期货公司资产管理业务管理规则
期货日常资金管理制度
第一章总则第一条为加强期货市场资金管理，确保期货交易资金安全，规范期货交易行为，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有期货交易业务及期货交易资金的管理。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：期货交易资金管理必须遵守国家法律法规及期货市场相关规章制度。
（二）安全性原则：确保期货交易资金安全，防范风险。
（三）流动性原则：保证期货交易资金在满足交易需求的前提下，保持一定的流动性。
（四）独立性原则：期货交易资金与其他资金分开管理，确保期货交易资金独立运作。
第二章资金管理职责第四条公司财务部负责期货交易资金的管理工作，具体职责如下：（一）制定期货交易资金管理制度，并监督执行。
（二）负责期货交易资金的收付、结算、清算等工作。
（三）建立健全期货交易资金台账，确保资金账实相符。
（四）定期对期货交易资金进行审计，确保资金安全。
第五条期货交易部门负责期货交易业务，具体职责如下：（一）严格执行期货交易资金管理制度，确保交易资金安全。
（二）负责期货交易资金的使用，确保资金合理使用。
（三）定期向财务部汇报期货交易资金使用情况。
第三章资金管理流程第六条期货交易资金收入：（一）客户开仓、平仓、追加保证金等交易活动产生的资金收入，应及时入账。
（二）资金收入应按照客户身份、交易品种、交易时间等分类汇总。
第七条期货交易资金支出：（一）客户平仓、追加保证金等交易活动产生的资金支出，应及时支出。
（二）资金支出应按照客户身份、交易品种、交易时间等分类汇总。
第八条期货交易资金结算：（一）每日交易结束后，财务部应与期货交易部门核对资金余额。
（二）如出现资金余额不符，应及时查明原因，并采取措施进行调整。
第四章风险防范与监督第九条期货交易资金管理应加强风险防范，具体措施如下：（一）严格执行期货交易资金管理制度，防止资金流失。
（二）定期对期货交易资金进行审计，确保资金安全。
（三）加强对期货交易资金的监控，及时发现和纠正违规行为。
期货公司资产管理业务管理规则(试行) .doc
2019年9月30日
注销
6
江西正诚消防科技有限公司
消防安全评估
临时
二级
江西省赣州市章贡区赞贤路8-7号三楼
赣公消技字[2017]第042号
2019年9月30日
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7
江西昊冰消防技术咨询有限公司
消防安全评估
临时
二级
江西省南昌市南昌高新技术开发区紫阳大道2888号紫鑫商务广场-2#二单元405室
赣公消技字[2017]第001号
2019年9月30日
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江西诚安智慧消防技术有限公司
消防设施维护保养检测
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二级
江西省新余市渝水区良山镇府前路8号
赣公消技字[2017]第002号
2019年9月30日
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29
江西浙安消防检测有限公司
消防设施维护保养检测
临时
二级
江西省南昌市西湖区灌婴路599号丰源·金润广场
二期30-2010室（第20层）
赣公消技字[2017]第003号
2019年9月30日
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30
江西星创建筑安装工程有限公司
消防设施维护保养检测
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江西省南昌市西湖区云锦路508号信华商务中心
3#写字楼2404（第24层）
赣公消技字[2017]第007号
2019年9月30日
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江西晨轩消防安全技术有限公司
消防设施维护保养检测
临时
二级
江西省赣州市章贡区新赣州大道18号阳明国际中心
3号楼1013-1016室
赣公消技字[2017]第008号
2019年9月30日
注销
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
证监会公布、修订的管理办法
01 办法修订
03 修订说明
目录
02 办法全文
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》是中国证监会发布的文件。
2023年1月12日，中国证监会公布修订后的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，自2023年3月 1日起施行。
