内部审核管理程序修改
内部审核管理制度
内部审核管理制度一、总则为规范内部审核工作，提高内部审核效率和质量，保障公司的利益和股东的权益，制定本制度。
二、内部审核的目的1. 确保公司经营活动合法、合规；2. 发现并解决公司管理中存在的问题，提高管理水平；3. 保障公司财务信息的准确性和完整性；4. 提供决策支持和风险预警。
三、内部审核的原则1. 独立性原则：内部审核部门应独立于受审对象，不受其他部门的干扰；2. 客观性原则：内部审核工作应客观公正，不受个人或利益关系影响；3. 保密性原则：内部审核工作应保守公司机密信息，确保不泄露审计结果。
四、内部审核的组织架构内部审核部门作为公司的独立组成部分，在公司治理结构中应有明确职责和职权。
部门主要由内部审计总监、内部审计经理、内部审计员组成。
五、内部审核的职责1. 建立内部审核机制，制定内部审核计划、程序和方法；2. 审查公司各项规章制度的执行情况，提出改进建议，并进行跟踪检查；3. 对公司各项业务活动的合规性、效益性和风险管理状况进行审核评价；4. 参与关键风险管理和内控评估，提供独立的意见和建议。
六、内部审核的程序1. 制定年度内部审核计划，全面覆盖公司各项业务活动；2. 审核工作应有明确的程序和方法，包括风险评估、资料收集、分析和核实；3. 审核人员应按规定程序进行内部审计工作，并对审计程序的执行和结果进行记录和分析。
七、内部审核的报告1. 审计部门应及时向董事会及高级管理层提交审核报告，报告应包括审核发现的问题、原因和建议；2. 管理层应对审核报告进行答复，并采取相应措施，解决问题；3. 审计部门应对管理层的答复进行跟踪检查，确保问题得到解决。
八、内部审核的监督公司董事会对内部审核部门的工作进行监督和评价，确保其工作独立、客观和真实。
同时，公司应聘请独立的外部审计机构对内部审核工作进行评价和监督。
九、内部审核制度的健全与完善公司应每年对内部审核管理制度进行审查和评价，并根据实际情况进行修订和完善。
7-1内部审核管理程序
1．目的进行OHSE体系内部审核，以确保OHSE体系有效运行并为OHSE体系持续改进提供依据。
2．范围本程序适用于OHSE体系内部审核工作。
3．相关文件《不符合和纠正措施管理程序》4．职责4．1 管理者代表策划并组织实施OHSE内部审核工作。
4．2 质量安全环保部负责编制审核计划并组织内审员做好审核工作。
4．3 审核员负责实施审核。
5．程序5．1 编制内部审核计划5．1．1 管理者代表策划审核工作，质量安全环保部负责制定《OHSE年度审核计划》于年初报管理者代表批准后实施，对特殊活动可视情况进行不定期审核。
5．1．2 管理者代表应根据审核实际情况选择适当的审核员作审核工作，同时担任或委任一名审核组长。
5．1．3质量安全环保部编制《内部审核计划》报管理者代表审批后将其在审核前5日通知有关部门负责人，被审核部门于2日内反馈信息。
质量安全环保部应在审核前向各有关部门负责人通知确切的审核日期。
5．1．4 审核活动应由与所审核业务无关的人员进行。
5．1．5 被审核部门做好审核准备。
5．1．6审核组成员应做好审核前准备，依据审核计划编制审核内容。
审核组成员应在审核前研究有关OHSE体系文件及其标准，编制《内审检查表》。
5．2 审核5．2．1 首次会议a) 审核组长主持，最高管理者、审核员、被审核部门领导参加；b) 组长介绍审核的目的、范围、依据、方法和程序，澄清OHSE审核实施计划中不明确的内容；c) 首次会议参加者要签到，由审核组长指定一名内审员做会议记录。
5.2.2 现场审核a) 内审员按《内部审核计划》和《内审检查表》进行现场审核，发现不合格客观证据后进行记录并请被审核部门确认；b) 由审核组长组织召开审核组内部会议，根据审核情况，分析审核发现确定的不合格项，填写《不合格项报告》和《不合格项分布表》。
5．2．3 末次会议a) 审核组长组织召开末次会议，说明审核情况，宣布审核所确定的不合格。
b) 对《不合格项报告》被审核部门必须在限定时间内按《不符合和纠正措施程序》提出纠正措施建议，部门负责人批准后实施。
内部审核管理程序
内部审核管理程序内部审核管理程序是指对公司内部各业务部门、职能部门、支持部门等的管理程序进行审核，以确保其符合公司的政策、法规和管理要求，保障公司长期发展目标的实现。
下面是一个内部审核管理程序的范本，供参考。
1. 内部审核的目的本程序的目的是确保公司内部各项管理制度符合公司政策、法规和管理要求，同时提高公司的管理水平和核心竞争力。
