期货市场基础知识介绍完整版
期货行业相关知识点总结
期货行业相关知识点总结一、期货市场的基本概念1. 期货的定义期货是指按照事先约定的价格，在未来特定的时间、地点，按照一定标准（合约规定）进行买卖的金融工具。
期货的买卖双方在书面合同上约定在将来某一时间、某一价格交付或收取一定数量的某种标的物（货物或者金融资产）。
2. 期货市场的功能期货市场的主要功能有风险管理、价格发现、套期保值、投机活动、市场流动性和信息传递等作用。
3. 期货市场的组成期货市场由交易所组成，交易所是期货交易的场所，并且具有权威性，它负责了期货交易的撮合和结算。
4. 期货市场的参与者期货市场的参与者分为投机者、套期保值者、套利者和交易商。
二、期货合约1. 期货合约的类型期货合约主要分为商品期货合约和金融期货合约。
商品期货合约包括大宗商品、工业品、农产品、能源商品等；金融期货包括股指期货、利率期货、外汇期货等。
2. 期货合约的特点期货合约具有标准化、交易所交易、保证金交易、杠杆交易、交割制度等特点。
3. 期货合约的定价期货合约的定价主要受市场供求关系和标的物现货价格的影响。
4. 期货合约的交割期货合约的交割是指期货交易的一方在合约到期时，向另一方按照合约规定的标的物数量和质量进行交付，或者按照合约规定的标的物数量和质量进行收取。
三、期货交易1. 期货交易的基本流程期货交易的基本流程包括开户、入金、下单、交易和结算等。
开户是指投资者在期货交易所开设交易账户；入金是指投资者将资金存入交易账户；下单是指投资者根据市场行情向交易所提交交易指令；交易是指交易所进行撮合交易和成交；结算是指在交易结束后，交易所进行资金和头寸的结算。
2. 期货交易的交易规则期货交易的交易规则包括交易时间、交易方式、交易成本、交易规则和交易行为规范等。
3. 期货交易的风险管理期货交易的风险管理包括资金风险、市场风险、操作风险、信用风险等。
四、期货市场的监管1. 期货市场的监管机构期货市场的监管机构主要由国家金融管理部门和期货交易所组成。
期货市场基础知识
期货市场基础知识什么是期货？期货是指在标准化合约规定下，买卖双方在未来某一特定时点以约定的价格买卖相应数量和质量的标的物品或金融产品。
期货是泛指所有通过交易买卖远期货币、金融衍生品、商品等的金融工具。
期货市场是现代金融市场中不可或缺的重要组成部分。
期货市场的起源可以追溯到数百年前，其发展经历了许多阶段，到现在已经成为全球金融市场中的重要组成部分。
期货市场的作用期货市场最根本的作用是提供了一种在未来某个特定时间点以特定价格进行投机和套期保值交易的机会，这种交易的特点是不仅可以进行买卖双方的套期保值，还可以实现投机利润。
期货市场在现代经济和金融市场中发挥了重要作用。
具体包括以下方面：风险管理期货市场是套期保值的重要工具，套期保值交易可以将商业交易的风险转移给市场上的投机者。
对于原料供应商和生产者，他们可以利用期货市场对冲价格波动的风险，保障利润的稳定性，有效管理金融风险。
价格发现期货市场可以反映市场对未来价格的预期，以及市场对供求关系的状态的判断，是市场信息的重要来源。
期货市场的参与者通过所掌握的信息对市场进行分析和判断，从而形成期货市场的价格。
期货市场价格的波动也会对实际交易价格进行修正，促进生产和消费价值的优化配置。
投资获利期货市场对于投机者来说，可以获得更高的利润。
在市场价格波动剧烈的时候，熟练的投机者可以及时进出市场，从而获得较高的利润。
期货市场的主要参与者在期货市场中，主要有以下几类参与者：期货商品生产和加工企业期货商品生产和加工企业，是实际应用期货工具进行套期保值交易的主要参与者。
他们的目的是通过期货工具，对抗市场价格波动的风险，增加企业的竞争力和稳定收益水平。
投机者投机者是期货市场中的风险承担者，他们通过比较市场价格与实际供需状况的差异，对未来行情进行判断，从而购买和销售期货合约获得利润。
交易所及相关部门交易所及相关部门在市场中扮演着至关重要的角色。
他们负责维护市场操作规程，严格监管市场参与者的行为，保证市场交易的公平、公正和透明性。
期货市场基础知识
期货市场基础知识期货市场是期货合约交易的场所，即期货交易所。
下面小编为大家整理了相关期货市场基础知识，希望大家喜欢。
期货市场基础知识一、什么是期货?简单来说是指远期商品标准化合约的买卖。
期货的英文为Futures，是由未来一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为期货。
二、什么是期货市场?期货市场是买卖期货合约的市场。
这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公平竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。