2018年4月，人民银行等四部委联合印发《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导 意见》），同年10月，为落实《指导意见》，证监会发布资管规定。《指导意见》及资管规定发布以来，证监会 持续推动行业私募资管业务规范整改、平稳转型。在各方共同努力下，除少量按照监管政策允许进行个案处理的 产品外，绝大多数存量业务已完成规范整改，行业风险显著降低，业务结构持续优化，私募资管业务逐步回归本 源，进入规范有序发展的新阶段。
第五十四条资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当按照资产管理合同约定的方式取得投资者和托 管人的同意，保障投资者选择退出资产管理计划的权利，对相关后续事项作出公平、合理安排。
证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案。 第五十五条资产管理计划展期应当符合下列条件： （一）资产管理计划运作规范，证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产 管理合同的约定； （二）资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形； （三）中国证监会规定的其他条件。 集合资产管理计划展期的，还应当符合集合资产管理计划的成立条件。 第五十六条有下列情形之一的，资产管理计划终止： （一）资产管理计划存续期届满且不展期； （二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内 没
期货公司业务管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司业务运作，防范和化解风险，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有期货业务，包括但不限于经纪业务、资产管理业务、风险管理业务等。
第三条公司期货业务应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务合规。
（二）风险控制：建立健全风险管理体系，加强风险识别、评估、监控和处置，确保风险可控。
（三）客户至上：坚持以客户为中心，为客户提供专业、高效、便捷的期货服务。
（四）诚实守信：诚信经营，公平竞争，树立良好的企业形象。
第二章业务范围第四条公司期货业务范围包括：（一）经纪业务：为客户提供期货交易代理服务，包括开仓、平仓、交易咨询等。
（二）资产管理业务：为客户提供期货资产管理和投资顾问服务。
（三）风险管理业务：为客户提供期货风险管理工具和策略，包括套期保值、套利等。
第三章组织机构及职责第五条公司设立期货业务管理部，负责期货业务的日常管理、监督和协调。
第六条期货业务管理部职责：（一）制定期货业务管理制度和操作流程，确保业务合规、规范。
（二）组织期货业务培训，提高员工业务水平。
（三）监督期货业务执行情况，确保业务风险可控。
（四）协调各部门，推动期货业务发展。
第四章风险管理第七条公司建立健全风险管理体系，包括：（一）风险识别：识别期货业务中的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
（二）风险评估：对各类风险进行量化评估，确定风险等级。
（三）风险监控：实时监控期货业务风险，及时发现和处置风险。
（四）风险处置：制定风险处置方案，确保风险得到有效控制。
第五章客户服务第八条公司为客户提供以下服务：（一）提供期货市场资讯、交易策略等咨询服务。
（二）协助客户办理开户、交易、结算等手续。
（三）定期向客户通报期货市场动态、公司业务开展情况。
（四）维护客户合法权益，及时处理客户投诉。
期货公司的管理制度文件
第一章总则第一条为规范公司期货业务管理，加强内部控制，防范风险，保障公司及客户合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有期货业务，包括但不限于期货经纪、资产管理、风险管理等。
第三条公司期货业务管理应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规，确保期货业务合法、合规进行；2. 风险控制：加强风险管理，确保期货业务风险可控；3. 诚信经营：坚持诚信经营，维护市场秩序；4. 严格保密：对客户信息和交易信息严格保密，不得泄露。
第二章组织机构与职责第四条公司设立期货业务管理部门，负责期货业务的全面管理，包括但不限于以下职责：1. 制定期货业务管理制度，并组织实施；2. 监督期货业务开展，确保业务合规；3. 负责期货业务的风险管理，制定风险控制措施；4. 组织期货业务培训，提高员工业务素质；5. 协调与其他部门的关系，确保期货业务顺利开展。
第五条公司各相关部门应积极配合期货业务管理部门的工作，共同做好期货业务管理。