通过内部审核，发现并纠正工作中可能存在的问题和缺陷，加强内部风险管控和合规管理，确保公司的业务活动合法、规范、透明。
2. 内部审核的范围本程序适用于公司所有业务部门、职能部门、支持部门的管理制度督促和审核。
主要包括但不限于以下流程：（1）业务流程：涉及公司各项产品的生产、供应、销售等工作流程。
（2）财务流程：涉及公司资金、财务管理等相关流程。
（3）人事流程：涉及公司人力资源管理、薪酬管理等工作流程。
（4）信息技术流程：涉及公司信息技术、数据保护、网络安全和IT管理等工作流程。
3. 内部审核的标准（1）符合公司政策、法规和管理要求的相关要求。
（2）与公司目标和战略相符合，符合市场的表现和客户要求。
（3）各项管理制度的实现情况符合公司的绩效目标和要求。
（4）合规性和合法性，符合相关法律法规的要求。
（5）客户满意度经过大量实践所得到的正向反馈。
4. 内部审查的程序（1）审核计划：审查计划由公司高层领导制定。
考虑到公司的整体目标和风险特性，设定优先考虑范围，优先完成审核范围。
（2）审核流程：内部审查团队由公司高层领导指定，并由公司内部符合审核要求的专业人士进行审核。
审核过程包括内部文件调查、人员访谈和现场实地审核等多个环节。
（3）审核报告：审核报告由审核团队提交给公司高层领导。
这是一份阐述审核结论、建议和未来计划的书面报告。
这些结论和建议将提供给公司高层领导，以便他们做出决策。
（4）追踪监督：对发现的缺陷和问题进行追踪监督，确保问题得到解决，并预防类似问题再次发生。
5. 内部审核的重要性（1）提高管理水平：通过内部审核，发现并纠正管理中可能存在的问题和缺陷，加强内部风险管控，提高管理水平。
程序文件十内部审核管理程序
程序文件十内部审核管理程序概述：程序文件是在软件开发过程中不可或缺的一部分。
对于确保程序文件的质量和合规性，内部审核是非常重要的环节。
程序文件十内部审核管理程序的目的就是确保程序文件的准确性、一致性和合规性，以提高软件开发过程中的效率和可靠性。
一、程序文件内部审核的意义程序文件内部审核是软件开发过程中的一项重要工作，它具有以下意义：1. 确保程序文件的质量：内部审核可以发现程序文件中的错误和缺陷，确保程序文件的质量达到标准要求。
2. 保证程序文件的一致性：内部审核可以确保程序文件与项目需求、设计文档和编码规范等之间的一致性，避免程序文件与设计文档不符合的情况出现。
3. 提高开发效率：及早发现并纠正程序文件中的问题，可以节省后期调试和修复错误的时间，从而提高开发效率。
4. 合规性：程序文件十内部审核能够确保程序文件符合国家相关法规、标准和规范等的要求。
二、程序文件内部审核的过程和方法程序文件十内部审核的过程包括以下几个步骤：1. 制定内部审核计划：根据软件开发规范和项目需求，制定内部审核计划，确定审核的具体范围、时间和人员等。
2. 进行内部审核：按照内部审核计划，对程序文件进行审核。
主要包括对程序文件的结构、命名规范、代码风格和文档注释等方面进行审核。
3. 发现问题：在进行内部审核过程中，发现程序文件中存在的问题和不符合要求的地方。
4. 整理问题清单：将审核过程中发现的问题进行整理，形成问题清单。
5. 纠正问题：根据问题清单，相关开发人员要及时纠正程序文件中的问题。
6. 重新审核：对纠正后的程序文件进行重新审核，确保问题得到有效解决。
程序文件十内部审核主要采用以下方法：1. 代码审查：通过对程序文件的代码进行仔细审查，以发现可能存在的错误、逻辑问题和安全问题。
2. 文档评审：对程序文件的开发文档进行评审，确保文档内容的准确性和完整性。
3. 自动化工具：使用一些自动化工具，如静态代码分析工具和代码规范检查工具等，对程序文件进行审核和检测。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核管理程序管理制度
内部审核管理程序管理制度一、基本原则1.独立性：内部审核应该独立于被审核的部门或功能，并由有关系列部门的员工进行。
2.客观性：内部审核应该客观、公正和无偏见，不受个人或团体利益的干扰。
3.机密性：内部审核信息应得到保密和妥善处理，只能被授权人员查看。
4.持续性：内部审核应定期进行，以确保持续改进和合规性。
5.适度性：内部审核应根据公司规模、业务特点和风险评估来确定适当的频率和深度。
二、步骤1.确定审核目标：根据公司的战略目标、风险评估和需求识别内部审核的目标。
