纵向垄断协议综述

反垄断纠纷法律适用研讨会综述范静波2011年10月13日，我院组织召开了“反垄断纠纷法律适用研讨会”，最高法院知识产权庭领导及部分法官、上海高院、上海二中院、长沙中院知识产权庭领导及法学院校学者应邀出席。

此次会议由我院汤黎明副院长主持，我院知产庭负责人及部分法官也参加了本次研讨。

与会专家就我院受理的一件纵向垄断纠纷案例进行了热烈的研讨，会议取得了良好的效果。

该案原告系被告在指定地域范围内的非独家授权经销商，双方协议约定，原告向第三人销售产品时，销售价格不得以低于被告公司规定的最低价格。

后在履行协议过程中，被告以原告低价向第三人销售产品、违反了协议约定的价格政策为由，对原告进行了处罚。

原告遂诉至我院，认为被告通过协议限制了其销售产品的最低价格，属于垄断行为；原告请求法院判决被告承担损害赔偿责任。

针对本案涉及的主要问题，与会专家形成了不同意见：一、关于纵向垄断协议是否以“排除或限制竞争”为认定要件的问题徐士英（华东政法大学教授）认为，就纵向垄断协议是否以“排除或者限制竞争”为要件的问题，一般有两种意见。

一种意见认为应当考虑该要件，即适用合理分析原则。

这种意见主要是以法律解释论为依据：首先，从文意解释方面看，所谓“垄断协议”实质就是“排除或者限制竞争的协议”，如果不考虑“排除或者限制竞争”的要件，则其与一般协议无异。

其次，从体系解释方面看，我国《反垄断法》第13条第2款规定：“本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

”该条规定采用了“本法所称”而非“本条所称”的表述方式，自然应当将该“垄断协议”的含义置于整部法律框架中加以理解。

最后，从目的解释方面看，《反垄断法》立法目的是为了“预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展”。

如果法院认定垄断协议时不考虑“排除或者限制竞争”这一要件，则不能证明垄断协议具有反竞争性，而制止不具有反竞争性垄断协议并非立法初衷。

另一种意见认为不应当考虑该要件，即适用当然违法原则。

这种意见的主要理由有：一是纵向垄断协议属于类型化协议，具有当然的违法性，而且纵向垄断协议通常具有反竞争的效应。

例如，在《反垄断法》实施后，外资企业纷纷将原有合同中涉及限制最低转售价格的条款删除，也从侧面说明纵向垄断协议本身具有违法性。

二是从法律实施和操作的角度来看，《反垄断法》目前还处于实施初期，相关领域人员的从业经验尚不丰富，在实践中适用本身违法原则将更有利于促进《反垄断法》的实施。

本案中，要判断垄断行为给市场竞争造成的实际影响，法院需结合考察独家销售和纵向限制两者叠加的综合作用。

在呈现寡头市场特征的上游市场中，当事人维持最低转售价格和独家销售的模式，很可能是为了促进上游市场的卡特尔；如果上游市场存在卡特尔，则法院应适用本身违法原则进行判决。

黄勇（对外经济贸易大学教授）认为，从目前的立法看，应适用本身违反原则还是合理分析原则处理纵向垄断协议纠纷，还难以判断。

如果直接认定当事人在协议中设定维持最低转售价格条款具有反竞争性，会使诸多行业面临诉讼的风险。

因为商业实践中，诸如奢侈品、汽车、能源等行业，以及特许经营商业模式中，设定最低转售价格的协议是非常普遍的，而这类设定转售价格条款的协议多数都具有合理性。

因此，对于纵向垄断协议的性质，要结合个案进行合理分析，确定其是否具有排除或限制竞争的效果。

蒋传海（上海财经大学教授）认为，从经济学的角度看，纵向垄断协议并不必然具有反竞争的效果，相反，其还可能具有促进竞争的作用，这主要体现在四个方面：一是制造商通过限定转售价格可诱导零售商提供更好的服务；二是有效促进品牌间的竞争；三是可以吸引更多的企业进入该行业；四是可以消除经销商进行恶意的价格竞争。