第三章期货经纪业务管理第六条公司期货经纪业务应遵循以下规定：1. 客户管理：严格按照法律法规和公司制度，对客户进行身份验证、风险评估和分类管理；2. 交易管理：确保交易过程公开、公平、公正，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为；3. 风险控制：建立健全风险控制体系，对客户保证金、持仓、交易限额等进行严格管理；4. 信息披露：及时、准确、完整地披露期货交易信息，保障客户知情权。
第四章期货资产管理业务管理第七条公司期货资产管理业务应遵循以下规定：1. 投资决策：建立健全投资决策制度，确保投资决策的科学性、合理性；2. 风险控制：制定风险控制措施，对投资组合进行风险评估和管理；3. 信息披露：及时、准确、完整地披露资产管理业务信息，保障投资者知情权；4. 合规管理：严格遵守法律法规和公司制度，确保资产管理业务合规进行。
期货公司_业务管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司业务管理，确保期货公司合规经营，防范风险，提高服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司及其分支机构（以下简称“公司”）的所有业务活动。
第三条公司业务管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保业务合法合规。
（二）风险控制：建立健全风险管理体系，确保业务风险可控。
（三）客户至上：坚持以客户为中心，为客户提供优质、高效、便捷的服务。
（四）持续改进：不断完善业务管理制度，提高业务管理水平。
第二章业务范围第四条公司业务范围包括但不限于以下内容：（一）期货经纪业务：为客户提供期货交易服务，包括开户、交易、结算、交割等。
（二）资产管理业务：为客户提供资产管理服务，包括期货投资、套期保值等。
（三）投资咨询业务：为客户提供期货市场投资咨询服务。
（四）风险管理业务：为客户提供风险管理解决方案，包括套期保值、价格风险管理等。
第三章业务管理第五条业务审批与授权：（一）公司业务审批实行分级管理制度，各级审批权限明确。
（二）业务授权实行分级授权制度，各级授权权限明确。
第六条业务操作规范：（一）开户管理：严格按照开户流程办理开户手续，确保客户信息真实、准确。
（二）交易管理：严格执行交易规则，规范交易行为，确保交易安全。
（三）结算管理：及时准确完成客户交易结算，确保资金安全。
（四）交割管理：严格按照交割规定办理交割手续，确保交割顺利进行。
第七条风险控制：（一）建立健全风险管理体系，明确风险控制职责。
（二）定期进行风险监测和评估，及时发现和化解风险。
（三）制定风险应急预案，确保风险可控。
第八条客户服务：（一）建立客户服务体系，为客户提供优质、高效、便捷的服务。
（二）定期开展客户满意度调查，不断改进服务质量。
第九条信息披露：（一）及时、准确披露公司业务信息，确保信息披露的真实、完整、及时。
（二）遵循行业规范，加强与其他机构的沟通与合作。
第四章组织机构与职责第十条公司设立业务管理部门，负责业务管理制度的制定、实施和监督。
期货公司资产质量管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司资产质量管理，提高资产质量，防范和化解风险，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关法律法规，结合我公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有资产，包括但不限于现金、有价证券、应收账款、存货、固定资产等。
第三条本制度旨在规范我公司资产质量管理制度，明确资产质量管理的目标、原则、职责和流程，确保资产安全、合规、高效运作。
第二章原则与目标第四条原则：1. 风险预防原则：以预防为主，防范风险于未然。
2. 合规性原则：严格遵守国家法律法规，确保资产运作合法合规。
3. 实效性原则：提高资产运作效率，降低运营成本。
4. 完善性原则：持续改进资产质量管理制度，提升资产质量。
第五条目标：1. 提高资产质量，降低不良资产比例。
2. 保障资产安全，防范和化解风险。
3. 提升资产运作效率，实现资产保值增值。
第三章职责与分工第六条资产质量管理领导小组负责制定、修订和完善资产质量管理制度，监督和指导各部门落实资产质量管理措施。
第七条财务部负责资产质量管理的具体实施，包括：1. 建立健全资产质量管理体系，制定资产质量管理制度。
2. 定期对资产进行盘点、评估和核销。
3. 跟踪分析资产质量变化，及时调整资产质量管理制度。
4. 对不良资产进行处置，降低不良资产比例。
第八条各部门根据职责分工，协同配合，共同做好资产质量管理工作。
第四章资产质量管理制度第九条资产分类与评估：1. 根据资产性质、风险程度和流动性等因素，将资产分为流动性资产、非流动性资产和不良资产。
2. 对各类资产进行定期评估，根据评估结果采取相应措施。
第十条资产盘点与核对：1. 定期对资产进行盘点，确保账实相符。
2. 对盘点过程中发现的差异，及时查明原因，并采取措施纠正。
