需符合环保法规及客户要求。
4.3 仓库负责原物料、半成品、成品之标示隔离及单独存放区,同时对进出库管控。
《有害物质控制管理程序(EICC5.1版)》
《有害物质控制管理程序(EICC5.1版)》有害物质控制管理程序1、目的：对有害物质进行有效的管控，使生产出来的产品符合法律，法规及客户的环保要求.2、范围：公司内部及所有供应商（含外包商）所属原物料，制程管制及新产品等均纳入本程序管理3、职责：3.1采购部。
要求供应商提交原材料和部品及辅助材料的环境管理物质资料（成分表或sgsdata），并签订《环境关联物质不使用证明书》。
3.2营业部。
了解客户对环境有害物质的要求，并传递给品管部。
3.3品管部：样品、量产品有关环境管理物质资料的作成及提出，供应商来料环境有害物质含有的检测。
3.4生产部/仓库部。
购入品、在制品追踪，确认，检查，标识及区分。
4、定义：4.1sgsdata。
sgs检测机关所做的有关环境有害物质的测试报告。
4.2成分表（材质证明书）msds。
零部件材质中所含化学物质的组成比率，使用范围，安全因素，防护措施等，包括化学品、纸张及金属材质等。
5、内容：5.1测定对象及规格测定对象品中所包含的环境有害物质含量值参见《环境物质管理规程》5.2新样品提出5.2.1营业部识别出客户对环境有害物质的要求，将客户的要求或执行之标准传递给技术部，技术部打样时则按客户要求之内容进行打样，打样完成后，由技术部制定《样本确认书》《检查记录表》，并将所有原材料、辅助材料之sgsreport、成分表，copy一份作为附件，附至《样本确认书》后面。
5.2.2采购部对所有供应商按照《供应商管理程序》内之相关环境管理物质的要求进行对供应商品的控制，评估合格之供应商并签订《环境有害物质不使用证明书》，并列入《合格环保供应商名录》中。
5.2.3供应商提供之样品，必须附有环境管理物质的检测报告资料，由采购部进行样品的验证，确定是否符合环境管理物质的要求，当符合要求时则验证成功，不符合要求时则要求供应商进行改善或重新送样确认，或寻找其它供应商。
5.2.4所有的供应商提供的环境物质管理文件按《文件管理程序》之外来文件之控制流程编号盖章。
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有害物质管理控制程序DF/PF—A0—27
受控状态：分发号：
编制：年月日
审核：年月日
批准：年月日
发布日期：2012年5月7日实施日期：2012年5月8日
文件修订记录
序号变更项目变更内容执行人修订日期备注
1 ISO9001：2008与QC080000体
系新增程序文件
新增程序文件汤月红2012．5．7 A版本
2 修改4.8 增加内容汤月红2013.4.27 A-1版
标题：有害物质管理控制程序版本号：A-0 页次1/3 1. 目的
对有害物质进行有效管理，确保供应商的材料满足东福有害物质管控要求，保证产品品质符合客户有害物质管控要求。
2．范围
适用于所有原材料、外协成品。
3. 职责
营销部业务课：接收所有客户有害物质管控要求文件，转发厂内文控。
品质部文控:接收外来文件，标识文件编号，并受控打印。
品质部GP专员：拟定公司有害物质管理规范，负责及时更新《东福有害物质控制一览表》和《禁用物质保证函》接收客户关于有害物质标签贴合的管理（ROHS或HSF要求），并
在厂内传达。
品质部：负责公司高风险物料的ROHS测试。
研发部：负责公司所有材料的SGS报告清册的内容更新，确保SGS报告都在有效的期限内。
4．工作程序
4．1业务收集所有客户有害物质管控要求，将外来文件转发厂内文控室，以外来文件管控。
4．2品质部GP专员将所有客户的有害物质管控要求汇总，以最严的客户要求作为东福的有害物质管控要求，来满足所有客户要求，并建立《东福有害物质控制一览表》。
拟定公司环境有害物质管理规范。
4．3资材部负责将东福的有害物质管控要求让供应商签属《禁用物质保证函》，并将东福环境有害物质管理规范知会所有供应商。
PO订单体现ROHS或HF要求信息。