保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值的8-15%，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称以小搏大。
期货交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。
期货市场的基本功能在于给生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，以及通过公平、公开竞争形成公正的价格。
三、期货市场的功能1、发现价格：参与期货交易者众多，都按照各自认为最合适的价格成交，因此期货价格可以综合反映出供求双方对未来某个时间的供求关系和价格走势的预期。
这种价格信息增加了市场的透明度，有助于提高资源配置的效率。
2、规避市场风险：在实际的生产经营过程中，为避免商品价格的千变万化导致成本上升或利润下降，可利用期货交易进行套期保值，即在期货市场上买进或卖出与现货市场上数量相等但交易方向相反的商品，使两个市场交易的损益相互抵补。
四、商品期货交易的特点：期货市场是买卖期货合约的市场。
这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公平竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。
保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值的8-15%，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称以小搏大。
期货基础知识精华版
期货基础知识精华版一、什么是期货期货，简单来说，就是一种标准化的合约，约定在未来某个特定的时间和地点，以特定的价格交割一定数量和质量的商品或金融资产。
举个例子，假设您是一位农民，您担心在几个月后小麦价格会下跌，影响您的收入。
这时候，您可以在期货市场上卖出小麦期货合约。
如果到了合约规定的时间，小麦价格真的下跌了，那么您在期货市场上的盈利就可以弥补您在现货市场上的损失。
期货市场的交易品种非常丰富，包括农产品、金属、能源、金融产品等。
不同的品种具有不同的特点和风险。
二、期货市场的参与者期货市场中有各种各样的参与者，他们出于不同的目的参与交易。
1、套期保值者这些人通常是生产者、加工商或贸易商，他们参与期货市场的主要目的不是为了赚取差价，而是为了对冲现货市场的价格风险。
比如，一家食用油生产企业，担心未来大豆价格上涨会增加成本，就会在期货市场上买入大豆期货合约，进行套期保值。
2、投机者投机者则是希望通过预测期货价格的涨跌来赚取利润。
他们没有实际的现货需求，只是利用期货市场的价格波动进行交易。
投机者的存在增加了市场的流动性，但也带来了一定的风险。
3、套利者套利者通过发现不同期货合约之间、期货与现货之间的价格差异，进行低买高卖的操作，以获取无风险的利润。
三、期货交易的特点1、保证金制度在期货交易中，投资者不需要支付合约的全部金额，只需要缴纳一定比例的保证金就可以进行交易。
这意味着可以用较少的资金控制较大的合约价值，但同时也放大了风险和收益。
2、双向交易期货既可以做多（买入开仓，预期价格上涨），也可以做空（卖出开仓，预期价格下跌）。
这与股票市场只能先买后卖的单向交易不同，为投资者提供了更多的交易机会。
3、每日无负债结算期货市场每天都会根据当日的收盘价对投资者的账户进行结算，如果投资者的保证金不足，就需要追加保证金，否则可能会被强行平仓。
四、期货交易的流程1、开户投资者需要选择一家正规的期货公司，办理开户手续。
开户时需要提供个人身份信息、联系方式等，并签署相关的协议和风险揭示书。
期货市场基础知识
期货市场基础知识期货市场基础知识1、期货交易的双向性：期货交易与股市的一个最大区别就期货可以双向交易，期货可以买空也可卖空。
价格上涨时可以低买高卖，价格下跌时可以高卖低补。
做多可以赚钱，而做空也可以赚钱，所以说期货无熊市。
(在熊市中，股市会萧条而期货市场却风光依旧，机会依然)2、期货交易的费用低：对期货交易国家不征收印花税等税费，唯一费用就是交易手续费。
国内三家交易所目前手续在万分之二、三左右，加上经纪公司的附加费用，单边手续费亦不会超过交易易额的千分之一。
(低廉的费用是成功的一个保证)3、期货交易的杠杆作用：杠杆原理是期货投资魅力所在。
期货市场里交易无需支付全部资金，目前国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。