2.制定审核计划：根据审核目标和公司资源，制定审核计划，包括时间表、人员和资金的安排。
3.审核准备：收集和整理与审核目标相关的信息和文件，并明确审核期间的注意事项。
5.形成审核结果：总结并记录审核中发现的问题、不符合项和改进建议，并根据重要性和紧迫性进行评定。
6.提出改进建议：根据审核结果，提出改进措施和建议，并明确实施责任人和时间表。
7.监督改进实施：监督改进措施和建议的实施情况，并定期进行跟踪和回顾。
8.审核报告：编写内部审核报告，包括审核目的、范围、方法、结果和建议，并将其分发给相关部门和管理层。
9.监督审核质量：开展审核后评估和监督，以检查并改善审核的质量和有效性。
10.审核记录保存：妥善保存内部审核的相关文件和记录，并确保其易于追溯和检查。
三、其他注意事项1.内部审核程序应得到公司管理层的支持和认可，并通过培训和沟通确保员工的理解和遵守。
2.内部审核程序应与其他管理制度和运营流程相衔接，形成一个完整的管理体系。
3.内部审核过程中应注重员工的合作和配合，确保信息的准确性和适时性。
4.内部审核结果应及时传达给被审核部门的负责人，并跟踪改进的进展情况。
5.内部审核过程中发现的问题和不足应及时进行整改，以避免再次发生类似问题。
总之，内部审核管理程序是确保公司业务合规和高效的重要制度，它通过一系列的步骤和原则来规范和优化内部审核的过程，帮助公司实现持续改进和卓越绩效。
QES12-内部管理体系审核程序--修改(监理三体系)
内部管理体系审核程序1 目的与范围本程序适用于内部质量/环境/职业健康安全体系审核工作的控制，以使内部管理体系审核有计划地进行，确保院QES管理体系的有效运行。
2 职责2.1 管理者代表负责内部管理体系审核的领导和组织工作。
负责审批《内部审核计划》、任命审核组长、委派内审员和审批《内部审核报告》。
2.2 院经营管理室负责内审工作的归口管理，负责编制《内部审核计划》和协调审核组与受审核部门的关系。
2.3 审核组长负责制订审核计划和组织实施审核工作，并负责编制《内部审核报告》。
2.4 内审员根据审核计划和审核组长的安排实施内审工作和纠正措施实施情况的跟踪验证。
3 工作程序3.1 审核组织3.1.1 经营管理室负责人负责编制《内部审核计划》。
各部门的审核频次应取决于其现状和重要性，一般为每年（不超过12个月）至少1次。
内审计划应送管理者代表审批。
3.1.2 管理者代表根据审核任务，委派具有资格的人担任内审员，任命合适人选担任审核组长。
3.1.3 审核组长负责根据审核计划，对审核员进行恰当分工。
内审员应与被审核区域无直接责任。
3.2 审核准备3.2.1 审核组应准备审核所依据的文件，内审员应审阅审核责任范围的有关程序文件并确定是否需要取得其它文件。
3.2.2 编制内部审核检查表，确定审核项目、抽样方法和抽样量。
3.2.3 经营管理室提前5个工作日向受审核部门发出审核通知。
3.2.4 受审核部门负责人应做好必要的准备工作。
3.3 审核实施3.3.1 审核组应按计划准时召开首次审核会议，说明审核的目的、范围、准则和方法，对《审核计划》中不明确的内容与受审核部门取得共识。
3.3.2 现场审核的具体内容一般应按照《内部审核检查表》进行。
3.3.3 审核中涉及到相关或接口部门(人员)时，内审员应跟踪检查，涉及到的部门和人员应予积极协作。
3.3.4 审核应以事实为根据，以标准、管理体系文件或其它文件的规定为准绳，通过交谈、查阅文件和记录、检查现场、收集客观证据以做出公正判断。
内部体系审核管理程序
1、目的
验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排，确保产品、过程和质量管理体系的符合性、适宜性、有效性。
2、范围
适用于本公司范围内所有产品、过程及质量体系内部审核。
3、定义
3.1内部审核：是指企业内部系统化及独立性的核查，核查各项质量管理活动的结果与初期策划是否一致，以测量质量体系和质量方针、目标有效的管理方法。
4、职责
4.1 管理者代表：负责年度管质量管理体系审核计划的审批；负责审核小组的组建和考评；指导计划实施。
4.2集团质量管理部门：负责组织年度管理体系审核工作，并督促体系整改和验证。
4.3各子公司：根据年度管理体系审核计划，开展本单位审核工作，对内审中发现的不符合项采取纠正预防措施并实施，并对不符合项所采取的纠正预防措施进行效果验证。
4.4：审核组（员）：根据审核计划实施客观、公正的审核并验证不合格项的关闭。
