私募投资基金合规培训

关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明

关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明 为确保私募股权投资基金规范健康发展，防范和规避金融风险，提高投资者对 私募股权投资基金的认知，使得投资者能够掌握私募股权投资基金与非法集资 的区别，特说明如下： 一、私募股权投资基金合法合规募集和运作的说明 按照《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理 工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）和《天津股权投资基金和股权投 资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》（津发改财金〔2008〕813号）的要求和有关规定，现将私募股权投资基金合法合规的募集和运作说明如下： （一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承 受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成；（二）募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及 其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台 投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介； （三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报； （四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人 应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资基金资本。（五）股份公司制股权基金的投资者人数不得超过200人，合伙制和公司制股 权基金的投资者人数不得超过50人； （六）私募股权投资基金的投资领域限于非公开交易的企业股权，属于长期股 权投资方式，并不是定期的债权投资方式，其投资期限一般为5-7年； （七）所募集资金由属地商业银行进行托管； （八）私募股权投资基金的管理团队中至少有3名具备2年以上股权投资或相 关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管 理经验。 二、最高人民法院关于非法集资的司法解释 2010年12月，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干 问题的解释》第一条有如下规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七 十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

私募基金合规风控要点

. 私募基金合规风控要点及私募基金收益权类产品各类模式解析私募基金合规风控要点 此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的容，包括了登记备案及信息报送合规性、部管理及运营规性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。一、登记备案及信息报送合规性：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照（一）管理人登记《私募办法》规定更新登记信息。 个工作日进私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 ：（二）基金备案行备 案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。. . ：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计（三）信息报送个月， 应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财年度结束后的4 务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。二、部管理及运营规性：应健全部控制制度，包括制定防火墙制（一）制度完备性及执行有效性度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构部交易记录制度，防幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。应对部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保部控制制度的有效执行。：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授（二）控体系权控制、投资业务控制等应健全有效。. .

证券公司合规工作计划

证券公司合规工作计划 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。 证券公司合规工作计划 1 第一部分 20**年度总体目标 总体目标： 20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。 第二部分 20**年度具体经营指标 具体经营指标： 一、理财方面： 依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增

加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。 二、基金销售方面： 根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200 万， 20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。 三、 IB业务方面： 20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。 四、融资融券方面： 营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。 第三部分 20**年度工作措施

2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选

2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题 精选 (总分：49.00，做题时间：120分钟) 一、单项选择题(总题数：47，分数：49.00) 1.合格投资者必须具备的要素包括（）。 Ⅰ.具备风险识别能力 Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平 Ⅲ.具备风险承担能力 IV.具备专业的投资能力（分数：1.00） A.Ⅲ、IV B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV 解析： 2.关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（）。 Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务（分数：1.00） A.Ⅰ、Ⅳ√ B.Ⅱ、IV C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 解析： 某股权投资基金的合同条款约定，单个投资项目退出后开展分配，其分配顺序为：（1）按投资者出资比例返还投资本金； （2）按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报；

（3）管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配； （4）按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。假设该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所以税收和基金费用。（分数：2） (1).该股权投资基金投资的A项目，投资金 额 2000万元，投资 期限1年，退出金额 3000万元，项目 退出 后立即分配，该项目者和管理人可分得的金额分别 为（）。（分数：1） A.240 0 万元和600万 元 B.281 6 万元和 184 万元 C.2800万元和 200 万元√D.3000万元和0万元 解析： (2).该股权投资基金投资的C项目，投资金 额 2000万元，投资 期限2年，退出金额 2100万元，项目 退出 后立即分配，该项目投资者和管理人可分得的金额分别为（）。（分数： 1） A.170 0 万元和 400 万元 B.208 0 万元和20万元 C.2000万元和 100 万元√D.2100万元和0万元 解析： 3.关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。（分数：1.00） A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务 B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害 C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职√ D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用 解析： 4.股权投资基金是否选择托管，通常由（）。（分数：1.00） A.基金销售机构单独决定 B.基金管理人单独决定 C.基金投资者和基金管理人共同约定√ D.基金投资者单独决定 解析： 5.关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。（分数：1.00） A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法