由于保证金的运用，原本行情被以十余倍放大。
我们假设某日铜价格封涨停(期货里涨停仅为上个交易日的3%)，操作对了，我们的资金利润率达60% (3 %÷5%)之巨，是股市涨停板的6倍。
(有机会才能赚钱)4、“T+0”交易机会翻番：期货是“T+0”的交易，使您的资金应用达到极致，您在把握趋势后，可以随时交易，随时平仓。
(方便的进出可以增加投资的安全性)5、期货是零和市场但大于负市场：期货是零和市场，期货市场本身并不创造利润。
在某一时段里，不考虑资金的进出和提取交易费用，期货市场总资金量是不变的，市场参与者的盈利来自另一个交易者的亏损。
在股票市场步入熊市之即，市场价格大幅缩水，加之分红的微薄，国家、企业吸纳资金，也无做空机制。
股票市场的资金总量在一段时间里会出现负增长，获利总额将小于亏损额。
(零永远大于负数) 股指期货投资的优点有哪些?首先是安全，国内期交所照比贵金属黄金白银外汇要安全多了，手续费低，基本是手续费最低的品种杠杆合理，多空双向相对公平不会被轻易操控，可以套保对冲的工具，有了更好的投机品种股指期货的开盘时间比股市早15分钟，而且走势领先于股市，可以作为大盘的预期。
期货基础知识讲解
期货基础知识讲解期货是一种金融衍生品，它的价格是根据标的资产（如大宗商品、股票、债券等）的走势而波动的合约。
期货市场是一个重要的金融市场，为投资者提供了很多机会。
在本文中，我们将详细介绍期货市场的基础知识，包括期货合约、交易所、杠杆效应以及期货市场的风险管理等内容。
一、期货合约期货合约是期货市场的基本单位，它规定了标的资产数量、质量、交割地点和交割日期等。
每个期货合约都有一个到期日，也就是交割日期，投资者可以选择在到期日以前进行平仓交易，或者选择持有至到期日并进行实物交割。
期货合约的价格是根据供求关系决定的，投资者可以通过买入多头合约或卖出空头合约来获取利润。
二、交易所期货交易所是期货市场中的中央交易场所，它提供了一个公平、透明、有序的交易环境。
目前全球有很多期货交易所，包括芝加哥商业交易所（CME）、纽约商品交易所（NYMEX）、上海期货交易所（SHFE）等。
投资者可以通过交易所的会员进行期货交易，交易所也负责监管市场参与者的行为，确保市场的正常运行。
三、杠杆效应期货市场的一个显著特点是杠杆效应，投资者只需支付一部分保证金即可控制更大价值的期货合约。
杠杆交易使得投资者可以通过少量资金进行大额投资，从而有机会获取高额回报。
然而，杠杆效应也意味着投资者的损失可能超过初始投资金额，因此投资者在进行期货交易时需要谨慎管理风险。
四、期货市场的风险管理在期货市场中，投资者面临着价格波动、流动性风险、操作风险等多种风险。
为了降低风险，投资者可以采取以下措施：1.定期进行风险评估和控制，制定合理的投资策略。
2.合理管理资金，避免过度杠杆化和集中投资。
3.设置止损位和盈利目标，及时止损和止盈。
4.密切关注市场动态，及时调整仓位和交易策略。
五、期货市场的参与者期货市场有多种参与者，包括投机者、套保者、生产者和交易商等。
投机者是为了通过预测市场走势获取利润而参与期货交易的个人或机构，他们承担较高的风险。
套保者是为了规避风险而参与期货交易的个人或企业，他们的目的是通过期货合约的对冲作用来平衡现货持仓的价值变动。
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版
2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版2024年期货从业资格考试期货市场基础知识章节重点最新版第一章期货市场概述一、期货市场的定义和特征1、期货市场的定义：期货市场是指从事期货交易的场所，是建立在高度组织化和规范化基础上的，具有高风险、高收益的特点。
2、期货市场的特征：（1）合约标准化：期货市场交易的合约是标准化的，规定了交易商品的质量、数量、交割地点等信息。
（2）保证金制度：期货交易实行保证金制度，交易者只需支付合约价值的一定比例作为保证金，便可进行交易。
（3）对冲机制：期货市场具有对冲机制，交易者可以通过买入或卖出相应合约来对冲风险。
（4）结算价制度：期货市场实行结算价制度，以保障交易双方的利益。
二、期货市场的功能和作用1、期货市场的功能：（1）价格发现：期货市场能够提前反映未来现货市场的价格趋势，为市场提供定价参考。
（2）风险管理：期货市场为市场参与者提供了一种风险转移工具，帮助其规避价格波动等风险。
（3）投机：期货市场为投机者提供了投机的场所，增加了市场流动性。
2、期货市场的作用：（1）促进经济发展：期货市场为产业客户提供了一种有效的融资方式，同时促进了该行业的发展。