5、流程图
6、工作要点简述
7、支持性文件
7.1 XXXQP0401《文件和记录控制程序》
7.2 XXXQP0501《管理评审程序》
7.3 XXXQP0803《持续改进管理程序》
7.4 XXXQP0804《纠正预防措施控制程序》
8、记录
9、程序变更记录。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。
它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。
一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。
同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。
2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。
根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。
a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。
制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。
选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。
b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。
进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。
提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。
4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。
5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。
6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。
总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。
内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
ISO27001内部审核管理程序
文件制修订记录1、目的1.1本文件编写的目的是规定了公司进行内部审核的工作内容和方法。
以评价公司ISO27001:2022标准的符合性以及有效性；监督过程的执行效果、发现问题，确保管理体系持续有效地运行，并为其持续改进提供依据。
1.2.范围适用于对公司信息安全管理体系内的所有内审活动。
2、术语定义有效性：计划的活动被实现的程度，以及计划的结果的达成程度。
内部审核：有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
审核方法：可以分为文件审核和现场审核；通过交谈、查阅文件、现场操作检查收集质量活动的客观依据；现场发现的问题应由各运维小组负责人确认并记录。
3、职责A、管理者代表负责负责审批《内部审核计划》；组织和领导内部审核工作；向管理评审会议汇报内部审核情况；根据计划组织内部审核活动的实施；C、管理运营部负责人按照本程序的要求编制《内部审核计划》；负责内部审核的计划和实施工作，组织对纠正措施的验证跟踪及文件的管理工作。
D、内审员负责内部审核活动的具体实施；E、各相关部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料；执行规范、配合内部审核组完成审核工作；针对不合格项合制定和实施纠正措施。
4、作业内容4.1审核频率常规情况下内部审核活动每年进行一次。
此外，在下列情况下，经管理者代表批准可以增加临时内部审核。
➢组织机构、管理体系、工作环境发生重大变化；➢发生重大服务事件或信息安全事件，顾客有重大投诉；➢第三方认证或注册审核前。
4.2作业说明4.2.1内部审核的策划内审计划的制定1）管理运营部人员根据管理体系需求提出审核需求，制定《内部审核计划》，上报管理者代表审核并由最高管理者批准。