证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董

事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。

私募股权投资基金公司岗位及人员设定参考

北标基金公司 一、需确定岗位及人员情况： （1）必须设置岗 职务/岗位确定人员备注 法人：（基金从业资格证）总经理：（基金从业资格证）基金经理：（基金从业资格证）合规风控负责人：（基金从业资格证）董事长：自然人 会员代表： 一个人可负责 信息填报负责人： （2）公司运营所需部门及岗位 总经理/执行总合规风控委员会 投资决策委员会 市场营销部 投 资 管 理 部 基 金 运 营 部 综 合 服 务 部 风 险 控 制 部 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部投 资 部 研 究 部 交 易 部 行 政 管 理 信 息 技 术 财 务 部 市场部机构部

投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。 风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理（如有）及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。 （一）投资管理部门 1、投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 2、研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

证券公司合规管理人员胜任能力考试

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

使用说明 本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况修订大纲。 一、考试范围 1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识； 2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件； 3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。 二、考试报名条件 1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书； 2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。 3、具有完全民事行为能力。 三、考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告） 四、考试合格标准 考试合格标准为60分。 五、考试成绩有效期 考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。

目录 第一部分合规理论与实务 第一章合规理论 第一节合规制度基本概念及涵义 第二节合规风险与其它公司风险的关系 第三节合规管理与公司治理及公司内控的关系 第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第五节合规管理制度的基本原则 第六节合规文化建设 第七节合规制度有效性评估和监督 第八节其它合规问题 第二章合规实务 第一节合规的核心职能 第二节合规沟通渠道 第三节合规问责机制 第四节证券公司合规管理工作的若干重点 第二部分法律法规 第一章法理基础 第二章公法基础 第一节刑法及反洗钱法 第二节程序法 第三章民商经济法 第一节民法 第二节商法 第三节经济法 第三部分证券公司业务规则 第一章证券公司管理规则 第一节证券公司法人治理规则 第二节人员管理规则 第三节风险控制管理规则 第四节内部控制管理规则 第五节财务管理规则 第六节其他有关规则 第三章证券公司业务管理规则 第一节经纪业务管理规则 第二节投资银行业务管理规则 第三节自营业务管理规则 第四节资产管理业务管理规则 第五节其他业务管理规则 第六节非证券业务管理规则- 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

私募基金合规风控要点

私募基金合规风控要点文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

私募基金合规风控要点 及私募基金收益权类产品各类模式解析 私募基金合规风控要点 此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。 一、登记备案及信息报送合规性 （一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。 （二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。 （三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的 4 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 二、内部管理及运营规范性

（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。 （二）内控体系：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效。 （三）人员配备：应具备至少 2 名高级管理人员；应设置负责合规风控的高级管理人员；合规风控负责人不得从事投资业务。

私募基金合规风控要点

私募基金合规风控要点 及私募基金收益权类产品各类模式解析 私募基金合规风控要点 此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的容，包括了登记备案及信息报送合规性、部管理及运营规性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。 一、登记备案及信息报送合规性 （一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息。 （二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。

（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的 4 个月，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 二、部管理及运营规性 （一）制度完备性及执行有效性：应健全部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构部交易记录制度，防幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。应对部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保部控制制度的有效执行。 （二）控体系：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效。

申万证券股份有限公司合规管理制度模板

申万证券股份有限公司合规管理制度

申万证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第一条为健全公司治理结构, 有效管理及控制经营风险, 保障公司依法经营, 合规运作, 建立公司内部约束的长效机制, 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定, 制定本制度。 第二条本制度所称合规, 是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其它规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度, 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 本制度所称合规管理, 是指公司制定和执行合规管理制度, 建立合规管理机制, 培育合规文化, 防范合规风险的行为。 合规风险, 是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条公司建立、完善合规管理体系, 合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。合规管理体系主要由以下内容组成: ( 一) 合规管理政策; ( 二) 合规管理的目标和原则;