第十一条应收账款管理：1. 建立应收账款管理制度，明确应收账款回收期限、催收措施等。
2. 定期对应收账款进行催收，降低坏账风险。
第十二条存货管理：1. 建立存货管理制度，明确存货盘点、保管、领用等流程。
期货公司资产管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司资产的管理，确保资产安全、合规、高效运作，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司及其所有分支机构、子公司及关联企业的资产管理和使用。
第三条期货公司资产管理的原则是：合规经营、风险控制、效益优先、责任明确。
第二章资产分类与范围第四条期货公司资产分为以下几类：（一）流动资产：包括现金、银行存款、交易保证金、应收款项、存货等。
（二）固定资产：包括房屋、土地、设备、交通工具等。
（三）无形资产：包括商标、专利、著作权、专有技术等。
（四）长期投资：包括股权投资、债权投资等。
第五条期货公司资产管理的范围包括：（一）资产取得、使用、处置和报废。
（二）资产评估、计价和会计核算。
（三）资产保全和风险防范。
第三章资产管理职责第六条公司董事会负责公司资产管理的总体决策，监督公司资产管理的实施。
第七条公司总经理负责公司资产管理的全面工作，组织实施本制度，确保资产安全、合规、高效运作。
第八条财务部门负责公司资产管理的日常事务，具体职责如下：（一）建立健全资产管理制度，制定资产管理办法。
（二）负责资产登记、统计、评估、计价和会计核算。
（三）负责资产保全和风险防范，确保资产安全。
（四）定期向公司董事会和总经理汇报资产管理工作情况。
第九条各部门负责人对本部门资产负有管理责任，确保本部门资产合规、高效运作。
第四章资产取得与使用第十条资产取得应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。
第十一条资产使用应当符合公司经营目标和实际需求，不得违规使用。
第十二条资产取得和使用应当遵循以下程序：（一）提出资产取得和使用申请。
（二）经相关部门审核批准。
（三）办理资产登记、计价和会计核算手续。
（四）资产使用过程中，定期检查资产使用情况，确保资产合规、高效运作。
第五章资产处置与报废第十三条资产处置应当符合国家法律法规和公司章程的规定，经过充分论证和审批。
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期货公司资产管理业务管理规则
一、总则
为加强期货公司资产管理业务的监管，保护投资者合法权益，规范期
货公司的经营行为，根据《证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律
法规，制定本规则。
二、行业准入规定
1.申请资产管理业务的期货公司应具备良好的信誉和管理能力，注册
资本不少于5000万元。
2.申请资产管理业务的期货公司应具备一定资金实力和风险管理能力，净资本不少于5000万元，准备金不少于1000万元。
三、资产管理产品的设计和销售
1.期货公司开展的资产管理业务应符合证券法、期货交易管理条例等
相关法律法规的规定。
2.期货公司应根据市场需求和风险偏好设计资产管理产品，并详细规
定产品的投资策略、风险收益特征等。
3.期货公司应向投资者提供充分的风险揭示，告知投资者资产管理产
品的风险性质、风险水平和可能的风险收益特征。
4.期货公司应在销售资产管理产品之前，对投资者进行风险评估，明
确其风险承受能力和投资目标。
四、资产管理业务的运作和监管
1.期货公司应建立健全内部控制制度，确保资产管理业务的规范和风
险控制。
2.期货公司应建立风险管理体系，对资产管理业务的风险进行评估、
监测和控制。
3.期货公司应根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置、分
散投资风险，切实保护投资者的合法权益。
4.期货公司应严格按照合同约定的投资范围和投资比例进行资产配置，不得擅自改变投资策略或超出合同授权范围进行操作。
5.期货公司应制定资产管理业务的风险揭示和报告制度，及时向投资
者披露资产管理业务的风险信息，并根据监管机构的要求提供相关报告和
信息。
6.期货公司应建立完善的投诉处理机制，及时、公正地处理投资者的
投诉和纠纷。
五、监督和处罚
1.监管机构应加强对期货公司资产管理业务的监管，定期检查和评估
期货公司的资产管理业务运作情况，并对违规行为进行处罚。
2.对于严重违法违规行为的期货公司，监管机构有权采取暂停资产管
理业务、撤销从业资格等措施，并依法追究相关责任。
3.对于损害投资者利益的行为，监管机构有权要求期货公司承担相应
的民事赔偿责任，并可能采取更严厉的行政处罚和刑事制裁措施。
六、附则
本规则自发布之日起施行，对于已开展资产管理业务的期货公司，应在规定的期限内配合监管机构进行整改，符合相关要求后方可继续经营该业务。
期货公司应加强对资产管理业务的内部培训和知识普及，提高从业人员的法律法规意识和风险意识，确保业务的合规和风险控制。