4．4新材料的ROHS测试
当有新机种打样时，如仓库没有打样需求的原材料(新机种材料)，研发部提供《试作申请表》给采购，提供材料的特性、环保要求及防火要求等。
采购负责寻找符合要求的材质,并要求供应商提供相关材质资料(第三方有害物质检测报告和材质报告和物质资料安全表)。
品质部IQC根据供应商提供的电子档资料进行ROHS测试，并将结果记录于《样品检验报告》上。
4．5量产材料的ROHS测试
标题：有害物质管理控制程序版本号：A-1 页次2/3 4．5．1对于环境高风险管控物质每批进料检验均要进行环境有害物质检测，将结果存电子档记录于《原材料检验报告》上，并打印与样品一起保存10年。
4．5．2对于低风险的管控物质也需供应商提供第三方有害物质测试报告，测试频率为每半年测一次环境有害物质测试，将结果存电子档记录于《原材料检验报告》上无需留样。
4．5．3我司有ROHS测试仪，对Cd\Pb\Hg\cr\Br\Cl的含量进行测试，因仪器测的是总Cr含量，因此只要仪器测到Cr含量超标，就判定Cr+6不合格；当测试数据不符合《东福有害物
质控制一览表》时，参照具体的客户要求，或与客户沟通予以放行。
4．6 过程控制
因我司制程中没有公用设备，只进行模切物理过程，所以在生产中能保证产品不含有环境有害物质。
4．7成品控制
4．7．1厂内环境有害物质检测: 按照客户特殊要求实施成品HSF厂内检测，客户无特殊要求时厂内免检。
4．7．2品质部每年年底编制第二年的成品第三方环境有害物质检测计划于《成品环境有害物质第三方检测计划和结果一览表》中，并按计划送检，检测的不合格品按照《不合格品控制程序》执行。
4．8 GP不合格
4．8．1原材料GP不合格
首先对原材料进行HSF复测，如复测NG，由管理者代表组织处理，先将HSF不合格原材料标识隔离，库存原材料也标示隔离, 24小时内立即通知供应商来我司拿不良批次的原材料送第三方检测并提供第三方检测报告，并要求回复《供应商品质异常8D报告》。
第三方测试HSF不超标，相应测试费用由我司承担；如第三方测试HSF超标则测试费用由供应商承担，对送过来的产品进行连续三批追踪。
并要求供应商承担其法律责任。
4．8．2厂内发现成品GP不合格
首先对成品进行HSF复测,如复测NG,马上对这批成品标示隔离,并将库存品和原材料也进行隔离,并追踪前三批成品和原材料,由管理者代表组织处理,分析发生GP超标的原因,如调查下来是原材料GP超标,则按4.8.1执行.并24小时内通知客户停止使用，对于已经交货的HS产品立即退回工厂。
并随时向客户报告处置情况.
标题：有害物质管理控制程序版本号：A-1 页次3/3 并进行厂内横向展开，查询是否有出货其他厂商，在送客户途中亦应立即追回！查明原因后对成品进行立即销毁。
4.8.3客户端发现成品GP不合格
当客户端发生成品GP不合格时,首先将厂内成品、原材料标示隔离，配合客户将不合格批次成品送第三方测试机构检测，检测结果如原材料NG，则按4.8.1执行,如成品NG,则按4.8.2执行,并按相关品质协议承担相关责任.
5. 相关文件《有害物质管理规范》
附件一：GP管理流程图
6. 记录
6.1 QR(
7.2.2)-3 C-0《有害物质控制一览表》
6.2 QR(8.3)-19 C-0 《试作申请表》
6.3 QR(8.3)-18 C-0 《样品检验报告》
6.3 QR(8.3)-20 C-0《成品环境有害物质第三方检测计划和结果一览表》
附件一 GP管理流程图
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
流程图
接收客户有害物质管理文件
OK
原材料ROHS检测
NG
送第三方测试
NG
成品隔离报废
业务
品质部
GP专员
资材部
资材部
品质部
品质/采购
课
品质/第三方
仓库
品质部
管理者代表
品质部/仓库
备注
责任单位
贴合格标签
通知供应商
原材料退货
连续追踪三批
入库
途中成品追回
文控室
制定东福有害物质控制一览表
供应商签属禁用物质保证书
来料。