➢一般情况下审核组长由管理者代表担任，也可由总经理指定公司某部门负责人担任；➢内审组长拟订审核组成员，报管理者代表审批；➢在进行被审核对象分组时，应注意审核员与被审对象之间没有直接领导关系或审核的内容与自己的工作直接关系。
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1 目的
确定符合产品实现策划的安排、ISO/TS16949：2002标准的要求以及本公司所确定的质量管理体系的要求，是否得到有效实施与保持，，推进和改进质量管理体系的有效运行。
2 范围
适用于本公司与质量管理有关的所有过程、活动、要素、场所和班次。
3 职责
3.1 总经理负责审核方案的批准。
3.2 管理者代表负责内部质量体系审核方案的制定，实施、监视、评审与改进审核方案。
3.3 各相关部门配合并接受相应的质量审核及实施纠正和预防措施工作。
4 程序
4.1 审核原则
4.1.1 与审核员有关的原则
1)诚信、正直和谨慎的道德。
2)真实、准确的报告的义务。
3)勤奋并具有判断力的能力。
4.1.2 与审核有关的原则
1)独立性：审核员独立于受审核的活动，并保持客观的心态，以保证审核发现和
结论仅建立在审核证据的基础上。
2)基于证据的方法：即在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结
论的合理方法。
审核证据应是可证实的。
4.2 审核方案
4.2.1 管理者代表根据ISO/TS16949：2002标准要求和公司的实际需要，负责制订并组
织实施《内部质量审核方案》。
审核方案进行策划时要考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，审核方案必须规定审核的准则、范围、频次和方法。
审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。
审核员不得审核自己的工作。
4.2.2 制定审核方案时应考虑以下方面：
1)审核方案目的和内容；
2)审核方案的职责、资源和程序；
3)审核方案的实施；
4)审核方案的记录；
5)审核方案的监视和评审。
4.3 内审人员
4.3.1 审核员的资格条件
4.3.1.1 审核员应具有中等以上教育，并具备一定的职业道德和职业素养。
4.3.1.2 审核员应具有恰当地将审核原则程序和技巧应用于审核，并确保实施的一致性
和系统性的能力。
4.3.1.3 能理解审核范围并运用审核准则。
4.3.1.4 具备检查质量管理体系并形成适当的审核发现和结论的知识和技能。
4.3.1.5 必须经过了审核员的培训,并有审核经历。
4.3.1.6 审核组长还应具有关于领导审核方面的知识和技能，以便审核能有效地和高效
地进行。
4.3.2 审核人员的职责
4.3.2.1 审核组长职责
a)主持审核会议，制订内部质量审核计划，准备资料并向审核人员布置工作；
b)对现场审核实施控制，使审核按计划执行；
c)确认审核员审核结果，审核不合格项报告；
d)及时整理内审文件资料，提交审核报告，并向受审核部门提出建议和改进
要求；
e)按有关要求做好归档工作。
4.3.2.2 审核员职责
a)根据审核要求，编制《内部质量审核检查/记录表》；
b)按审核计划，完成审核任务；
c)整理审核结果并填写《过程方法不合格报告》；
d)配合和支持审核组长工作；
e)协助受审部门制订纠正措施；
f)开展跟踪审核，做好跟踪审核报告；
g)审核员不应审核自己的工作。
4.3 内部质量审核时机
4.3.1 根据年度内审方案的要求开展内审活动。
4.3.2 为迎接外部审核而提前开展内审活动以便及时纠正不合项。
4.3.3 公司或其过程发生了重大变化。
4.3.4 标准换版或质量体系发生较大变化。
4.3.5 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果。
4.3.6 当内部/外部不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加。
4.4 内审的准备工作
4.4.1 管理者代表根据内审方案要求，建立审核小组和确定审核组长。
4.4.2 审核组长根据内审方案制订内审计划，内审计划制定后经管理者代表批准。
内审
计划内容包括：
1)审核目的；
2)审核准则和引用文件；
3)审核范围；
4)现场审核活动日期和地点；
5)现场审核活动预期的时间和期限；
6)审核组成员和职责；