( 三) 合规管理的组织架构; ( 四) 合规管理职责; ( 五) 合规管理制度与流程; ( 六) 合规文化和合规培训; ( 七) 合规考核与问责。 第二章合规管理政策 第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动, 覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员, 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据, 确定合规管理工作的基本方向。 第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。 第六条公司合规管理工作以合规总监为核心, 合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督, 独立发表合规意见, 对公司合规管理工作履行职责。 公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任, 各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。 第七条公司根据需要, 组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估, 及时解决合规管理中存在的问

私募基金合规行为的要点是什么

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.360docs.net/doc/4912987210.html, 私募基金合规行为的要点是什么 本文主要是介绍私募基金合规行为的要点的问题以及与之有关的一系列法律问题。一般而言，私募基金是指称对不可在股票市场进行正常的交易、流通的股权投资类型。私募基金的投资通常都会选择通过投资的公司进行管理，引进新的管理团队提高自身的价值。以下是赢了网网站小编为您讲解有关的内容。 一、私募基金合规行为的要点介绍 《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/销售制度， 但严格限定销售主体可从事基金募集/销售的主体只有两类： 1、办理登记的私募基金管理人; 2、代销机构，严格限定为“在中国证监会注册取得基金销售业务资

格且成为中国基金业协会会员的机构”。禁止委托非代销机构或人员进行销售。 二、建立并加强从业人员资格管理 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当参加后续执业培训。 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格： 1、通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试; 2、最近三年从事投资管理相关业务; 3、基金业协会认定的其他情形。 三、加强管理人责任，委托募集不免除管理人责任 管理人责任不限于： 1、恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉 2、履行合理的注意义务，承担审查投资者适当性的相关责任 3、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规

的规定履行报告与信息披露义务;私募基金管理人不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。 三、基金销售协议 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。 五、设定管理人等募集机构对合格投资者的合理注意义务 募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于： 1.确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金; 2.在基金合同中约定转让的条件。 六、加强合格投资者的监管要求，明令禁止以拆分等形式变相突破合格投资者标准 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆

证券公司合规工作计划

证券公司合规工作计划合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。 证券公司合规工作计划1 第一部分20** 年度总体目标 总体目标： 20** 年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB 业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。 第二部分20** 年度具体经营指标 具体经营指标： 一、理财方面： 依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增 加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达 到1000 万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减

少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。 二、基金销售方面： 根据本营业部实际情况，20** 年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200 万，20** 年我营业部将计划增加20 个百分点，为1500 万。其中计划销售本公司产品1000 万，重点基金500 万。 三、IB 业务方面： 20** 年末期货资产预计同比20** 年增长20%，资产达到 216 万元；收入预计同比20** 年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB 业务资格，则期货资产力争同比20** 年增长30%，资产力争达到235 万元；收入预计同比20** 年增长15%，收入力争达到万元。 四、融资融券方面：营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发 5-15 户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。 第三部分20** 年度工作措施 一、重点工作方面 业务中心 1. 反洗钱业务培训：反洗钱工作是近两年金融机构一项新的重要任务，人民银行对反洗钱制度落实的要求进一步提高，且各地反洗