从国外司法实践来看，法院适用合理分析原则来审理纵向垄断协议纠纷是主流趋势。

从我国《反垄断法》的条文来看，第14条第1款关于“限定向第三人转售商品的最低价格”的规定属禁止性规范；紧接着第15条叙述了一些豁免条款，从逻辑上看，在我国对于纵向垄断纠纷的审理也应适用合理推定原则。

王先林（上海交通大学教授）认为，纵向垄断协议应以“排除或限制竞争”作为认定要件，主要理由有两点：一是从法条的文义和逻辑看，“排除、限制竞争”是垄断协议的构成要件，纵向垄断协议的认定也应具备这一条件。

二是在判断纵向垄断协议是否具有反竞争性时，运用合理分析原则是主流发展方向。

当然，运用合理规则分析，并不意味着在协议设定最低转售价格的行为不违法，而是不能仅依据当事人设定最低转售价格行为本身就直接认定其违法；在考察纵向垄断协议反竞争性时，我们应当综合考虑更多的因素。

事实上，由于《反垄断法》第15条规定了关于经营者的豁免条款，该条款同样适用于第13条关于纵向垄断协议的规定，如果我们直接适用“本身违法原则”判断纵向垄断协议的反竞争性，则关于经营者豁免条款的规定将失去意义。

当然，由于《反垄断法》第15条关于经营者的豁免条件要求很高，经营者往往难以证明其行为符合豁免条件，故在司法实践中，很多案件事实上适用了“本身违法原则”。

孔祥俊（最高人民法院民三庭庭长）认为，从本案情况看，应当对涉案的垄断协议进行一定程度的合理分析。

法院在案件审理中要考虑相关市场、行业状况、商业惯例等因素，同时利用自身经验对涉案协议是否具有反竞争性进行判断。

鉴于我国目前尚处于《反垄断法》实施的初期，出于各方面条件的限制，法院无需过于深入地分析上述因素。

二、关于纵向垄断协议诉讼中举证责任分配的问题徐士英教授认为，在美国司法实践中，反垄断诉讼私人原告一般要就垄断行为的存在、垄断行为造成的损害及两者间的因果关系进行举证。

而在本案中，确定举证责任分配的前提条件是：首先明确法院应适用本身违法原则还是合理原则处理纵向垄断协议纠纷。

在本案中，法院在判决中可以不明确具体适用的原则，但要以损害和行为的直接相关度联系为导向分析案件事实，从而合理地分配举证责任，即要求原告提供证据证明相关市场条件以及限制竞争的行为违法性，而要求被告提供证据证明相关市场条件和不限制竞争的效果。

在这个过程中，若被告拒不提供证据的，法院应做出不利于被告的事实认定。

黄勇教授认为，原告作为市场竞争的主体，其举证责任不仅在于证明涉案协议设定了限制转售价格条款；其还应该证明协议排除、限制竞争的事实情况，包括相关市场情况、协议的反竞争性、损害与垄断的因果关系及损害数额等情况。

只有存在严重信息不对称时，才由被告就相关事实进行举证。

如原告不承担上述举证责任，将与《反垄断法》区分横向垄断协议和纵向垄断协议的立法目的相悖。

王先林教授认为，我们无法根据《反垄断法》第50条规定直接推定原告承担全部的举证责任。

在反垄断民事诉讼中，原告与被告本身处于举证能力不对等的地位，被告对事实真相的了解和接近程度更高，双方对法院影响力等方面也不均衡。

如果完全让原告承担举证责任，要求其证明垄断行为、损害的存在以及垄断行为与损害之间具有因果关系，并不利于案件事实的查明。

可选择的做法是，让原告证明垄断行为以及损害存在，而由被告证明垄断行为与损害不存在因果关系。

蒋传海教授认为，适用合理分析原则对纵向垄断纠纷进行审理，实际上就是根据案件实际情况对促进竞争的效应和限制竞争的效应进行评估。

在目前情况下，让原告就纵向垄断协议限制竞争的效果进行举证，是比较困难的；故法官可以根据案件具体情况，合理确定双方当事人举证责任。

丁文联（上海高级人民法院民三庭副庭长）认为，《反垄断法》实施后，国内企业对原合同中涉及限制转售价格的条款未作修改，如果原告的举证责任过低，可能导致大量国内企业被诉。