（2）完善金融市场体系：期货市场是金融市场体系的重要组成部分，有利于完善金融市场体系。
（3）稳定国民经济：期货市场通过提供风险转移工具，有助于稳定国民经济。
三、期货市场的组织结构1、期货交易所：是期货市场的核心机构，负责组织期货交易，制定交易规则，监管交易过程，保障交易双方的权益。
2、期货结算所：是期货市场的结算机构，负责结算交易双方的合约盈亏，并实施风险控制。
3、期货经纪公司：是期货市场的中介机构，负责代理客户进行期货交易，并提供相应的服务。
4、期货交易者：包括套期保值者、投机者和套利者等，是期货市场的主体，通过买卖期货合约实现风险转移或投资收益。
四、期货市场的发展趋势和挑战1、期货市场的发展趋势：随着全球化的加速和信息技术的快速发展，期货市场将继续保持快速发展的趋势，市场参与者将更加广泛，市场规模将持续扩大。
期货入门基础知识
期货入门基础知识期货市场是一个高度专业化和复杂的金融市场，它允许投资者进行投机、套期保值和投资。
期货合约是买卖双方之间关于未来某一特定日期和价格交易某种商品或金融工具的协议。
以下是期货入门基础知识的全面介绍。
期货市场的主要功能包括价格发现、风险管理和资产配置。
价格发现是指期货市场通过公开交易为商品或金融工具提供价格信息。
风险管理则是指通过期货合约来对冲现货市场的价格波动风险。
资产配置功能则是指投资者可以利用期货市场进行资产的多元化投资。
期货合约的种类繁多，包括商品期货和金融期货两大类。
商品期货涉及农产品、金属、能源等实物商品，而金融期货则包括股指期货、利率期货、货币期货等。
每种期货合约都有其特定的规格和交易规则。
交易期货合约的步骤通常包括开户、下单、结算和交割。
首先，投资者需要在期货公司开设交易账户，并提交必要的身份验证和资金。
下单是指投资者通过期货公司下达买卖期货合约的指令。
结算是期货交易所对交易结果进行每日清算的过程，确保所有交易的财务状况都得到妥善处理。
交割则是期货合约到期时，买卖双方按照合约规定进行实物或现金的交付。
期货市场的参与者包括套期保值者、投机者和套利者。
套期保值者通常是为了对冲现货市场的价格风险而参与期货交易。
投机者则是为了从价格波动中获利而进行交易，他们承担价格风险。
套利者则利用不同市场或不同合约之间的价格差异进行无风险获利。
期货交易的风险管理至关重要。
由于期货交易通常涉及杠杆，因此价格的小幅波动可能导致投资者的大幅盈亏。
风险管理策略包括设置止损点、使用适当的资金管理规则和进行多元化投资。
期货市场的监管机构负责确保市场的公平、透明和有序。
这些机构制定交易规则、监督市场参与者的行为，并在必要时采取纪律措施。
最后，期货市场的技术分析和基本面分析是投资者进行交易决策的重要工具。
技术分析侧重于通过历史价格和交易量数据来预测未来的价格走势。
基本面分析则关注影响商品或金融工具供需的经济、政治和社会因素。
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贵金属 期货
外汇 期货
利率 期货
指数 期货
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铜、铝 天然橡胶
原油 天然 气
黄金 白银
外汇期货 外汇期货(foreign exchange futures)是交易双方约定在未来某一时 间，依据现在约定的比例，以一种货币交换另一种货币的标准化合约 的交易。是指以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。它是 金融期货中最早出现的品种。 利率期货 所谓利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约, 它可以回避银行 利率波动所引起的证券价格变动的风险。通常,按照合约标的的期限, 利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。在美国，利率 期货的成交量甚至已占到整个期货交易总量的一半。 指数期货 指数期货引是指以指数作为基础资产的期货合约，如股指期货。
1991年，第一张合约上市 诞生
1993年-2000年，交易所减为3家
整顿
2001年，朱总理“稳步发展期货市场” 重生
2004年至今，品种增多，市场规范发展
发展
国内期货市场规模逐年增长，2010年成交金额突破300万亿。期 货正逐步成为国内热门的投资渠道之一。
1 9 9 1 年- 2 0 0 9 年期货市场成交额柱形图 140.00 120.00 100.00 80.00 60.00 40.00 20.00 0.00 1991-2005 2006 2007 2008 2009 <15.00 21.17 40.97 71.00 1991-2005 2006 2007 2008 2009 130.51