私募股权投资基金的风险控制方式

私募股权投资基金的风险控制方式 私募股权基金一般是指从事私人股权(非上市公司股权)投资的基金。目前我国的私募股权基金已有很多，包括阳光私募股权基金等等。私募股权基金的数量仍在迅速增加。 投资就有风险，有些风险要靠预测规避、有些风险要靠控制规避，私募股权投资是长期投资，需要严谨的风险控制体系来保护投资人的利益。 风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。私募股权投资的风险也有很多，从创建开始，风险便伴随着私募股权基金一路前行。 项目选择的风险及其控制： 项目选择是项目投资的基础和前提，只有获得了优质项目，后续的投资管理过程才有意义。项目选择对于项目投资至关重要，这就要求项目选择时必须严格把关，按照投资的行业标准、区域标准、项目标准进行项目筛选，对于不符合要求的项目坚决否决。 1、行业选择 P E 业务的投资人期望的年投资回报率一般在20%-30%之间，PE业务应选择高回报的行业。一般认为，高回报行业当属垄断型、资源型和能源型的项目，产品具有稀缺性和垄断性，这些行业中的优质项目的年回报率一般都在40%以上。从目前PE的实践看，行业的分布呈多元化趋势，传统行业仍然是较受青睐的行业，但也不乏规律可循，新消费品、新能源和媒体正成为潜力型行业，应该高度关注。 2、区域选择 项目投资总是发生在特定的空间地域，因此区域投资环境的优劣对投资效果必然会产生影响。优越的投资环境可以减少项目运作成本，从而增加企业的效益，而低劣的投资环境会影响项目的正常运作，降低投资收益甚至导致投资失败。选择因素包括项目所在区域的自然地理环境、经济环境、政策环境、制度环境、法律环境等。 3、合规选择 首先，项目合法性问题，即被投资企业经营手续和证件是否齐全。其次，项目的可行性问题，即能否达到PE业务的预期收益率。再次，项目的规模性问题，即所选项目的投资额

私募投资基金备案须知培训

私募投资基金备案须知 二零一九年三月 熊曼娟

私募基金备案相关规则 1、《中华人民共和国证券投资基金法》（证监会）-2004年6月施行，2015.4.24最新修订 2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（试行）》-2014.2.7 3、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会）-2014.8.21 4、《私募基金登记备案相关问题解答1-15》-2015.1-2018.8 5、私募基金登记备案常见问题解答(2015) 6、《私募投资基金信息披露管理办法》-2016.2.4 7、《私募投资基金募集行为管理办法》-2016.7.5 8、私募基金投资者风险调查问卷内容与格式指引（个人版）（2016.7.5） 9、私募投资基金风险揭示书内容与格式指引（2016.7.5） 10、《私募投资基金合同指引》1-3-2016.7.15 11、证券期货投资者适当性管理办法（证监会）（2017.7.1） 12、基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）(2017.7.1)

第一部分私募投资基金备案须知

《私募投资基金备案须知》 （一）私募基金备案总体性要求 （二）不属于私募基金范围的情形（三）涉及特殊风险的私募基金备案要求

《私募投资基金备案须知》(一)、私募基金备案总体性要求 1、私募基金在投资运作中，应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募基金登记备案相关问题解答1-14》等法律法规和自律规则，不得向非合格投资者募集，严格落实投资者适当性管理制度，不得变相保底保收益，不得违反相关杠杆比例要求，严格履行相关信息披露要求。 2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案，并保证基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含系统填报信息）应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

证券公司员工合规手册

证券公司员工合规手册 保密声明 本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。 目录 名词解释 (2) 基本规定 (3) 合规理念 (3) 合规目标 (3) 合规管理基本原则 (4) 合规管理组织架构 (4) 合规职责 (5) 董事会 (6) 监事会 (6) 高级管理层 (7) 各部门、各分支机构 (8) 全体员工 (8) 合规管理组织 (9) 合规总监 (9) 合规管理部门 (11) 合规联系人 (12) 合规制度 (13) 公司合规管理制度 (13) 员工职业规范 (14) 员工职业道德 (14) 证券从业人员行为准则（八要十不准） (15) 业务规范 (16) 合规管理机制 (17) 合规审查 (17) 合规检查和合规监督 (18)

合规咨询和合规培训 (19) 合规报告 (20) 外部沟通和协调 (20) 合规管理有效性评估 (21) 其他合规管理工作 (22) 名词解释 一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。 五、合规管理部门，指公司合规风控部。

2020年版私募股权投资基金有限合伙协议

2020年版私募股权投资基金有限合伙协议 一、私募股权投资基金有限合伙协议××私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议声明与承诺私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人。 私募基金管理人声明:中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。 私募基金管理人承诺:按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明:本人/本机构为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险。 私募基金投资者承诺:本人/本机构向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 本协议由以下各方于××年×月×日在××市签订:有限合伙人（基金投资者）:联系人（机构客户）:证件（营业执照）名称:证件（营业执照）号码:普通合伙人:××股权投资基金管理有限公司法定代表人:住所:通信地址:联系人:电话:传真:邮箱:……各方本着诚实