法官在确定举证责任时，应考虑相应的社会效果。

孔祥俊庭长认为，法院在处理纵向垄断协议纠纷时，在适用谁主张、谁举证的一般规则基础上，可以适当增加被告的举证责任，主要基于以下四点理由：第一、原告起诉时提供了垄断协议，就可以认为提交了初步证据，举证责任可以发生转移。

第二、从举证的可操作性看，关于《反垄断法》第15条规定的抗辩事由的证据大多掌握在被告手中，让被告承担更多的举证责任也具有可行性。

第三、从调动当事人举证积极性角度分析，被告对证明涉案协议不存在反竞争性的事实更为热心，事实上其也有很多证据可以提供；而要求原告来证明协议存在“排除或限制竞争”的情况则不太可行。

第四、从双方当事人的经济负担考量，原告是相对弱势一方，如果让其在全国去搜集限制竞争的数据和材料，经济负担过重。

因此，适当增加被告的举证责任，更符合客观实际，也更有利于案件的审理。

同时，从过往经验看，增加被告举证责任并不会太可能会导致滥诉。

三、关于垄断损失性质及计算方法的问题徐士英教授认为，垄断造成的损失与普通违约损失、侵权损失存在不同。

第一、违约或侵权损失是从合同法、侵权法角度认定的，具有个体性；而垄断损失是从经济法或社会法角度认定的，具有社会性。

第二、违约或侵权损失的赔偿具有补偿性质，意即使当事人间的关系恢复到违约或侵权没有发生时的情况；垄断损失的赔偿还具有一定威慑性质，法院判令垄断行为人承担损害赔偿责任，不仅仅是为了补偿他人实际损害，也是为了防止类似的垄断行为再次发生。

第三、违约或侵权损失的界定是以受害人实际损失为标准；而垄断损失的界定则是以施加多少赔偿可以有效阻止加害人再次实施类似行为为标准。

垄断行为（包括垄断协议）本身可能存在“效率因素”，但不管是有效率的垄断行为，还是无效率的垄断行为，都有可能排挤或损害竞争对手（或者其交易相对人）；如果法律仅考虑受害人的损失，很可能将有效率的行为也一同禁止。

因此，最佳的损害赔偿标准不是看受害人遭受了多少损失，而是看施加多少赔偿可以有效地阻止加害人实施类似的行为，即损害赔偿额应该刚好使加害人无利可图。

关于垄断损失的计算方法，经济学家从判决的社会威慑角度出发，分析得出最优的损害赔偿额计算公式为：垄断差价+无谓损失。

这一公式是从加害人角度（或者说从社会整体角度），而非受害人角度来衡量损失。

但这一公式在实际中应用难度很大，因为垄断差价、无谓损失的认定与计算非常困难，故许多国外法院在司法实践中还是保留了依据原告损失（而不是被告的收益）计算损害赔偿的方法，一方面，基于原告损失判定的损害赔偿额也会对当事人形成一定威慑；另一方面，法院计算原告损失金额较计算“垄断差价+无谓损失”金额更容易。

王先林教授认为，所谓垄断损失即是由垄断行为所造成的损失，并是反垄断法所力图避免的侵害。

垄断行为造成的损失与普通违约或侵权行为造成的损失不同：普通违约、侵权损失与违约者或侵权者所得利益大致相同；而垄断行为不仅将消费者剩余福利转移给生产者，变为生产者剩余福利，还会造成消费者的无谓损失，所以垄断损失包括消费者剩余损失、无谓损失两部分。