主要内容：
一、期货市场的产生和发展 二、期货市场的功能与作用 三、期货交易基本制度及特征 四、期货的参与者 五、期货与股票的对比 六、期货市场组织结构与监管体系 七、期货交易流程
第一部分、期货市场的产生和发展
期货的基本概念：
• 期货的英文为“ Futures ” ，就是 “未来”的意思 • 含义是：在古代大宗农产品的贸易中，由于交易的季节性和特殊性， 贸易双方不能在买卖发生的初期就完结交易，而是共同约定在未来的 某一时候交收货物，这就是最初的现货远期贸易。它是人们在。
2、价格发现功能
• 期货市场采用“公开、公平、公正”的集中竞价交易，产生能反映未 来市场供求状况的期货价格。在成熟的期货市场作用下，现货企业往 往采用期货价格作为现货交易的报价。
期货市场的作用：
期货在宏观经济中的作用：
19世纪中期美国开始中西 部大开发，美国芝加哥成为 重要的粮食集散地。由于交 通不便，每年秋天粮食价格 都要大跌，农民辛苦种下的 粮食卖不到好价钱，而到了 春天青黄不接的时候粮价又 飞涨，连城里人都很苦恼。 后来，农民们想办法在每 年春季和销售商签订秋天的 供粮协议，销售商则预付一 定的订金作为保证，这种方 式慢慢发展成为了现在的期 货交易。
期货市场的发展:
• 从19世纪后期到20世纪初，随着新的交易所在芝加哥、纽约、堪 萨斯等地出现，棉花、咖啡、可可等经济作物，黄油、鸡蛋以及后 来的生猪、活牛、猪腩等畜禽产品，木材、天然橡胶等林产品期货 也陆续上市； 1876年成立的伦敦金属交易所（LME），开金属期货交易之先河， 伦敦金属交易所主要从事铜和锡的交易，后来加入了铅、锌两种金 属上市交易 20世纪70年代初发生的石油危机，直接导致石油等能源期货的产 生。目前，纽约商业交易所（NYMEX）是世界上最具有影响力的 能源产品交易所，上市的品种有原油、汽油、取暖油、丙烷等。 20世纪70年代初，固定汇率制被浮动汇率制所取代，利率管制等 金融管制政策逐渐取消，汇率、利率剧烈波动，在这种背景下，金 融期货应运而生。 1982年10月1日，美国长期国债期货期权合约在芝加哥交易所上 市，引发了期货交易的又一场革命。
期货市场的产生：
• 期货市场最早萌芽于欧洲。 • 早在古希腊和古罗马时期，就出现过中央交 易场所、大宗易货交易，以及带有期货贸易 性质的交易活动。当时的罗马议会大厦广场、 雅典的大交易市场就曾是这样的中心交易场 所。到12世纪，这种交易方式在英、法等国 的发展规模很大，专业化程度也很高。 • 1570年，英国创建了世界上第一家集中的商 品市场——伦敦皇家交易所。
国内现有期货品种：
交易所名称 上海 期货交易所 大连 商品交易所 郑州 商品交易所 中国金融 期货交易所 交易品种 铜、铝、锌、天然橡胶、燃料油、黄金、 螺纹钢、线材 大豆、豆粕、豆油、玉米、棕榈油、 PVC、 LLDPE
白糖、小麦、棉花、PTA、菜籽油、早籼稻
沪深300指数
我国期货市场发展历程
1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加 哥期货交易所.(CBOT)（现代意义上） 1851年,芝加哥期货期货交易所引进了远期合 同. 1865年,芝加哥期货期货交易所推出了标准化 合约,保证金制度. 1882年,芝加哥期货期货交易所允许以对冲的 方式免除履约责任.
1883年,芝加哥期货期货交易所成立了结算协 会.
第二部分、期货市场的功能和作用
1、规避风险功能——套期保值
• 利用期货市场和现货市场价格走势相同的原理，同时在两个市场上交 易，用一个市场上产生的收益弥补另一市场的亏损，从而锁定生产利 润和生产成本，这就是企业利用期货市场进行套期保值。 • 通过期货交易，套期保值者可以把现货市场上的价格波动风险转移给 寻求风险利润的投机者。
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期货交易的基本概念：
• 期货交易是指：在期货交易所内集中买卖标准化期货合约 的交易活动。 • 期货交易的本质是一种远期合约交易，但是这种交易有两 个明显的特点： 1、固定的交易场所——期货交易所 2、标准化的交易标的物——期货合约
期货合约的基本概念：
期货合约是由期货交易所统一制定的,规定了某一特定的时 间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 （1）时间：交易、交货 （2）地点：仓库 （3）标准：买卖双方不能见面，统一的标准，便于交割