信用、公平互利、平等自愿的原则，经友好协商，就在××市共同投资设立有限合伙企业一事，签订本协议以资共同遵守。 第一章总则第一条协议订立依据根据《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》以及其它有关法律、法规和规章的有关规定，全体合伙人经协商一致订立本协议。 第二条企业性质本企业由全体合伙人根据本协议自愿设立。 本企业性质为有限合伙，即普通合伙人对本企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对本企业债务承担责任。 第三条合法性全体合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 本协议条款与法律、法规和规章不符的，以法律、行政法规、规章的规定为准。 第二章合伙企业名称和注册地址第四条企业名称本企业名称:× ×股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“本企业”“本合伙企业”“基金”“本基金”），最终名称以工商核准登记名称为准。 第五条注册地址及主要经营场所本企业注册地址:【略】主要经营场所:【略】第三章合伙目的、经营范围和经营期限第六条合伙目的各方设立本有限合伙的目的是通过从事对具有良好发展前景和退出 渠道的企业进行直接或间接的股权投资或类似投资，实现良好的投资

6.证券公司年度合规报告内容与格式指引

6.证券公司年度合规报告内容与格式指引 6.1【工作依据】 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十条：证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容： （一）证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况； （二）合规负责人履行职责情况； （三）违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况； （四）合规管理有效性的评估及整改情况； （五）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。 6.2【工作流程】 公司在报送年度报告的同时向中国证监会相关 派出机构报送年度合规报告 证监局审阅年度合规报告 证监局视情况约谈公司合规 负责人 证监局汇总辖区公司年度合规管理情 况，每年6月底前报机构部 6.3【年度合规报告内容与格式指引】 一、总体要求。证券公司年度合规报告应当包括以下内容： （一）证券公司及子公司合规管理基本情况。

（二）证券公司合规负责人及合规管理部门履行合规管理职责情况。 （三）证券公司及其子公司违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况。 （四）证券公司合规履职保障等情况。 （五）证券公司合规管理有效性评估及整改情况。 （六）本年度重点监管要求落实情况。 （七）下一年度合规管理重点工作计划。 （八）报告期内其他重要事项。 二、证券公司及子公司合规管理基本情况。应当包括以下内容： （一）公司合规管理的目标。 （二）公司董事会、监事会、经营管理层、各部门及分支机构履行合规管理职责的基本情况。包括但不限于：对公司各层级是否充分履行了相应合规管理职责、公司合规目标实现情况等的分析判断。 （三）公司及子公司合规管理制度、合规管理机制及合规管理组织架构的建设与完善情况。包括但不限于：公司合规制度制定与修订、合规管理职责划分、合规管理架构、组织体系等方面的情况；重点说明对公司主要业务部门、分支机构合规管理人员的管理模式。（附件1） （四）各层级子公司合规管理工作开展情况。包括但不限于：母公司对子公司的合规管理架构、组织体系、日常管理及子公司配合执行等情况。 三、证券公司合规负责人及合规管理部门履行合规管理职责情况应当包括以下内容： （一）合规审查：合规负责人对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具合规审查意见的情况和被采纳的情况，详细说明合规审查意见未被采纳的有关情况。（附件2） （二）合规检查：公司合规管理部门制定的合规检查计划、合规检查方式方法（合规部门主导检查或联合其他部门检查等）以及合规检查发现的问题和整改情况等；重点报告针对

私募股权投资基金有限合伙协议

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 私募股权投资基金有限合伙协议 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________

XX私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议 声明与承诺 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人。 私募基金管理人声明：中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不 构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、 风险认知能力和承受能力。 私募基金管理人承诺：按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明：本人/本机构为符合〈〈私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险。 私募基金投资者承诺：本人/本机构向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 本协议由以下各方于X x年x月x日在x x市签订： 有限合伙人（基金投资者）: 联系人（机构客户）： 证件（营业执照）名称: 证件（营业执照）号码： 普通合伙人：XX股权投资基金管理有限公司