7)对审核关键区域配置适当的资源。
4.4.3 审核组长将审核计划内容具体地按职责分配给审核组成员。
4.4.4 审核组成员将所承担的审核任务有关的信息,准备工作文件，用于审核过程和记
录，它包括编制检查表和相关记录信息。
4.4.5 有关内审准备工作完成后，应在开展内审前一星期内由管理者代表将内审计划通
知有关部门，受审部门接到内审计划后，做好内审准备工作。
4.4.6 受审核部门若对内审活动计划有调整要求，应在接到计划二天内向管理者代表提
出，经协商后可以重新调整。
4.5 现场审核实施
4.5.1 审核实施以召开首次会议为开端，首次会议由审核组长主持，审核组全体人员和
被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录，会议应准时简明，一般不超过一小时。
4.5.2 首次会议的目的和作用
1)确认审核计划；
2)简要介绍审核活动如何实施；
3)确认沟通渠道；
4)向受审核方提供询问的机会。
4.5.3 现场审核收集信息的方法包括：
1)面谈；
2)对活动的观察；
3)文件评审、记录、数据及其它方面的相关信息。
4.5.4 现场所有审核活动按计划和参照检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经
审核组长同意。
4.5.5 审核员在审核时，必须是与受审核部门无直接责任的人员，以保证审核活动的相
对独立性和公正性。
4.5.6 审核人员在审核时，应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现，对审核中
发现的符合或不符合审核准则的都应记录在检查表中，对不符合的审核证据应进行分级。
审核员应与受审核方一起评审，以确认审核证据的准确性。
4.5.7 审核结束，在末次会议之前，审核组应讨论以下内容：
1)针对审核目的，评审审核中发现的不符合项及审核过程中所收集的信息。
2)确定不符合项性质，填写《过程方法不合格报告》做出审核结果。
3)准备相关的建议性意见。
4)审核组长汇总审核结果，填写《不合格项统计分布表》。
4.5.8 召开末次会议，末次会议由审核组全体成员和受审部门负责人及有关人员参加，
由审核组长主持，并有会议签到和内容记录。
4.5.9 末次会议的主要内容：
1)沟通审核中的发现；
2)说明审核结果，宣读不合格项报告及不合格项统计分析。
；
3)提出审核中不合格项的纠正措施要求，确定纠正期限；
4)提出跟踪审核及改进管理要求。
4.6 末次会议结束后一星期内，审核组长应向总经理或管理者代表提交《内部质量审核
报告》，其内容包括：
●审核目的；
●审核范围；
●审核组长和成员；
●现场审核活动实施日期和地点；
●审核过程综述；
●审核依据；
●审核发现；
●审核结论及对改进的建议。
4.6.1 《内部质量审核报告》经总经理或管理者代表批准后分发至有关部门和人员。
4.6.2 对审核中的不符合项，有关负责部门和人员按【纠正和预防措施管理程序】进行。
在规定的纠正预防措施完成期限内，审核组长组织跟踪验证，并将验证的结果填入《跟踪审核报告》内。
4.7 内审结果及相应的纠正措施落实情况应与本公司有关奖罚措施挂钩。
4.8 审核方案的总结和审核员能力的评定。
4.8.1 内审实施后在适当时间应对审核方案进行总结评审,以评定其是否已达到目的,
以便如何改进,其评审内容包括:
1)审核组实施审核计划的能力；
2)与审核方案、审核程序、日程安排的符合性；
3)受审核部门和审核员的反馈及相关变化的需求和期望。
审核方案评审的结果可能导致采取纠正和预防措施以及改进审核方案，管理者代表应将评审结果向公司总经理报告。
4.8.2 每年度由管理者代表对公司内审人员进行一次评定，以保持和提高审核人员的能
力，其评定内容包括：审核人员的个人素质，知识和技能及教育、工作经历、审核员培训和审核经历等。
其评定方法有：对记录的评审、正面和负面的反馈、面谈、观察、测试及审核后的评审等。
4.9 内审各阶段质量记录按【质量记录管理程序】进行，内审结果要提交年内管理评审。
5 相关文件
5.1【纠正和预防措施控制程序】
5.2【质量记录管理程序】
6 相关记录
6.1《内部质量审核方案》
6.2《内部质量审核计划》
6.3《内部质量审核检查表》
6.4《过程方法不合格报告》
6.5《不合格项统计分布表》6.6《内部质量审核报告》6.7《跟踪审核报告》
6.8《审核员评定表》
6.9《审核方案总结表》。